Приложение 1.2 к Правилам
внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма
«Информационный лист юр. лица»
Информационный лист
(Сведения о клиенте юридическое лицо,
созданное в соответствии с законодательством РФ)
Обращаем Ваше внимание, что все поля бланка Сведений
обязательны для заполнения!
Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование организации и наименование на иностранном языке в соответствии с Уставом юридического лица
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика юридического лица (ИНН)
|
|
Адрес местонахождения в соответствии с учредительными документами
|
|
Почтовый адрес Клиента (указывается адрес для направления почтовой корреспонденции)
|
|
1.
|
Телефон, факс
|
|
Мобильный телефон
|
|
Адрес электронной почты
|
|
Сайт в сети Интернет
|
|
2.
|
Сведения о величине зарегистрированного уставного (складочного) капитала Клиента или величине уставного фонда, имущества (заполняется на основании Устава):
|
|
Сведения о величине оплаченного уставного (складочного) капитала Клиента или величине уставного фонда, имущества (заполняется на основании финансовой отчетности):
|
|
3.
|
Сведения о наличии у Клиента лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:
вид,
номер,
дата выдачи лицензии;
кем выдана; срок действия;
перечень видов лицензируемой деятельности
(в случае отсутствия деятельности, подлежащей лицензированию, указать«Деятельность не лицензируется»).
|
|
4.
|
Сведения о профессиональном участии на рынке ценных бумаг (указать Клиент является/не является участником рынка ценных бумаг. Если Клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, указать лицензии, дата выдачи, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности на рынке ценных бумаг):
|
|
5.
|
Сведения об органах Клиента-юридического лица (структура органов управления юридического лица) (указать наименование органов управления юридического лица согласно Уставу и Ф.И.О. физических лиц, входящих в органы управления):
|
|
6.
|
Сведения о присвоенных Клиенту кодах статистики:
ОКПО,
ОКВЭД
ОКОГУ,
ОКАТО,
ОКТМО,
ОКФС,
ОКОПФ
(в случае, если представлено Информационное письмо об учете в ЕГРПО или письмо, содержащее сведения о кодах статистики, указать «Сведения содержатся в представленных документах», во всех остальных случаях обязательно заполняются все коды, в т.ч все коды ОКВЭД) .
|
|
7.
|
Сведения о штатной численности сотрудников Клиента(указатькол-во):
|
|
8.
|
Сведения о наличии филиалов, представительств
|
отсутствуют
имеются
|
9.
|
Является ли Ваша организация/Ваши выгодоприобретатели/бенефициарные владельцы налоговым резидентом Соединенных Штатов Америки?
Да Нет
|
При указании «ДА» укажите Ф.И.О./наименование организации, американский ИНН (TaxpayerIdentificationNumber (TIN))_________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________
|
В соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации, Банк гарантирует конфиденциальность информации, предоставленной в анкете. Отвечая на вопросы, просим Вас указать исчерпывающие и достоверные сведения. Заполнять анкету необходимо печатными буквами или отмечать выбранные варианты ответов в соответствующих графах.
Запрошенные в анкете данные обусловлены требованиями действующего законодательства и необходимы Банку для изучения хозяйственной деятельности своих клиентов в целях улучшения качества и надежности оказываемых финансовых услуг.
Заранее благодарим Вас за понимание и сотрудничество!
2. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с кредитной организацией и ДРУГИЕ СВЕДЕНИЯ, В ТОМ ЧИСЛЕ СВЕДЕНИЯ В РАМКАХ ИСПОЛНЕНИЯ БАНКОМ ПРИНЦИПА «ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА»
2.1. Продолжительность осуществления реальной хозяйственной деятельности
Вновь созданное___ На рынке _________ лет
2..2. Отрасль и основные виды деятельности Клиента (в случае необходимости указать несколько).
2.2.1. Отрасль:
финансовые услуги (услуги финансового рынка, валютного рынка, инвестиции, доверительные операции)
страховые услуги
казино, бизнес азартных игр и развлечений
операции с недвижимостью, арендный бизнес
строительство
юридические услуги
сельское хозяйство, лесное хозяйство, рыболовство
производство
добывающая и обрабатывающая промышленность
электроэнергия, газо- и водоснабжение, коммунальные услуги
здоровье, социальные услуги
фармацевтический бизнес
оптовая торговля
розничная торговля
аудит и консалтинговые услуги
телекоммуникации и связь, информационные технологии
операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями
туризм, гостиницы и рестораны
наука и образование
издательская и полиграфическая деятельность
транспорт и логистика
сыскная и охранная деятельность
некоммерческая деятельность, благотворительность
деятельность с использованием Интернет-технологий
игорный бизнес, тотализаторы, казино, букмекерские конторы, проведение лотерей и прочих игр
другое
|
|
|
2.2.2. Основные виды деятельности Клиента
|
/указываются конкретные виды и направления деятельности по отраслям/
|
2.3. Банковские продукты и услуги, которые планирует использовать Клиент:
Расчетные операции Документарные операции Конверсионные операции
Кредиты Депозиты Операции с наличными денежными средствами Аренда банковской ячейки Операции с ценными бумагами
другое _________________________________________________________________________________
/указать/
2.4.Доступны ли отчеты о результатах финансово-хозяйственной деятельности в публичных источниках?
Нет Да (указать) ___________________________
2.5.Планируемые цели использования счета
Для получения доходов от Для осуществления финансовых сделок
основной деятельности (кредиты, инвестиции, депозиты)
Для оплаты расходов, связанных Иные (укажите)
с основной деятельностью
2.6. Имеете ли Вы открытые счета в других Банках?
Да Нет
Если «Да» укажитев каких (БИК) и предоставьте письмо об отсутствии претензий со стороны Банка, арестов, приостановлений и т.п. и отсутствии задолженности по картотекам от одного из Банков (письмо может не представляться в случае наличия отзыва от контрагента):
____________________________________________________________________________________
2.6.1.Сведения о планируемых безналичных операциях в валюте РФ по счетам за период
период
|
сумма
|
количество
|
Неделя
|
|
|
Месяц
|
|
|
квартал
|
|
|
год
|
|
|
Сведения о планируемых расходных наличных операциях.
период
|
сумма
|
количество
|
На какие цели
|
неделя
|
|
|
|
месяц
|
|
|
|
квартал
|
|
|
|
год
|
|
|
|
Сведения о планируемых безналичных операциях в рамках внешнеторговой деятельности иностранной валюте по счетам за период.
период
|
сумма
|
количество
|
неделя
|
|
|
месяц
|
|
|
квартал
|
|
|
год
|
|
|
ИЛИ
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым планируется осуществлять через Банк
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
ИЛИ
Информация об основных контрагентах:
указать минимум двух поставщиков и двух покупателей, от которых планируется получать денежные средства на счет в Банке и которым предполагается перечислять средства со счета в Банке):
Наименование
|
ИНН
|
Страна регистрации контрагента
|
Страна, в которой осуществляется ведение деятельности контрагента
|
Основные направления деятельности контрагента
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Планируемые цели исходящих платежей
Выплата заработной платы Оплата товаров и услуг
Обязательные гос. платежи Административные расходы
Погашение кредита (выдача займа) Инвестиции (указать сферу)______________
Иные (указать)____________
Планируемые источники поступления средств
Доходы от продажи товаров / предоставления услуг Займы
Доходы от участия в других компаниях Инвестиции собственников
Иные (указать)
|
2.7. Планируется ли осуществление переводов денежных средств на счета лиц - нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее - контрагенты - нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами - нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, будет осуществляться с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов будут представляться товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан?
Нет Да
2.8. Сведения о лице (лицах) (физических и/или юридических), к выгоде которого (которых) действует Клиент в том случае, если Клиент не действует к собственной выгоде (указать наименование юридического лица и/или Ф.И.О. физического лица, сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что организация действует к выгоде другого лица: агентский договор, договор поручения, комиссии, доверительного управления, другое. Указать вид договора, номер, дату. Заполнить бланк Сведений о выгодоприобретателе и приложить копию договора):
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Все известные Клиенту сведения для идентификации выгодоприобретателей Клиент обязуется предоставлять по установленной Банком форме.
Сведения (документы) о финансовом положении Клиента.
3.1. Сведения (документы) о финансовом положении, с представлением подтверждающих документов из следующего перечня (для Клиентов, период деятельности которых превышает три месяца со дня регистрации):
Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением, либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).
или
Копии аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ.
или
Справки об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.
или
Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах.
или
Данные о рейтинге юридического лица, размещенные в Интернете на сайтах международных рейтинговых агентств («Standart&Poor,s», «Fitch-Ratings», «Moody,sInvestorsService» и другие) и национальных рейтинговых агентств.
или
Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк:
_____________________________________________________________________________________
отсутствуют
при наличии указать:
реквизиты вступившего в силу решения судебного органа о признании его несостоятельным (банкротом)________________________________________________
_______________________________________________________________________
реквизиты решения принятого компетентными органами (лицами) о проведении процедур ликвидации_______________________________________________________
_______________________________________________________________________
3.2. Для Клиентов, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня регистрации, обязательно предоставление документов, подтверждающих оплату зарегистрированного уставного (складочного) капитала.
Сведения о деловой репутации Клиента.
4.1. Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме) о Клиенте других клиентов ОАО АКБ «Капиталбанк», имеющих с ним деловые отношения.
При возможности получения данных сведений (отзыва).
ИЛИ
Отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых Клиент ранее находился на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного Клиента.
При возможности получения данных сведений (отзыва).
|
|
Клиент подтверждает достоверность указанных в настоящем документе сведений и обязуется информировать Банк об изменений этих сведений с представлением подтверждающих документов в сроки, установленные договором банковского счета.
«_____» _______________ 20__ г.
/должность/ /подпись/ /фамилия, имя, отчество/
М.П.
Клиент, в случае отнесения его к категории иностранного налогоплательщика в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ, настоящим подтверждает:
согласие
отказ от предоставления согласия
на передачу информации иностранному налоговому органу и (или) иностранному налоговому агенту.
Согласие Клиента – иностранного налогоплательщика на передачу информации в иностранный налоговый орган является одновременно согласием на передачу такой информации в Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов.
«_____» _______________ 20__ г.
/должность/ /подпись/ /фамилия, имя, отчество/
М.П.
Клиент настоящим подтверждает:
Общество не является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, а так же не находится под прямым или косвенным контролем со стороны хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ в смысле статьи 1 Федерального закона от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Общество не осуществляет деятельность в соответствии с видами деятельности, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, указанные в статье 6 Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства».
«_____» _______________ 20__ г.
/должность/ /подпись/ /фамилия, имя, отчество/
М.П.
Приложения:*
Сведения о выгодоприобретателе (физическое лицо)
Сведения о выгодоприобретателе (индивидуальный предприниматель, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой)
Сведения о выгодоприобретателе (юридическое лицо)
Письмо, подтверждающее фактический адрес местонахождения организации
Анкета Бенефициарного владельца организации
Опросник-клиента ПДЛ
_______________________________
* - отметить прилагаемые документы
Подпись сотрудника банка, принявшего Сведения ______________ (_____________________________) /Подпись/ Ф.И.О.
«____» ____________ 20__ г.
|
