Правила допуска к участию в торгах Открытого акционерного общества

Скачать 247.15 Kb.

Название	Правила допуска к участию в торгах Открытого акционерного общества
страница	1/2
Тип	Документы

filling-form.ru > бланк заявлений > Документы

1 2

УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров
ОАО “Санкт-Петербургская биржа”
(протокол №8 от 03 декабря 2012г.)

ПРАВИЛА
допуска к участию в торгах

Открытого акционерного общества

“Санкт-Петербургская биржа”

Санкт-Петербург

2012

1. Общие положения.

1.1. Настоящие Правила допуска к участию в торгах Открытого акционерного общества “Санкт-Петербургская биржа” (далее - Правила) определяют процедуру допуска профессиональных участников рынка ценных бумаг к совершению ими сделок с ценными бумагами через ОАО “Санкт-Петербургская биржа” в качестве участников торгов.

1.2. Правила разработаны в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", правилами проведения торгов ценными бумагами ОАО «Санкт-Петербургская биржа» (далее - Биржа), а также нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее – Федеральный орган)
2. Требования к участникам торгов.
2.1. Участниками торгов ценными бумагами на Бирже могут быть лица, имеющие лицензию(и) профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, выданную(ые) Федеральным органом, либо уполномоченным им органом, и позволяющие в соответствии с нормативными правовыми актами Федерального органа совершать сделки через организатора торговли на рынке ценных бумаг.

2.2. Участники торгов в процессе торговли обязаны строго соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федерального органа, настоящих Правил и иных внутренних документов Биржи, регламентирующих порядок проведения торгов и заключения сделок с ценными бумагами на Бирже.

2.3. Участники торгов должны добросовестно осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг при этом воздерживаться от действий, влекущих за собой негативные последствия как для других участников торгов и их клиентов, так и для Биржи.

2.4. При возникновении конфликтных ситуаций участники торгов должны предпринимать все возможные действия для разрешения их путем переговоров, не допуская предвзятости, а также публичного распространения сведений, порочащих деловую репутацию партнеров.

3. Порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах.
3.1. Допуск к торгам.

3.1.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, желающие пройти процедуру допуска к торгам (далее - Заявители), подают на Биржу заявление о допуске к торгам, по форме, опубликованной на сайте Бирже в сети Интернет.

3.1.2. Вместе с заявлением должны быть представлены:

3.1.2.1. Нотариально заверенная копия учредительных документов Заявителя со всеми изменениями и дополнениями;

3.1.2.2. Нотариально заверенные копии свидетельств о регистрации изменений и дополнений, внесенных в учредительные документы Заявителя;

3.1.2.3. Нотариально заверенная копия свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о Заявителе, а в случае, если Заявитель создан до 01 июля 2002 года – также нотариально заверенной копии свидетельства о государственной регистрации Заявителя;

3.1.2.4. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации;
3.1.2.5. Оригинал или нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей должностных лиц Заявителя и оттиска печати Заявителя (по форме, установленной Банком России для предоставления при открытии банковского счета);

3.1.2.6. Документ, подтверждающий факт избрания (назначения) на должность лица, имеющего право действовать от имени Заявителя без доверенности;

3.1.2.7. Оригинал доверенности (доверенности) на право подписания документов от имени Заявителя (в случае необходимости);

3.1.2.8. Заверенные нотариусом или руководителем Заявителя копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами;

3.1.2.9. Заверенные нотариусом или руководителем Заявителя, или иным уполномоченным лицом Заявителя копии действующих квалификационных аттестатов руководителя, контролера и трейдера (трейдеров), выданных в соответствии с нормативными правовыми актами Федерального органа;

3.1.2.10. Формы отчетности Заявителя по состоянию на последнюю отчетную дату:

- по форме 1100, с приложением формы 5Б (отчетность предоставляется в электронном виде)

- расчет размера собственных средств Заявителя по форме, установленной Федеральным органом.

3.1.2.11. Анкета по форме, приведенной в приложении к настоящим Правилам;

3.1.2.12. Подписанные со стороны Заявителя 2 (два) экземпляра договора об оказании услуг по организации торговли на рынке ценных бумаг, по форме, опубликованной на сайте Биржи в сети Интернет;

3.1.2.13. Оригинал доверенности, выданной трейдеру (трейдерам), по форме, опубликованной на сайте Биржи в сети Интернет;

3.1.2.14. Оригинал согласия руководителя Заявителя на обработку персональных данных по форме, опубликованной на сайте Бирже в сети Интернет;

3.1.2.15. Оригинал согласия контролера Заявителя на обработку персональных данных по форме, опубликованной на сайте Бирже в сети Интернет;

3.1.2.16. Оригинал согласия трейдера (трейдеров) Заявителя на обработку персональных данных по форме, опубликованной на сайте Бирже в сети Интернет.
3.1.3. Заявление и представляемые вместе с ним документы рассматриваются Биржей не позднее 5 (пяти) рабочих дней после получения всех документов, указанных в п. 3.1.2 настоящих Правил.

При рассмотрении документов, перечисленных в п. 3.1.2 настоящих Правил, Биржа проверяется их соответствие требованиям законодательства Российской Федерации и внутренних документов Биржи.

При возникновении сомнений в достоверности представленных документов на получение допуска к торгам Биржа вправе затребовать дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения.

3.1.4. Биржа вправе получать от Некоммерческого партнерства развития финансового рынка РТС информацию (документы), указанные в пунктах 3.1.2.1. – 3.1.2.8. настоящих Правил. Настоящий пункт не является основанием для освобождения Заявителей от обязанности по представлению соответствующей информации (документов) по требованию Биржи.

3.1.5. В течение 5 (пяти) рабочих дней с даты представления всех документов, указанных в пункте 3.1.3. – 3.1.4. настоящих Правил, Биржа принимает решение о допуске или об отказе в допуске Заявителя к торгам. Биржа информирует Заявителя о принятом решении путем направления соответствующего уведомления.

3.1.6. Заявитель приобретает статус участника торгов с даты подписания Биржей договора об оказании услуг по организации торговли на рынке ценных бумаг.

3.1.7. Участник торгов получает право на совершение операций с ценными бумагами на Бирже без ограничения данного права по сроку.

3.1.8. Регистрация и учет участников торгов и их трейдеров осуществляется Биржей в специальном реестре участников торгов и уполномоченных работников участников торгов, допущенных к торгам от имени участников торгов, который ведется в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федерального органа.

В качестве трейдеров могут быть зарегистрированы физические лица, уполномоченные участником торгов на осуществление действий в торговой системе, связанных с заключением сделок с ценными бумагами от имени участника торгов в порядке, установленном правилами проведения торгов ценными Биржи.

При регистрации Биржа в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федерального органа присваивает участнику торгов уникальный код.

Биржа информирует участника торгов о присвоенном ему уникальном коде.

3.1.9. Прошедшие процедуру допуска к торгам участники торгов, по письменному уведомлению подразделения Биржи, осуществляющего учет и регистрацию участников торгов, после подписания договора об оказании услуг по организации торговли на рынке ценных бумаг регистрируются в торговой системе Биржи.

Доступ участника торгов к торговой системе обеспечивается техническим центром, осуществляющим программно-техническое обслуживание торгов.

3.1.10. Для возможности совершения в ходе биржевых торгов сделок с ценными бумагами участнику торгов необходимо:

3.1.10.1. Открыть в расчетной организации специальные счета (собственный, клиентский) для проведения денежных расчетов по операциям с ценными бумагами;

3.1.10.2. Открыть счет-депо в расчетном депозитарии, обслуживающем биржевые торги, для проведения расчетов по ценным бумагам;

3.1.10.3. Заключить с уполномоченной клиринговой организацией договор на клиринговое обслуживание;

3.1.10.4. Зарегистрировать трейдеров, уполномоченных участником торгов на объявление заявок и совершение сделок через Биржу;

3.1.10.5. Зарегистрировать в установленном на Бирже порядке своих клиентов для получения возможности проведения брокерских операций. Биржа регистрирует клиентов на основании подаваемого участником торгов заявления. Регистрацию и учет клиентов участников торгов осуществляет уполномоченное подразделение Биржи в специальном реестре, который ведется в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федерального органа;

3.1.10.6. Заключить договор на программно-техническое обслуживание для доступа к торговой системе.

3.1.11. Трейдер участника торгов должен ознакомиться с уставом Биржи, Правилами проведения торгов ценными бумагами (далее – Правила торгов) и иными внутренними документами Биржи и клирингового центра, регламентирующими порядок совершения операций с ценными бумагами и проведение расчетов.

3.1.12. Совершение участником торгов сделок с ценными бумагами в торговой системе Биржи возможно лишь при выполнении требований п.п. 3.1.10.1 - 3.1.10.6 настоящих Правил.
3.2. Приостановка доступа к торговой системе и допуска к торгам.

3.2.1. Доступ участника торгов к торговой системе для совершения сделок может быть приостановлен в случаях:

3.2.1.1. Систематического нарушения участником торгов законодательства Российской Федерации, а также устава и внутренних документов Биржи, регламентирующих биржевую торговлю на рынке ценных бумаг;

3.2.1.2. Несоответствия участника торгов требованиям законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг и деятельность его профессиональных участников;

3.2.1.3. Получения от участника торгов или от Федерального органа уведомления о приостановлении действия лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг или получения от Федерального органа Предписания о прекращении предоставления услуг, осуществляемых на основании лицензии фондовой биржи, участнику торгов;

3.2.1.4. На основании информации, размещенной на официальном сайте Федерального органа, стало известно о принятии Федеральным органом решения о приостановлении действия и (или) аннулировании лицензии участника торгов на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) о запрете и (или) ограничении Федеральным органом проведения участником торгов операций на рынке ценных бумаг.

3.2.1.5. Несоблюдение требований п.п. 5.2.2 и 5.2.5 настоящих Правил.

3.2.2. Прекращение доступа к торгам осуществляется после принятия решения Биржи о приостановлении доступа участника торга.

3.2.3. Допуск участника торгов к торгам может быть приостановлен на основании заявления участника торгов.

3.2.4. Допуск участника торгов к торгам может быть возобновлен после прекращения обстоятельств, являвшихся основанием приостановки его допуска к торгам.
3.3. Прекращение допуска участника торгов к торгам.

3.3.1. Основанием для прекращения допуска участника торгов к торгам являются:

3.3.1.1. Получения от участника торгов или от Федерального органа уведомления об аннулировании лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;

3.3.1.2. Получения от участника торгов заявления о выходе из числа участников торгов;

3.3.1.3. Не устранение выявленных ранее нарушений, повлекших за собой приостановление допуска к торгам, в установленный Биржей срок;

3.3.1.4. Расторжение договора об оказании услуг по организации торговли на рынке ценных бумаг.

3.3.2. Биржа принимает решение о прекращении допуска участника торгов к торгам.

4. Порядок регистрации участников торгов и их клиентов.
4.1. Биржа осуществляет регистрацию участников торгов и их клиентов.

4.2. При регистрации каждому участнику торгов и всем его клиентам Биржа присваивает коды на основании данных, полученных от участника торгов и/или клиринговой организации, и информирует об этом участников торгов.

Каждому участнику торгов и каждому клиенту участника торгов Биржа присваивает только один уникальный код, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Федерального органа и настоящими Правилами.

4.2.1. Код, присваиваемый Биржей участнику торгов, включает идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов.

4.2.2. Код клиента участника торгов, клиента брокера (управляющего), являющегося клиентом участника торгов, включает:

ИНН, если такой клиент является юридическим лицом (в случае его наличия), или

номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства (далее - общегражданский паспорт), если клиент является физическим лицом (за исключением лиц, не достигших возраста, с которого выдается общегражданский паспорт), или

номер и серию документа, подтверждающего факт государственной регистрации рождения (свидетельство о рождении), если клиент является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт.

Если клиент участника торгов является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, недееспособным или ограниченно дееспособным физическим лицом, код такого клиента также включает номер и серию общегражданского паспорта лица, являющегося законным представителем такого клиента.

4.2.3. В случае если участником торгов или клиентом участника торгов является управляющий, указанному участнику торгов (клиенту участника торгов) присваиваются коды по количеству его клиентов (учредителей доверительного управления), в интересах которых он собирается совершать сделки на торгах. Каждый код указанного участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать код клиента управляющего, а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику торгов (клиенту участника торгов), являющемуся управляющим. Код клиента управляющего присваивается участником торгов самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.

Код клиента управляющего включает в себя его ИНН (номер и серия общегражданского паспорта для клиента - физического лица), за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами Федерального органа и пунктами 4.2.4 - 4.2.6 настоящих Правил.

4.2.4. В случае если учредителями доверительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, в качестве клиента участника торгов регистрируется паевой инвестиционный фонд или общий фонд банковского управления с присвоением единого кода учредителя управления - кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления. При этом отдельная регистрация учредителей управления паевым инвестиционным фондом или учредителей общего фонда банковского управления не производится.

В указанном случае участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен паевому инвестиционному фонду или общему фонду банковского управления.

4.2.5. В случае если учредителем доверительного управления является Пенсионный фонд Российской Федерации, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, Пенсионному фонду Российской Федерации присваиваются коды по количеству инвестиционных портфелей, сформированных за счет указанных средств.

В этом случае участник торгов самостоятельно присваивает Пенсионному фонду Российской Федерации код, состоящий из кода участника торгов, кода Пенсионного фонда Российской Федерации, признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен Пенсионному фонду Российской Федерации. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель.

4.2.6. В случае если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, средства пенсионных резервов и имущество, предназначенное для обеспечения его уставной деятельности, указанному фонду должно быть присвоено три кода - для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов и для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности.

Код учредителя доверительного управления - негосударственного пенсионного фонда включает в себя его ИНН, а также должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления.

4.2.7. В случае если клиентом участника торгов является брокер или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, то указанному клиенту присваиваются коды по количеству клиентов такого брокера (иностранного юридического лица). При этом код клиента должен присваиваться в соответствии с требованиями и пунктов 4.2.2 и 4.2.8 настоящих Правил.

4.2.8. В случае если клиентом участника торгов является юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН.

4.2.9. Участник торгов обязан предоставить Бирже свой ИНН, ИНН (номера и серии общегражданских паспортов) своих клиентов, ИНН (номера и серии общегражданских паспортов) клиентов брокеров (управляющих), являющихся клиентами указанного участника торгов, присвоенные участником торгов коды нерезидентов, не имеющих ИНН, и реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета.

Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник торгов обязан дополнительно сообщить Бирже трехзначный цифровой код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.

4.2.10. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые присваиваются им своим клиентам самостоятельно в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федерального органа и настоящих Правил.

4.2.11. Биржа может получать информацию об участниках торгов, клиентах участников торгов, клиентах брокеров (управляющих), являющихся клиентами участников торгов, предусмотренную пунктами 4.2.1 – 4.2.8 настоящих Правил, от клиринговой организации, через которую осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах Биржи.

4.3. Биржа информирует участника торгов о присвоенных ему и его клиентам уникальных кодах.

4.4. Если участник торгов предполагает совершение за счет клиента (в том числе за счет клиента брокера, являющегося клиентом участников торгов) сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И", участник торгов, а также брокер, являющийся клиентом участника торгов, обязан ознакомить такого клиента с декларацией о рисках. Факт ознакомления должен быть подтвержден подписью клиента. Указанная декларация о рисках может быть использована для совершения двух и более сделок с ценными бумагами, включенными в котировальный список «И», если договором участника торгов с клиентом (договор брокера, являющегося клиентом участника торгов, со своим клиентом) прямо предусмотрена возможность заключения для клиента сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список «И».

В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И", совершаются в интересах профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, возможность приобретения ценных бумаг, включенных в котировальный список "И", должна быть прямо предусмотрена в инвестиционной декларации, учредителем управления, в интересах которого приобретаются указанные ценные бумаги.
Порядок предоставления участниками торгов информации о клиентах (в том числе о клиентах брокеров, являющихся клиентами участника торгов), подписавших соответствующий декларацию о рисках, а также форма декларации о рисках утверждается Советом директоров.
4.5. Биржа ведет Реестр участников торгов и уполномоченных сотрудников участников торгов и Реестр клиентов участников торгов.

4.5.1. Реестр участников торгов и уполномоченных сотрудников участников торгов включает:

полное наименование участника торгов;
код участника торгов, присвоенный Биржей;
место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты участника торгов;
ИНН участника торгов;
реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов, через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием на то, является ли данный счет собственным счетом участника торгов, специальным брокерским счетом или счетом его клиента;
фамилию, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им Федеральным органом или организацией, аккредитованной Федеральным органом, включая серию, номер и присвоенную квалификацию;
сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на осуществление которого(ых) выдана(ы) лицензия(и), наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;
дату регистрации (аккредитации) участника торгов;
фамилию, имя, отчество каждого уполномоченного представителя участника торгов, допущенного к торгам от имени такого участника торгов, а также сведения о квалификационном аттестате, выданном Федеральным органом или организацией, аккредитованной Федеральным органом, включая серию и номер квалификационного аттестата;
сведения о том, применялись ли дисциплинарные меры в отношении участника торгов или его уполномоченных представителей, допущенных к торгам от имени такого участника.

4.5.2. Реестр клиентов участников торгов содержит код (коды) участника торгов, включая код (коды) каждого клиента участника торгов и клиента брокера (управляющего), являющегося клиентом участника торгов.

4.5.3. Информация в Реестр участников торгов и уполномоченных сотрудников участников торгов и Реестр клиентов участников торгов вносится на основании документов, представленных участниками торгов в соответствии с п. 3.1.2 и 4.4 настоящих Правил и(или) информации, полученной от клирингового центра, через который осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на Бирже.

4.5.4. Реестр участников торгов и уполномоченных сотрудников участников торгов и Реестр клиентов участников торгов ведутся в электронном виде, позволяющем составлять списки и выписки из них на любую дату и за любой период.

1 2

	Правила членства и аккредитации Участников торгов в секциях товарного... Полный член секции товарного рынка имеет право на участие в биржевых торгах во всех секциях товарного рынка Биржи. 4		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...
	Годовой отчет Дочернего открытого акционерного общества «Центрэнергогаз» Открытого акционерного общества «Газпром»		Годовой отчет Дочернего открытого акционерного общества «Центрэнергогаз» Открытого акционерного общества «Газпром»
	Годовой отчет Дочернего открытого акционерного общества “Центрэнергогаз” Открытого акционерного общества “Газпром”		Годовой отчет Дочернего открытого акционерного общества «Центрэнергогаз» Открытого акционерного общества «Газпром»
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Заключение ревизора По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности... Проверка финансово-хозяйственной деятельности Открытого Акционерного Общества «Ленаагросервис» по итогам деятельности за 2005 год...
	Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого Акционерного Общества «бинбанк»		Рекомендации совета директоров Открытого акционерного общества «Уралкриомаш»... Закрытого акционерного общества «Уральская большегрузная техника – Уралвагонзавод»

Правила допуска к участию в торгах Открытого акционерного общества

Похожие: