Общие положения
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) разработаны ОАО «КЕММА» (далее – Общество или Эмитент) в соответствии с:
Федеральным законом от 26.12.95. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;
Федеральным законом от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
Федеральным законом от 27.07.2006 N 152-ФЗ «О персональных данных»;
Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 24.06.97 № 21;
Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 № 27;
Постановлением ФКЦБ России от 22.04.2002 № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги»;
Положением о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 07.02.2003 № 17/пс;
Постановлением ФКЦБ РФ от 22.05.2003 N 03-28/пс «О Порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг»;
Приказом ФСФР РФ от 11.07.2006 N 06-74/пз-н «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества»;
Приказом ФСФР РФ от 05.04.2007 N 07-39/пз-н «Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров»;
Приказом ФСФР РФ от 13.08.2009 N 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»;
Приказ ФСФР от 29.07.2010г. № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»
Другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Настоящие Правила регламентируют деятельность Общества по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, определяют порядок приема документов, предоставления информации из реестра, порядок проведения операций в реестре, а также содержат перечень и основные формы используемых документов.
Настоящие Правила являются обязательными для соблюдения должностными лицами Общества, а также лицами, обращающимися к Обществу за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.
Реестр владельцев именных ценных бумаг ведется на бумажных носителях и в электронном виде.
Правила являются публичным документом и предоставляются для ознакомления зарегистрированным в системе ведения реестра лицам и иным заинтересованным лицам.
Все изменения и дополнения в Правила и приложения к ним, которые являются их неотъемлемой частью, представляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.
Термины и определения
Для целей Правил используются следующие сокращения, термины и определения:
анкета зарегистрированного лица – совокупность данных, соответствующая п. 6.1. настоящих Правил;
владелец – зарегистрированное лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
выписка из реестра – документ, не являющийся ценной бумагой, содержащий данные о зарегистрированном лице, ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете, и фактах обременения ценных бумаг обязательствами в момент выдачи выписки и выдаваемый Обществом зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю без права требовать от них предоставления и/или возврата ранее выданных выписок из реестра;
выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации;
гарантия подписи – гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Обществом профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Обществу убытки, причиненные в результате признания сторонами или установленного судом факта подделки подписи на передаточном распоряжении или подписания его неуполномоченным лицом;
дата государственной регистрации (юридического лица) – дата внесения записи в ЕГРЮЛ о присвоении ОГРН. В случае отсутствия у Общества информации о наличии записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице – дата государственной регистрации юридического лица регистрирующим органом до 01.07.2002 г.
деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
доверенность – письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами;
доверительный управляющий – зарегистрированное лицо, осуществляющее деятельность по управлению ценными бумагами на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющее доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг;
журнал учета входящих документов – совокупность записей, содержащих информацию обо всех принятых Обществом документах, содержащий перечень обязательных реквизитов, установленный нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
залогодержатель – зарегистрированное лицо, являющееся кредитором по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;
зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр;
именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца;
конвертация ценных бумаг - преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории, производящееся по решению высшего органа управления Эмитента;
лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, количестве, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по их лицевым счетам;
лицевой счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных главой IX Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;
лицевой счет зарегистрированного лица – счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу;
номинальный держатель – зарегистрированное лицо, осуществляющее соответствующий вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, являющееся держателем ценных бумаг от своего имени и в интересах другого лица, но не являющееся владельцем этих ценных бумаг;
номер государственной регистрации (юридического лица) – Основной государственный регистрационный номер юридического лица (далее – ОГРН) в Едином государственном реестре юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ). В случае отсутствия у Общества информации об ОГРН юридического лица – номер государственной регистрации, присвоенный юридическому лицу регистрирующим органом до 01.07.2002г.
операция – совокупность действий Общества, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и/или подготовка и предоставление информации из реестра;
распоряжение – документ, предоставляемый Обществу и содержащий требование о внесении записи в реестр и /или предоставления информации из реестра;
реестр – часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев ценных бумаг с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг;
регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Общества, за исключением операций:
по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
по сбору от номинальных держателей информации о владельцах;
система ведения реестра – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в этой системе номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг;
счет «ценные бумаги неустановленных лиц» – счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Общество выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), при том зачисление ценных бумаг на этот счет осуществляется по распоряжению эмитента, а списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц»;
справка об операциях по лицевому счету – документ, содержащий данные о зарегистрированном лице и об операциях, проведенных Обществом по лицевому счету за определенный период, свидетельствующий о записях по лицевому счету и выдаваемый Обществом зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю;
справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг – документ, содержащий данные о зарегистрированном лице и о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) и выдаваемый Обществом зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на лицевом счете;
трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с обществом функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче обществу информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от общества и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от общества;
уполномоченные представители юридических лиц – должностные лица юридических лиц, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени этих юридических лиц без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять их интересы перед Обществом на основании доверенности;
уполномоченные представители физических лиц – законные представители физических лиц (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы этих физических лиц перед Обществом на основании доверенности;
уполномоченные представители государственных органов – должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества выполнения определенных действий;
уполномоченные лица – уполномоченные представители юридических лиц - эмитентов, уполномоченные представители юридических и физических зарегистрированных лиц, и уполномоченные представители государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества проведения определенных операций в реестре;
уведомление о проведении операции в реестре – документ, подтверждающий факт проведения в реестре операции по переводу ценных бумаг и выдаваемый Обществом лицу, со счета которого списаны ценные бумаги, или лицу, на счет которого зачислены ценные бумаги, или их уполномоченным представителям; в ином случае – информация, содержащая данные об открытии/закрытии лицевого счета или внесение изменений в информацию о лицевом счете;
уведомление об отказе от внесения записи в реестр – документ, содержащий причины отказа и описание действий, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр, и выдаваемый Обществом обратившемуся лицу или его уполномоченному представителю;
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг – орган исполнительной власти, осуществляющий контроль за деятельностью профессиональных участников на рынке ценных бумаг;
эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законодательством Российской Федерации формы и порядка;
размещается выпусками;
имеет равные объем, и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги;
эмиссия ценных бумаг – последовательность действий эмитента по отчуждению эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок;
эмиссионный счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.
|
