9.7. ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ
Номинальному держателю открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на который зачисляются ЦБ, указанные в передаточном распоряжении.
Необходимые документы
Для зачисления ЦБ на лицевой счет номинального держателя представляются:
- передаточное распоряжение от владельца ЦБ или другого номинального держателя.
- документы, необходимые для открытия лицевого счета в Реестре номинальному держателю (в случае отсутствия лицевого счета).
При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ЦБ в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ЦБ. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ЦБ, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента
Для списания ЦБ с лицевого счета номинального держателя и внесения информации о владельце ЦБ в Реестр:
- передаточное распоряжение от номинального держателя, где в качестве основания для внесения записи в Реестр указывается распоряжение от владельца ЦБ, выданное номинальному держателю;
- документы, необходимые для открытия лицевого счета (если лицо, которому передаются ЦБ, не имеет лицевого счета в Реестре)
9.8. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕДАЧЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ И ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ.
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счёт с отметкой «ДУ».
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счёте доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счёте зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут учитываться на одном счёте доверительного управляющего.
Учёт ЦБ, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Необходимые документы
Для зачисления ЦБ на лицевой счет «ДУ»:
передаточное распоряжение от владельца ЦБ, где в качестве оснований для внесения записи в Реестр указывается соответствующий договор доверительного управления (номер договора и дата его заключения).
Для списания ЦБ с лицевого счета «ДУ»:
- передаточное распоряжение от доверительного управляющего;
- если лицо, которому передаются ЦБ, не имеет лицевого счета в Реестре, то дополнительно предоставляются все документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
9.9. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О РАЗМЕЩЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ РАСПРЕДЕЛЕНИИ АКЦИЙ СРЕДИ АКЦИОНЕРОВ ИЛИ УЧРЕДИТЕЛЕЙ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
Необходимые документы
Информация о размещении ЦБ вносится в Реестр на основании следующих основных документов:
- подлинник решения о выпуске ЦБ;
- уведомление о государственной регистрации выпуска ЦБ;
- все документы, необходимые для открытия эмиссионного счета (при учреждении АО).
Выполнение операции
При внесении записей о переходе прав собственности при размещении ценных бумаг Ответственное лицо Эмитента:
- формирует информацию об Эмитенте путем ввода описательной информации в Реестр (см. Раздел 6);
- формирует информацию о выпуске ЦБ путем ввода описательной информации в Реестр (см. Раздел 6);
- открывает эмиссионный счет Эмитента (при учреждении АО) и (или) зачисляет на него ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;
- открывает лицевые счета и посредством списания ЦБ с эмиссионного счета Эмитента зачисляет на них ЦБ в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ЦБ, либо в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (при внесении записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
- проводит аннулирование неразмещенных ЦБ на основании отчета об итогах выпуска ЦБ;
- проводит сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
В случае обнаружения расхождения в результате сверки устанавливает причины расхождения.
В случае признании выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) Ответственное лицо Эмитента:
- на основании решения о признании выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ЦБ, за исключением списания этих ЦБ с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;
- осуществляет списание ЦБ, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;
- вносит запись об аннулировании ЦБ, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), на основании документов, подтверждающих возврат денежных средств (другого имущества), полученных Эмитентом в счет оплаты ЦБ.
|
