10.2. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Информация из Реестра предоставляется при получении запроса, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе должно быть указано полное официальное наименование органа, перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
11. РЕГИСТРАЦИЯ, ОБРАБОТКА И УЧЕТ И ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРА
Все документы-основания для совершения операций с лицевыми счетами зарегистрированных лиц подлежат учету и хранению. С целью организации учета и контроля ведутся следующие журналы:
1. Журнал учета входящих документов (далее - Журнал учета).
В Журнале учета фиксируется:
порядковый номер записи;
входящий номер документа;
наименование документа;
дата получения документа Эмитентом;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя.
дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
исходящий номер ответа на документы;
фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
Записи журнала формируются непосредственно в процессе приемки документов с помощью программного обеспечения, распечатываются по мере изменения информации и хранятся на бумажном носителе в сейфе.
2. Регистрационный журнал.
Регистрационный журнал записей в реестре акционеров ведется в хронологическом порядке с помощью программного обеспечения.
Регистрационный журнал содержит следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
тип операции, предусмотренный в разделе 8 Положения, за исключением операций по подготовке списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; по подготовке списков лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам; операций по предоставлению номинальными держателями информации в реестр; операций по предоставлению информации из реестра (в том числе в виде ссылок на соответствующие документы-основания для операций, указанных в пунктах раздела 8 Положения);
номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
вид, количество, категории (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
Записи журнала распечатываются по мере изменения информации и хранятся на бумажном носителе в сейфе.
Прием документов-оснований для совершения операций производится Ответственным лицом Эмитента в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
При приеме документов Ответственное лицо Эмитента проверяет:
полномочия лица, представившего документы;
комплектность и правильность заполнения документов;
подлинность подписи и оттиска печати зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, в том числе путем ее сличения с образцом подписи и оттиска печати, имеющимися в анкете зарегистрированного лица;
Принятые документы отражаются в Журнале учета.
Входящие номера и даты поступления также проставляются на самих документах.
Ответственное лицо Эмитента, проставляет на документе отметку о получении, номер и дату по журналу учета, и:
в случае выявления нарушений требований законодательства Российской Федерации и Правил Ответственное лицо Эмитента составляет обратившемуся лицу письменный отказ с указанием его причин и состава действий, которые необходимо предпринять для того, чтобы документы были приняты и исполнены. Письменные отказы подписываются единоличным исполнительным органом Эмитента, передаются уполномоченному представителю обратившего лица или направляются заказным почтовым отправлением обратившемуся лицу.
в случае соответствия принятых документов всем необходимым требованиям Ответственное лицо Эмитента исполняет его в сроки, установленные настоящим Положением
Исполнение операции отражается в Журнале учета.
Исходящие документы выдаются под роспись получателя с одновременной проверкой его полномочий. Допускается отправка документов почтой по адресу зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, указанному в системе ведения реестра.
Исполненные документы, а также документы – основания проведения операций подшиваются в дело зарегистрированного лица в хронологическом порядке, в порядке их поступления.
Контроль за правомочностью проводимых операций с лицевыми счетами обеспечивается проверкой полноты и подлинности поступивших документов.
Внутренний контроль за соблюдением нормативных и законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах при осуществлении операций с данными реестров обеспечивается:
четким соблюдением настоящих Правил и требований действующего законодательства;
отслеживанием изменений в законодательстве со стороны юридической службы Эмитента с внесением в настоящие Правила соответствующих изменений в установленном порядке;
реализацией внутренней программы повышения квалификации Ответственного лица Эмитента;
Контроль надлежащего исполнения операций в реестре и правил внутреннего документооборота достигается также путем проведения сверок.
Сверка количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента, проводится при помощи используемого Эмитентом программного обеспечения.
На основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
Эмитент осуществляет хранение:
входящих документов, в т.ч. документов, являющихся основанием для внесения записей и изменений в реестр в течение сроков, установленных действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации, но не менее 3 (трех) лет с момента их поступления;
информации о зарегистрированном лице не менее 3-х лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;
иных документов и информации, составляющих данные реестра владельцев именных ценных бумаг.
Реестр ведется на бумажном носителе и (или) с использованием программного обеспечения, удовлетворяющего требованиям, указанным в постановлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997г. №27.
Эмитент обеспечивает сохранность системы документов и данных реестра путем:
использования специальных помещений с ограниченным доступом и надлежащим образом оборудованных (архив);
применения системы мер, определяемых внутренними правилами Эмитента, по предотвращению несанкционированного проникновения в помещение и (или) доступа к документам реестра неуполномоченных на то лиц, иных причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов (система мер противопожарной безопасности и т.п.);
ограничения доступа к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, применения системы паролей для входа в систему данных реестра;
дублирования данных реестра как минимум на двух различных носителях по итогам каждого дня, в котором в реестр вносились изменения и (или) дополнения.
|
