АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(НЕ ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ)
Часть1 (заполняется Клиентом Банка)
Полное и (если имеется) сокращенное наименование, в том числе, наименование на иностранном языке
|
|
Организационно-правовая форма
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)- для резидента
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или код иностранной организации ( КИО) -для нерезидента
|
|
Код ОКПО
|
|
Регистрационный номер (ОГРН)
|
|
Дата государственной регистрации
|
|
Место государственной регистрации
|
|
Наименование регистрирующего органа
|
|
Основные фактические виды деятельности
|
|
Сведения о наличии лицензии на право осуществления деятельности подлежащей лицензированию.
Вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности)
|
|
Адрес местонахождения (т.е. адрес места регистрации)
(если Клиент – филиал юридического лица, указывается местонахождение головной организации)
|
|
Фактический адрес
(если Клиент – филиал юридического лица, указывается фактический адрес филиала)
|
|
Почтовый адрес
|
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени Клиента без доверенности
|
□- присутствует □-отсутствует
|
Сведения об органах управления юридического лица (структура и персональный состав)
|
Высший орган управления _____________________________________________
Руководитель (должность, ФИО) ________________________________________
____________________________________________________________________
учредители: -□%
-□%
-□%
-□%
-□%
|
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
|
( )
Вид валюты
Внесено □ – имуществом □-денежными средствами
|
Номера контактных телефонов,
факсов; адрес электронной почты;
официальный сайт компании
|
|
Укажите сведения об общедоступном источнике информации, содержащем финансовый отчет Вашей организации
|
|
Режим налогообложения
(упрощенный, вмененный, общий)
|
|
Штатная численность сотрудников
|
|
При наличии счетов в иностранных банках укажите государства, на территории которых зарегистрированы соответствующие банки, продолжительность обслуживания
|
|
(для нерезидентов) Существует ли у Вашей организации обязанность предоставлять по месту регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям (укажите наименование учреждений)?
|
|
Укажите сведения об основных контрагентах, объемах и характере операций, которые предполагается проводить с использованием банковского счета
|
|
Можете ли Вы предоставить рекомендательные письма российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у Вашей организации имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета? Назовите организацию?
|
|
Действуете ли Вы к выгоде другого лица (выгодоприобретателя) при проведении банковских операций и иных сделок, в частности, на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления
При наличии у Клиента выгодоприобретателей заполняются приложения 2 и 3 к настоящей анкете
|
|
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений. Обязуюсь представлять в Банк сведения обо всех выгодоприобретателях.
/___________________________/___________________________________ _____/______________________20___г.
(подпись) М.П. (расшифровка подписи) (дата)
Примечание. При изменений каких-либо сведений, указанных в анкете, в ОАО «ОТП БАНК» представляется заполненная анкета с новыми сведениями
. Часть2 (Заполняется сотрудником Банка)
Уровень риска
|
|
Обоснование оценки уровня риска
|
|
ФИО, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета, куратора счета (если имеется).
|
|
Дата начала отношений с клиентом (открытие первого счета, дата заключения первого договора (если счет не открывался), в иных случаях - дата проведения первой операции)
|
|
Дата заполнения (первичная) анкеты
|
|
Даты обновлений анкеты
|
|
__________________________________________ _______________________________________
(ФИО, должность уполномоченного сотрудника, (подпись)
заполнившего анкету)
Срок хранения анкеты – 5 лет с момента прекращения взаимоотношений с Клиентом
Обновляется: не реже 1 раз в год – для клиентов с высокой степенью риска;
не реже 1 раз в 3 года- в иных случаях.
Сведения о физических лицах – представителях* Клиента - юридического лица
▪ сведения о лицах, указанных в поле "Первая подпись" карточки с образцами подписей и оттиска печати;
▪ в иных случаях – сведения о представителях, действующих от имени Клиента
Фамилия, имя и отчество
(полностью)
|
|
Гражданство
|
|
Дата рождения
|
|
ИНН - при наличии
ОГРН (при отсутствии ОГРН указывается регистрационный номер) - для индивидуальных предпринимателей
|
|
Адрес места жительства (регистрации)
|
|
Адрес места пребывания
|
|
Наименование документа, удостоверяющего личность, серия, номер, когда и кем выдан
|
|
Для иностранных гражданин и лиц без гражданства – данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания (либо указание на отсутствие миграционной карты )
|
|
Для иностранных граждан и лиц без гражданства – данные документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ: наименование документа, его серия и номер, дата начала срока действия права пребывания (проживания) и дата окончания срока действия права пребывания (проживания) (либо указание на отсутствие такого документа). Указанными документами могут быть: виза, разрешение на временное проживание, вид на жительство
|
|
|
Фамилия, имя и отчество
(полностью)
|
|
Гражданство
|
|
Дата рождения
|
|
ИНН - при наличии
ОГРН (при отсутствии ОГРН указывается регистрационный номер) - для индивидуальных предпринимателей
|
|
Адрес места жительства (регистрации)
|
|
Адрес места пребывания
|
|
Наименование документа, удостоверяющего личность, серия, номер, когда и кем выдан
|
|
Для иностранных гражданин и лиц без гражданства – данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания (либо указание на отсутствие миграционной карты )
|
|
Для иностранных граждан и лиц без гражданства – данные документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ: наименование документа, его серия и номер, дата начала срока действия права пребывания (проживания) и дата окончания срока действия права пребывания (проживания) (либо указание на отсутствие такого документа). Указанными документами могут быть: виза, разрешение на временное проживание, вид на жительство
|
|
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений
/___________________________/___________________________________ _____/______________________20___г.
(подпись) М.П. (расшифровка подписи) (дата)
Сведения об управляющей компании* Клиента – юридического лица
▪в случае, если управлением клиентом осуществляет управляющая компания
Полное и сокращенное наименование (если представитель Клиента – филиал юридического лица, то указывается наименование филиала и наименование юридического лица – головной организации)
|
|
Основной государственный регистрационный номер – для резидентов (для филиалов или представительств нерезидентов, аккредитованных на территории РФ - номер свидетельства об аккредитации филиала или представительства, в ином случае - регистрационный номер по месту учреждения и регистрации)
|
|
Дата регистрации – для резидентов (для филиалов или представительств нерезидентов, аккредитованных на территории РФ – дата выдачи свидетельства об аккредитации филиала или представительства, в ином случае – дата регистрации по месту учреждения и регистрации)
|
|
Местонахождение (т.е. место регистрации) (если представитель Клиента – филиал юридического лица, указывается место нахождения юридического лица – головной организации)
|
|
Фактический адрес (если представитель Клиента – филиал юридического лица, указывается фактический адрес филиала)
|
|
ИНН (при отсутствии ИНН у нерезидента указывается код иностранной организации - КИО)
|
|
Код ОКПО
|
|
|
Полное и сокращенное наименование (если представитель Клиента – филиал юридического лица, то указывается наименование филиала и наименование юридического лица – головной организации)
|
|
Основной государственный регистрационный номер – для резидентов (для филиалов или представительств нерезидентов, аккредитованных на территории РФ - номер свидетельства об аккредитации филиала или представительства, в ином случае - регистрационный номер по месту учреждения и регистрации)
|
|
Дата регистрации – для резидентов (для филиалов или представительств нерезидентов, аккредитованных на территории РФ – дата выдачи свидетельства об аккредитации филиала или представительства, в ином случае – дата регистрации по месту учреждения и регистрации)
|
|
Местонахождение (т.е. место регистрации) (если представитель Клиента – филиал юридического лица, указывается место нахождения юридического лица – головной организации)
|
|
Фактический адрес (если представитель Клиента – филиал юридического лица, указывается фактический адрес филиала)
|
|
ИНН (при отсутствии ИНН у нерезидента указывается код иностранной организации - КИО)
|
|
Код ОКПО
|
|
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений
/________________/ ___________________ ____/_____________ 20__г.
(подпись) М.П. (расшифровка подписи) (дата)
Сведения о выгодоприобретателях1 – юридических лицах
Полное, а также сокращенное наименование и наименование на иностранном языке (с указанием на организационно-правовую форму)
|
|
ИНН (при отсутствии ИНН у нерезидента указывается код иностранной организации - КИО)
|
|
БИК – для кредитных организаций - резидентов
|
|
Сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации
|
|
Адрес местонахождения
|
|
Почтовый адрес
|
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности
|
|
Сведения об органах управления
(структура и персональный состав)
|
|
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
|
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что Клиент действует к выгоде данного лица при проведении банковских операций и иных сделок
(при наличии договора, например агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления укажите сведения о нем – №, дата заключения, предмет договора)
|
|
|
/________________/ ___________________ ____/_____________ 20__г.
(подпись) (расшифровка подписи) (дата)
Сведения о выгодоприобретателях1 – физических лицах
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая), отчество
(полностью)
|
|
Гражданство
|
|
Дата и место рождения
|
|
ИНН
(при наличии)
|
|
Наименование документа, удостоверяющего личность, серия, номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ, код подразделения (если имеется)
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
|
Для иностранных граждан и лиц без гражданства – данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания (либо указание на отсутствие миграционной карты )
|
|
Для иностранных граждан и лиц без гражданства – данные документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ: наименование документа, его серия и номер, дата начала срока действия права пребывания (проживания) и дата окончания срока действия права пребывания (проживания) (либо указание на отсутствие такого документа). Указанными документами могут быть: виза, разрешение на временное проживание, вид на жительство
|
|
Номера контактных телефонов и факсов (если имеются)
|
|
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что Клиент действует к выгоде данного лица при проведении банковских операций и иных сделок
(при наличии договора, например агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления укажите сведения о нем – №, дата заключения, предмет договора)
|
|
/________________/ ___________________ ____/_____________ 20__г.
(подпись) (расшифровка подписи) (дата)
|
