Анкета физического лица-клиента /Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента Статус физического лица для ООО «ик «Спарта-финанс»

Скачать 351.78 Kb.

Название	Анкета физического лица-клиента /Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента Статус физического лица для ООО «ик «Спарта-финанс»
страница	2/2
Тип	Анкета

filling-form.ru > бланк доверенности > Анкета

1 2

ЧАСТЬ 1.
I. Занимаете ли Вы какую-либо из перечисленных ниже должностей в настоящее время или занимали не ранее чем год назад в иностранном государстве?
⁭ ДА ⁭ НЕТ
В случае если Вы выбрали ответ «Да», напротив соответствующей позиции в графе «Отметка» проставьте «V», в графе «Комментарии» укажите полное наименование должности, название государственного органа или организации, в которой Вы занимаете (занимали) данную должность, и период выполнения функций по должности:

№ п/п	Должность, положение	Отметка	Комментарии
1.	Глава государства, правительства	⁭
2.	Министр, заместитель или помощник министра, посол, консул	⁭
3.	Высший правительственный или военный чиновник	⁭
4.	Должностное лицо высшего судебного органа	⁭
5.	Государственный прокурор или его заместитель	⁭
6.	Член Парламента или иного законодательного органа	⁭
7.	Руководитель или член Совета директоров Национального банка	⁭
8.	Руководитель государственной корпорации	⁭
9.	Руководитель, заместитель руководителя, официальный представитель международной организации, член Европарламента	⁭
10.	Руководитель или член международной судебной организации	⁭
11.	Член семьи правящей королевской династии	⁭
12.	Иное	⁭

II. Занимаете ли Вы какую-либо из перечисленных ниже должностей в настоящее время или занимали не ранее чем год назад в Российской Федерации?
⁭ ДА ⁭ НЕТ
В случае если Вы выбрали ответ «Да», напротив соответствующей позиции в графе «Отметка» проставьте «V», в графе «Комментарии» укажите полное наименование должности, название государственного органа или организации, в которой Вы занимаете (занимали) данную должность, и период выполнения функций по должности:

№ п/п	Должность, положение	Отметка	Комментарии
1.	Президент РФ	⁭
2.	Председатель Правительства РФ и его Заместители	⁭
3.	Федеральный министр	⁭
4.	Чрезвычайный и Полномочный Посол РФ	⁭
5.	Постоянный представитель (представитель, постоянный наблюдатель) РФ при международной организации (в иностранном государстве)	⁭
6.	Председатель Совета Федерации Федерального собрания РФ, его Заместитель, Председатель или член Комитетов (комиссий) Совета Федерации Федерального собрания РФ	⁭
7.	Председатель Государственной Думы Федерального собрания РФ, его Заместитель, Председатель или член Комитетов (комиссий) Государственной Думы Федерального собрания РФ	⁭
8.	Председатель Конституционного Суда РФ, его Заместитель, Судья-секретарь или судья Конституционного Суда РФ	⁭
9.	Председатель Верховного Суда РФ, его Заместитель, судья Верховного Суда РФ	⁭
10.	Председатель Высшего Арбитражного Суда РФ, его Заместитель, судья Высшего Арбитражного Суда РФ	⁭
11.	Генеральный прокурор РФ	⁭
12.	Председатель Следственного Комитета РФ	⁭
13.	Секретарь Совета Безопасности РФ	⁭
14.	Уполномоченный по правам человека	⁭
15.	Руководитель высшего государственного органа исполнительной власти субъекта РФ	⁭
16.	Председатель Счетной Палаты РФ, его Заместитель, Аудитор Счетной Палаты РФ	⁭
17.	Председатель или Член Совета Директоров Центрального банка РФ (Банка России)	⁭
18.	Председатель Центральной Избирательной Комиссии РФ, его Заместитель, Секретарь или Член Центральной Избирательной Комиссии РФ	⁭
19.	Председатель федерального суда, его Заместитель или судья федерального суда	⁭
20.	Генеральный директор Судебного департамента при Верховном суде РФ	⁭
21.	Руководитель, заместитель руководителя, официальный представитель международной организации	⁭
22.	Руководитель (единоличный исполнительный орган), заместитель руководителя, член правления (коллегиального исполнительного органа) государственной корпорации, фонда или иной организации, создаваемой на основании федерального закона	⁭
23.	Иная должность федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации	⁭

III. Являетесь ли Вы супругом (супругой) или близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем, сыном (дочерью), дедушкой (бабушкой) или внуком), полнородным или неполнородным (имеете общего отца или мать) братом (сестрой), усыновителем или усыновленным) должностного лица, занимающего или занимавшего не ранее чем год назад какую-либо из перечисленных в пунктах I и II должностей?

В случае если Вы выбрали ответ «Да», то укажите в графе «Комментарии» степень родства, фамилию, имя, отчество и должность родственника (супруга):

Да	Нет	Комментарии
⁭	⁭

IV. Имеете ли Вы цель, заключая договор с Организацией, осуществлять сделки и операции с денежными средствами и иным имуществом в интересах или по поручению должностных лиц, указанных в пунктах I и II настоящего Вопросника, или их близких родственников или супругов?

В случае если Вы выбрали ответ «Да», то в графе «Комментарии» укажите фамилию, имя и отчество лица, в интересах которого Вы будете осуществлять сделки и операции, его должность и степень родства:

Да	Нет	Комментарии
⁭	⁭

ЧАСТЬ 2.

(заполняется лицами, указавшими ответ «Да» хотя бы на один из вопросов, указанных в Части 1 Вопросника)
V. Укажите источники происхождения денежных средств или другого имущества, с которыми вы предполагаете проводить операции (сделки):

_______________________________________________________________________________________________________________________
Подписывая настоящий Вопросник, я даю Организации свое согласие на обработку персональных данных, переданных мной в Организацию настоящим Вопросником, в той степени, в которой обработка моих персональных данных необходима Организации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и действующими внутренними нормативными документами Организации.

При изменении сведений, содержащихся в настоящем Вопроснике, обязуюсь проинформировать Организацию о содержании произошедших изменений в течение десяти рабочих дней с момента изменения сведений.

«____» ________________ 20__ г. Подпись Имя Отчество Фамилия

АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

/Выгодоприобретателя клиента/Попечителя счета Депо клиента

/Оператора счета Депо клиента/

Статус юридического лица для ООО «ИК «Спарта-финанс»	Клиент - Депонент Выгодоприобретатель Клиента – Депонента Попечитель счета Депо Клиента – Депонента Оператор счета Депо Клиента – Депонента
Краткое наименование организации
Полное наименование организации
Статус юридического лица (резидент/нерезидент)
Организационно-правовая форма
Наименование организации на английском языке
Регистрационные сведения	Дата: Серия: Номер: Выдано:
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)/КИО
Код причины постановки (КПП)
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)	Номер: Дата внесения в реестр: Выдан:
Коды юридического лица в Статрегистре Росстата	ОКПО:	ОКВЭД:	ОКОГУ:	ОКТМО:
Адрес местонахождения
Почтовый адрес
Фактический адрес
Номера контактных телефонов/факсов	Тел.: Факс:
Адрес электронной почты
Банковские реквизиты	Банк: р/с: БИК: к/с:
Сведения о лицензии (разрешении) на право осуществление деятельности, подлежащих лицензированию: вид, номер, кем и когда выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой (разрешенной) деятельности
Информация о целях установления и предполагаемый характер деловых отношений с ООО «ИК «Спарта-финанс» (сведения о планируемых операциях)
Сведения о финансовом положении (сектор рынка (вид деятельности), опыт работы компании и ее руководителя в указанном секторе рынка, основные контрагенты и партнеры по бизнесу)
Сведения о деловой репутации (отзывы о юридическом лице других организаций, имеющих деловые с ней отношения)
Источник происхождения денежных средств и (или) иного имущества вносимого на брокерский счет и/или счет Депо
Структура органов управления юридического лица и их полномочия (в соответствии с учредительными документами)
Размер зарегистрированного и оплаченного капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества (руб.)
Сведения о владении, отсутствии владения счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое входит в перечень государств, определяемый в порядке, установленном статьей 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени Организации без доверенности
Информация об осуществлении организацией мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе идентификация своих клиентов
Состав учредителей (участников) юридического лица; (указываются сведения обо всех акционерах / участниках, владеющих не менее, чем одним процентом акций (долей) Вашей организации)
Сведения (со слов самого клиента) о бенефициарном владельце, с указанием основания признания лица бенефициарным владельцем	НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на бенефициарного владельца, если бенефициарных владельцев несколько, то Анкета заполняется на каждого).
Сведения (со слов самого клиента) о выгодоприобретателе клиента, с указанием об основаниях, свидетельствующих о действиях клиента к выгоде другого лица	НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на выгодоприобретателя, если выгодоприобретателей несколько, то Анкета заполняется на каждого).
Сведения о намерении клиента осуществлять операции с финансовыми инструментами США	НЕТ ДА
Данные физического лица, имеющего право без доверенности действовать от имени юридического лица (Необходимо заполнить Анкету физического лица).	ФИО: Должность: Действует на основании:
Сведения о представителе юридического лица (При наличии необходимо заполнить Анкету физического лица).	ФИО: Должность: Действует на основании:
Образец оттиска печати
Образец подписи лица, имеющего право без доверенности действовать от имени юридического лица

ВНИМАНИЕ! В случае внесения изменений в вышеуказанные идентификационные сведения о компании, ее бенефициарных владельцах, представителях или выгодоприобретателях документы, подтверждающие изменения, необходимо предоставить в Организацию в течение 10 рабочих дней.
Организация оставляет за собой право в случае неполучения информации в указанный срок считать, что в ранее представленных сведениях и документах изменения и дополнения отсутствуют.

Полностью подтверждаю достоверность изложенной в Анкете информации.
Должность руководителя: _________________ /______________________/
Дата заполнения/обновления анкеты: «___» _________20___года.

1¹Получение у Клиентов сведений, включенных в Вопросник, осуществляется в соответствии с требованиями ст. 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и соответствует международным нормам (Рекомендация № 12 Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ) в редакции от февраля 2012 года).

1 2

	Регламент брокерского обслуживания ООО «ик «Спарта-финанс» Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента		Анкета клиента физического лица / представителя клиента / выгодоприобретателя... Анкета клиента физического лица / представителя клиента / выгодоприобретателя – физического лица / бенефициарного владельца
	Анкета клиента/ выгодоприобретателя физического лица, индивидуального... Предоставление Предприятием товаров/работ/услуг клиентам осуществляется только при положительном результате авторизации операций....		Памятка по заполнению Анкеты физического лица – бенефициарного владельца Банк, обслуживающий счета Вашей компании заполненную анкету бенефициарного владельца компании юридического лица. Если бенефициарным...
	Пример заполнения Анкеты выгодоприобретателя физического лица анкета... Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица, агентский договор, договор поручения, договор комиссии,...		Анкета клиента (для физического лица) Ценным бумагам, указывается Клиент. Депозитарий перечисляет Клиенту денежные средства в соответствии с банковскими реквизитами Клиента,...
	Анкета Клиента/представителя Клиента/выгодоприобретателя, Сведения... Для открытия расчетного счета в валюте Российской Федерации и иностранной валюте юридические лица-нерезиденты предоставляют в Банк...		К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке... Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента юридического лица по адресу такого клиента юридического лица,...
	Или иностранной структуры без образования юридического лица I. Общие сведения, получаемые в целях идентификации клиента / выгодоприобретателя / представителя клиента		Анкета бенефициарного владельца Клиента Бенефициарным владельцем Клиента признается физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц), владеет...

Похожие: