Внесение в реестр записей о зачислении ценных бумаг на счет\списании ценных бумаг со счета номинального держателя
Для внесения в реестр записей о зачислении/списании ценных бумаг со счета номинального держателя при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности, Обществу должны быть предоставлены следующие документы:
передаточное распоряжение, где основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента;
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее).
При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
Общество не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом, также как и предоставления договора, на основании которого отчуждаются ценные бумаги.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у Общества.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесения информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет Обществу передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг.
Внесение в реестр записей о зачислении ценных бумаг на счет\списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
Внесение в реестр записей о зачислении/списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего производится Обществом на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица (в случае зачисления ценных бумаг на счет доверительного управляющего), где в качестве оснований для внесения записи в реестр указывается соответствующий договор доверительного управления (номер договора и дата его заключения).
Внесение в реестр записей о списании ценных бумаг со счет доверительного управляющего производится Обществом на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего.
Закрытие лицевого счета по инициативе Общества
Операция закрытия лицевого счета по инициативе Общества производится в следующих случаях:
списание всех ценных бумаг со счета наследодателя при переходе прав собственности в результате наследования;
прекращение юридического лица в соответствии с установленными требованиями;
в случаях при объединении лицевых счетов, с которых произошло списание всех ценных бумаг.
Внесение записей в реестр о размещении ценных бумаг
При распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Общество обязано:
внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг на основании зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) и в соответствии с требованиями Правил (во всех случаях);
открыть эмиссионный счет эмитента при его отсутствии и \или зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачисляет на них ценные бумаги в количестве, указанном в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц;
после получения отчета об итогах выпуска ценных бумаг произвести аннулирование не размещенных ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента.
Общество вносит в реестр записи о размещении ценных бумаг (во всех случаях) на основании следующих документов, полученных от эмитента:
распоряжение (уведомление) на осуществление размещения ценных бумаг, в котором должны быть указаны сроки, способ размещения ценных бумаг, а в случаях распределения дополнительных акций и размещения иных ценных бумаг посредством подписки - список лиц, в отношении которых осуществляется размещение;
оригинал решения о выпуске ценных бумаг;
копия уведомления о регистрации данного выпуска ценных бумаг;
копия отчета об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
копия уведомления о государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, заверенная эмитентом.
|
