Приговор именем российской федерации
Скачать 10.25 Mb.
|
По эпизоду предъявленного обвинения Ходорковскому М.Б. и Лебедеву П.Л. в организации совершения мошенничества в отношении акций АО «НИУИФ»: Подсудимый Ходорковский М.Б., будучи допрошенным в судебном заседании по данному эпизоду предъявленного обвинения, виновным себя не признал и пояснил, что не создавал организованных групп, не имел цели похитить акции каких-либо предприятий, не предпринимал для этого каких-либо действий, не учреждал и не организовывал учреждение юридических лиц с целью совершения преступлений, не осуществлял незаконного управления предприятиями или понуждение их должностных лиц к сделкам. Все действия по участию банка или его представителей в управлении предприятиями, финансировании и оказанию услуг приобретателям акций носили законный, публичный характер и кем-либо оспорены не были. Он никогда не контролировал деятельность таких банков как «Доверительный и Инвестиционный», «Менатеп-Санкт-Петербург», «Ми-банк», СП «РТТ», компанию «Вирсавия» в вышеизложенном смысле, участие в управлении ОКФП (в дальнейшем МФО «Менатеп») принимал только до 09 ноября 1993 года, в СП «РТТ» был членом Совета директоров до 1996 года, но с 1993 года участия в управлении этой организации не принимал. Обманным завладением акциями АО «НИУИФ» не руководил. В 1995 году был председателем Совета директоров и председателем Правления банка «Менатеп». Банк осуществлял финансирование ряда сделок своих клиентов по приобретению акций приватизируемых и приватизированных предприятий, в том числе и акций АО «НИУИФ». Для принятия такого решения предприятие должно было быть включено правлением по предложению аналитиков в список предприятий, которые могут финансироваться банком, и на которые устанавливался лимит. Далее, все решения принимались сотрудниками инвестиционного и кредитного отделов. Малый масштаб сделки по акциям АО «НИУИФ» не предусматривал необходимости его непосредственного участия в принятии таких решений. К учреждению АОЗТ «УОЛЛТОН» в противоправных целях он никакого отношения не имел, как и к иным обществам, перечисленным в данном эпизоде предъявленного обвинения. Смирнов А.А., как генеральный директор общества «Джой», ему не подчинялся, как и иные, указанные в данном эпизоде, генеральные директора перечисленных обществ. Лебедев П.Л. не согласовывал с ним план своих действий по приобретению 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ». АО «НИУИФ» он никогда не посещал, не общался с его руководителями и до настоящего уголовного дела знал только то, что это общество имеется в списке предприятий, приобретение акций которых банк финансирует, или готов финансировать. Инвестиционные обязательства, по его мнению, в настоящее время выполнены. Внесение же денег в то время, при ограниченном спросе на услуги института, привело бы к его банкротству и распродаже имущества за долги. Об организации и проведении инвестиционного конкурса, как и о дальнейшем введении в заблуждение Классена, на тот период времени ему ничего известно не было. Все действия банка «Менатеп» и его сотрудников, по его мнению, носили законный характер, в том числе и в отношении выдачи гарантий. Ему ничего не известно, кроме как из материалов дела, о перепродаже в 1996-1998г.г. акций АО «НИУИФ». О выкупе акций АО «НИУИФ» холдингом, доля в котором принадлежала компании «Chemical & Mining», произошедшем позже 2000 года, кроме как из материалов дела, ему известно не было. Моисеев В.В. ему знаком со школьных лет. В 1988г. он пришел на работу в «Менатеп», а с 1994 по1997 г.г. был его помощником. В 1997 году им (Ходорковским М.Б.), совместно с другими лицами, была создана или приобретена компания «Групп Менатеп Лимитед» для приобретения права на акции различных российских и иностранных предприятий. В данной компании до последнего времени он владел 9,5%, и был бенефициаром (выгодоприобретателем) компании с названием «Пальмус», которая владела 50% компании «Групп Менатеп Лимитед». С 1998 года деятельностью данной компании занимался Лебедев П.Л., а ему, а также Голубовичу А.Д. и иным лицам принадлежала часть акций в данной компании. Компания «Менатеп С.А.» была создана для целей, связанных с оказанием услуг клиентам банка, ее учредителей он не помнит, но без одобрения банка «Менатеп» создана она быть не могла, поскольку в названии «Менатеп» без одобрения того, кто в тот момент носил название «Менатеп» - МФО или банк включено быть не могло. Ему известна иностранная компания «Джамблик», представителем которой был Моисеев В.В., однако о том, взаимодействовал ли он каким-либо образом с данной компанией, он не помнит. Подсудимый Лебедев П.Л., будучи допрошенным в судебном заседании, вину по данному эпизоду предъявленного обвинения не признал и пояснил, что об обстоятельствах проведения конкурса в отношении 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ» ему ничего не известно, он не помнит обстоятельств подписания им гарантийных писем участникам данного конкурса, а поскольку в декабре 1995 г. он прекратил деятельность в качестве президента банка «Менатеп», то ему ничего было неизвестно и о выполнении обязательств по инвестиционной программе. Компании и физические лица, которые упоминаются следствием по данному эпизоду, ему известны только из материалов уголовного дела. Вина подсудимых Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. в мошенническом завладении 44-процентным пакетом акций акционерного общества «Научно-исследовательский институт по удобрениям и инсектофунгицидам имени профессора Я.В Самойлова» (АО «НИУИФ») суд находит полностью установленной и она подтверждается следующими доказательствами: - показаниями свидетеля Усачева С.А. о том, что ему ничего не известно об обстоятельствах назначения его генеральным директором АОЗТ «УОЛЛТОН». Об этом он случайно узнал от Цигуры Л.А., которая была бухгалтером АОЗТ «УОЛЛТОН», и совместно с которой в указанный период времени он работал в банке «Менатеп». Его непосредственным руководителем был Маховиков. Документы о своем назначении генеральным директором АОЗТ «УОЛЛТОН» он увидел только тогда, когда был вызван на допрос в прокуратуру - в 2003 году. Никаких документов как генеральный директор «УОЛЛТОН» он не подписывал и с просьбой подписания таких документов к нему никогда никто не обращался. Обязанностей генерального директора «УОЛЛТОН» он никогда не выполнял, фактически только числился в данной должности, каких-либо поручений как генеральный директор «УОЛЛТОН» он никому не давал, в том числе и связанных с подписанием от его имени документов. Об обстоятельствах приобретения АОЗТ «УОЛЛТОН» 44-процентного пакета акций АО НИУИФ ему также на момент, когда эти обстоятельства имели место, ничего известно не было и никаких документов, связанных с участием в конкурсе по приобретению названного пакета акций, а также дальнейшим распоряжением этим пакетом, он не подписывал и никому это не поручал. О том, что «УОЛЛТОН» в данном конкурсе победил и приобрел названный пакет акций, он узнал случайно от Цигуры Л.А. осенью 1995 года, после выхода из отпуска. Кто готовил и составлял для этого документы, ему не известно. Бухгалтерские балансы и другие документы бухгалтерской отчетности АОЗТ «УОЛЛТОН» он также никогда не подписывал. В ходе судебного разбирательства свидетелю Усачеву С.А. были предъявлены: копия договора № 1-11-2/644 от 21 сентября 1995 года между РФФИ и АОЗТ «УОЛЛТОН» в лице генерального директора Усачева С.А. о приобретении 44- процентного пакета акций АО НИУИФ (т.62 л.д. 245-249 уголовное дело № 1-39); копия доверенности, выданная АОЗТ «УОЛЛТОН» Ушанову С.Г. на право подачи заявки, участия в инвестиционном конкурсе и подписание договора купли - продажи пакета акций АО «НИУИФ» (т.62 л.д. 268 уголовное дело № 1-39); копия доверенности, выданная АОЗТ «УОЛЛТОН» Царькову М.В. на право подачи заявки, участия в инвестиционном конкурсе и подписания договора купли продажи пакета акций АО «НИУИФ» (т.62 л.д. 269 уголовное дело № 1-39); копия договора от 28.12.98 года между АОЗТ «УОЛЛТОН» в лице генерального директора Усачева С.А. и ОАО «НИУИФ» в лице президента Классена П.В. (т.61 л.д. 137-138 уголовное дело № 1-39); копия договора от 21.02.96г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» в лице генерального директора Усачева С.А. и АОЗТ «Метакса» (т.61 л.д. 179-182 уголовное дело № 1-39); копия договора от 21.02.1996 года между АОЗТ «УОЛЛТОН» в лице генерального директора Усачева С.А. и АОЗТ «Химинвест» (т.61 л.д. 184-187 уголовное дело № 1-39); копия договора от 21.02.1996 года между АОЗТ «УОЛЛТОН» в лице генерального директора Усачева С.А. и АОЗТ «Альтон» ( т.61 л.д. 189-192 уголовное дело № 1-39). Обозрев указанные материалы, свидетель Усачев С.А. заявил, что подписи во всех предъявленных ему документах выполнены не им, а неизвестным ему лицом. - письмами от имени Усачева С.А. и Кублицкой М.Н., в которых Усачев С.А. от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» и Кублицкая М.Н. от имени «Полинеп» обращаются к президенту банка «Менатеп» Лебедеву П.Л. с просьбой предоставить гарантии указанным обществам в размере 25.000.000 и 50.000.000 долларов США соответственно в связи с намерением участвовать в инвестиционных торгах по покупке 6.545 акций АО «НИУИФ», согласно которым банк «Менатеп» принимает на себя финансовые обязательства по выполнению конкурсного предложения АОЗТ «УОЛЛТОН» и «Полинеп» в случае недостаточности у них собственных средств, при признании кого-либо из них победителем торгов (т.62 л.д.273, т.154 л.д.41 уголовное дело № 1-39/05; т.62 л.д. 256 уголовное дело № 1-33/05); - гарантийными письмами банка «Менатеп» за исходящими № Б-3860/95 от 9 августа 1995 года и № Б-3 859/95 от 9 августа 1995 года, которые подписаны президентом Банка «Менатеп» Лебедевым П.Л., согласно которым от имени данного банка гарантируется выполнение АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп» финансовых обязательств по инвестиционному проекту в случае признания любого из них победителем на инвестиционных торгах по продаже пакета акций АО «НИУИФ» с обязательным перечислением 20 % инвестиций в течение месяца с момента регистрации договора купли-продажи на счет Комитета по управлению имуществом и РФФИ (т.62 л.д.256, т.154 л.д.37 уголовное дело № 1-39/05; т.62 л.д. 256 уголовное дело № 1-33/05); - бухгалтерским балансом АОЗТ «УОЛЛТОН» по состоянию на 01.01.1995 г., согласно которому на конец 1994 года на расчетном счете данного предприятия имелись денежные средства в сумме 12.264.000 неденоминированных рублей и других собственных средств у АОЗТ «УОЛЛТОН» не имелось. Убытки общества на тот же период времени составляли 117.000 неденоминированных рублей (т.157 л.д.120-121 (уголовное дело № 1-39/05); - пояснительной запиской к бухгалтерскому отчету АОЗТ «УОЛЛТОН» за 1994 год, согласно которой уставный фонд предприятия составлял 20.500.000 неденоминированных руб., из которых 8.019.000 неденоминированных рублей перечислено под инвестиционную деятельность. Основных фондов общество не имеет (т.157 л.д. 130 (уголовное дело №1-39/05); - бухгалтерским балансом АОЗТ «УОЛЛТОН» на 01.01.96 г., из которого усматривается, что на расчетном счете данного общества на начало 1995 года в наличии имелось 12.264.000 неденоминированных рублей и отсутствовали другие собственные фонды и средства (т.157 л.д. 100 уголовное дело № 1-39/05); - заявками от 17 августа 1995 года на участие в инвестиционном конкурсе по продаже 44-процентного пакета акций ОАО «НИУИФ» и участие в торгах по покупке 6.545 акций данного института по номинальной стоимости каждой в 1.000 руб., составляющих 44 % уставного капитала института от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп», подписанными по доверенности Царьковым М.В., в которых Царьковым М.В., действующим на основании доверенностей от обоих АОЗТ, указано, что в случае признания АОЗТ «УОЛЛТОН» или АОЗТ «Полинеп» победителем, в каждом случае от последних гарантируется выполнение условий, предусмотренных планом приватизации ОАО «НИИУФ» (т.62 л.д.271, т.154 л.д.20 уголовное дело № 1-39/05), т.62 л.д.271 (уголовное дело № 1-33/05)); - инвестиционным предложением АОЗТ «УОЛЛТОН» с подложной подписью от имени его генерального директора Усачева С.А., согласно которому от имени последнего предлагаются в 1995 году инвестиции в АО «НИУИФ» на общую сумму 25 млн. долларов США, что эквивалентно 116.200 млн. руб. по курсу за 1 доллар США 4.648 руб., финансовое обеспечение которых предусматривается за счет собственных средств инвестора, а также заемного или консолидируемого капитала (т.62 л.д.255 уголовное дело № 1-39/05), т.62 л.д. 255 (уголовное дело № 1-33/05); - инвестиционным предложением АОЗТ «Полинеп», подписанным от имени его генерального директора. Кублицкой М.Н., из которого усматривается, что предлагается общий объем инвестиций в размере 50 млн. долларов США, что эквивалентно 232.400 млн. руб. по курсу за 1 доллар США 4.648 руб., финансирование которых должно осуществляться в месячный срок с момент купли-продажи - 20 млн. долларов США, до конца 1995 года - 25 млн. долларов США и в течение 1996 года - в размере 5 млн. долларов США. Финансовое обеспечение инвестиций предусматривается за счет собственных средств инвестора, а также заемного или консолидируемого капитала (т.154 л.д.40 уголовное дело № 1-39/05); - протоколом заседания конкурсной комиссии по подведению итогов приема заявок на инвестиционный конкурс от 22 августа 1995 года, согласно которому данная комиссия приняла для участия в конкурсе заявки АОЗТ «Полинеп», АОЗТ «УОЛЛТОН» и допустила последних к участию в конкурсе (т.62 л.д.70-74 уголовное дело № 1-39/05), т.62 л.д. 70-74 уголовное дело №1-33/05); - доверенностями от 8 августа 1995 года, выданными от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. и главного бухгалтера этого же общества Цигуры Л.А. на имя Ушанова С.Г. и Царькова MB. на подачу заявки для участия АОЗТ «УОЛЛТОН» в инвестиционном конкурсе, участия в нем и подписания договора купли-продажи пакета акций АО «НИУИФ»( т.62 л.д.268, 269 уголовное дело № 1-39/05) т. 62 (л.д. 274-276 уголовное дело № 1-33/05г.); - доверенностями от 8 августа 1995 года от имени генерального директора АОЗТ «Полинеп» Кублицкой М.Н. и главного бухгалтера этого же общества Цигуры Л.А. на имя Ушанова С.Г. и Царькова М.В. на подачу заявки для участия АОЗТ «Полинеп» в инвестиционном конкурсе, участия в нем и подписания договора купли-продажи пакета акций АО «НИУИФ»(т.154 л.д.38-39 уголовное дело № 1-39/05); - обязательством участника конкурса Усачева С.А., данным от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» в том, что в случае победы на конкурсе по приватизации АО «НИУИФ» инвестор принимает на себя обязательство о выполнении требований (условий) инвестиционного конкурса по продаже пакета акций института (т.62 л.д.272 уголовное дело № 1-39/05), (т.62 л.д.273 уголовное дело № 1-33/05); - обязательством участника конкурса Кублицкой М.Н., данным от имени АОЗТ «Полинеп» в том, что в случае победы на конкурсе по приватизации АО «НИУИФ» инвестор принимает на себя обязательство о выполнении требований (условий) инвестиционного конкурса по продаже пакета акций института (т.154 л.д.36 уголовного дела № 1-39/05); - протоколом заседания конкурсной комиссии по подведению торгов инвестиционного конкурса по продаже пакета акций АО «НИУИФ» от 22 августа 1995 года, из которого следует, что в конкурсе принимали участие с суммами предлагаемых инвестиций: АОЗТ «Полинеп» - 50 млн. долларов США, с дисконтированным объемом инвестиций, равным 128.165.462.670,92 руб., с внесением инвестиций в 1995-1996 годах; АОЗТ «УОЛЛТОН» - 25 млн. долларов США, с дисконтированным объемом инвестиций в 81.135.932.210,12 руб., с внесением инвестиций в 1995 году; ЗАО «Инвестиционная компания «Принко» - 15 млн. долларов США, с дисконтированным объемом инвестиций 21.594.990.862,6 руб., с внесением инвестиций в 1995 - 1996 годах; ЗАО «Топ-Химпром» - 15 млн. долларов США, с дисконтированным объемом инвестиций 31.501.845.891,2 руб., с вынесением инвестиций в 1995-1997 годах; ЗАО «Высокие химические технологии» - 30 млн. долларов США, с дисконтированным объемом инвестиций, равным 39.108.742.438, 36 руб., с внесением инвестиций в 1995-1997 годах. Победителем конкурса признано АОЗТ «Полинеп», предложившее максимальную величину инвестиций (т.62 л.д.70-73 уголовное дело №1-39/05), т.62 л.д. 70-74 уголовное дело № 1 -33/05); - письмом от 4 сентября 1995 года, адресованным председателю РФФИ от имени генерального директора АОЗТ «Полинеп» Кублицкой М.Н., с сообщением об отказе АОЗТ «Полинеп» от заключения договора купли-продажи пакета акций АО «НИУИФ» в связи с внезапно изменившимися финансовыми условиями деятельности инвестора, приведшими к нецелесообразности приобретения указанного пакета акций (т.154 л.д.42 уголовное дело № 1-39/05); |
Похожие:
 |  | Мировой судья судебного участка №1 г. Пятигорска Ставропольского края Шишкова А. Ф | |
| Мгка, выданное гу мю РФ по г. Москве, регистрационный номер в реестре адвокатов г. Москвы | | Мировой судья судебного участка №3 Ипатовского района Ставропольского края Гаджиев М. С |
| Мировой судья судебного участка №3 Петровского района Ставропольского края Черниговская И. А | | Мировой судья судебного участка №236 Нагорного района г. МосквыПеров В. А., с участием |
| Мировой судья судебного участка №382 Красносельского района города Москвы Морозов М. В | | Мировой судья судебного участка №106 района «Бирюлево-Восточное» г. Москвы Шикарёва С. А |
| Мировой судья судебного участка №382 Красносельского района города Москвы Морозов М. В | | Мировой судья судебного участка №382 Красносельского района города Москвы Морозов М. В |