Правила допуска к участию в торгах Открытого акционерного общества
Скачать 247.15 Kb.
|
1 2
5. Права и обязанности участников торгов. 5.1. Участники торгов имеют право: 5.1.1. В соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Федеральным органом: - совершать на Бирже сделки купли-продажи ценных бумаг в качестве дилера; - совершать на Бирже сделки купли-продажи ценных бумаг в качестве брокера; - совершать на Бирже сделки купли-продажи ценных бумаг в качестве управляющего ценными бумагами. 5.1.2. Пользоваться инфраструктурой Биржи, деловой информацией, а также другими видами услуг, оказываемыми Биржей; 5.1.3. Выйти из состава участников торгов; 5.1.4. Иметь иные права, вытекающие из его статуса участника торгов. 5.2. Участники торгов обязаны: 5.2.1. Исполнять требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федерального органа, устава Биржи, Правил проведения торгов и иных внутренних документов Биржи, регламентирующих порядок проведения торгов и заключения сделок с ценными бумагами; 5.2.2. Своевременно вносить взносы, сборы и платежи, взимаемые Биржей за оказываемые ею услуги по организации торгов, а также уплачивать штрафы за нарушение установленных Биржей правил; 5.2.3. Добросовестно исполнять принятые на себя обязательства перед Биржей и стороной, с которой совершена сделка, оказывать другой стороне все возможное содействие в исполнении ею своих обязательств; 5.2.4. Предоставлять на Биржу следующие сведения и документы: 5.2.4.1. Сведения в объеме, предусмотренном разделами 1 - 4 отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг", установленной Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125), - ежеквартально в сроки, установленные для представления указанной отчетности; 5.2.4.2. Ежемесячно в электронном виде расчет размера собственных средств (капитала) по форме, установленной Федеральным органом (Банком России). 5.2.4.3. Установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями: ежеквартальную – не позднее 45 дней после окончания отчетного квартала; ежегодную – не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным; Отчетность предоставляется в электронном виде. Участники торгов вправе предоставлять отчетность в форме, предусмотренной нормативными правовыми актами Федерального органа. 5.2.4.4. Сведения и документы, запрошенные Биржей в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), в сроки, указанные в запросе Бирже: копий документов внутреннего учета сделок, ведущегося контрагентами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативными правовыми актами Федерального органа, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, совершенных за указанный в запросе Биржи период, в том числе; выписок из журнала регистрации поручений клиентов и копий поручений клиентов, если нестандартная сделка (заявка) была совершена (выставлена) по поручению клиента; иные документы, прямо или косвенно касающиеся нестандартных сделок (заявок); 5.2.4.5. Заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участников торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц; 5.2.4.6. Предоставлять Бирже по ее требованию информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с нормативными правовыми актами Федерального органа, Правилами и иными внутренними документами Биржи. 5.2.5. Уведомлять Биржу: - об аннулировании (приостановлении действия) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами или о применении к участнику торгов иных санкций за нарушения законодательства не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления указанных обстоятельств, в письменной форме. - о переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. В течение 3 дней с момента получения официального уведомления Федерального органа о переоформлении лицензии представить на Биржу заверенную уполномоченным лицом участника копию уведомления Федерального органа о переоформлении лицензии. Заверенная в установленном порядке копия лицензии должна быть представлена на Биржу в течение 7 дней после получения бланка лицензии; - о выдаче участнику торгов лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае истечения срока действия лицензий, имеющих срок действия. Копии уведомлений Федерального органа представить на Биржу не позднее рабочего дня, следующего за днем получение уведомления Федерального органа; - о выдаче уполномоченным трейдерам доверенности на совершение от имени участника торгов сделок на Бирже, с приложением оригинал согласия указанного лица на обработку персональных данных, по форме, опубликованной на сайте Бирже в сети Интернет. Оформленные по установленному на Бирже образцу доверенности представить на Биржу не позднее чем за 7 дней до истечения срока действия ранее выданной доверенности; - об изменении сведений об организации - участнике торгов (внесении изменений в учредительные документы, изменении реквизитов, а также номеров телефонов, факсов, адреса электронной почты): - заверенную в установленном порядке копию свидетельства о регистрации изменений учредительных документов представить на Биржу в течение 7 дней после получения свидетельства; - новые реквизиты организации представить на Биржу в течение 5 дней после их изменения; - о назначении нового руководителя и/или контролера, с приложением оригинала согласия указанных лиц на обработку их персональных данных, по форме, опубликованной на сайте Бирже в сети Интернет. Уведомление направлять в письменной форме в течение 7 дней после подписания протокола или приказа с приложением копии протокола (выписки из протокола) о назначении руководителя или приказа о назначении контролера, а также заверенной уполномоченным лицом участника торгов копии квалификационного аттестата руководителя и/или контролера, выданного Федеральным органом или организацией, аккредитованной Федеральным органом. 5.2.6. Нести иные обязанности, вытекающие из его статуса участника торгов. 6. Меры дисциплинарного воздействия на участников торгов 6.1. Контроль за соблюдением участниками торгов и их трейдерами требований, предъявляемых Биржей, производится Биржей. 6.2. Случаи нарушений участниками торгов законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федерального органа, правил проведения торгов и требований иных документов Биржи рассматриваются Дисциплинарной комиссией Биржи в порядке, определенном «Положением о Дисциплинарной комиссии Открытого акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа», и к участникам торгов, допустившим нарушения, применяются следующие меры дисциплинарного воздействия: - объявление участнику торгов официального предупреждения; - наложение штрафов на участника торгов в размерах, устанавливаемых Советом директоров Биржи; - приостановление участия в торгах участников торгов. 6.3. При применении мер дисциплинарного воздействия учитываются: а) характер совершенного нарушения; б) поведение нарушителя, в) форма вины; г) обстоятельства, смягчающие ответственность: - признание нарушившим лицом вины за допущенное нарушение; - добровольное устранение последствий нарушения; д) обстоятельства, отягчающие ответственность: - продолжение противоправного поведения, - не устранение допущенного нарушения, несмотря на требования уполномоченных на то органов или должностных лиц Биржи о принятии надлежащих мер для исправления ситуации; - повторное нарушение, то есть совершение в течение двух месяцев однородного нарушения, за которое ранее к лицу была применена мера дисциплинарного воздействия. ПРИЛОЖЕНИЕ к Правилам допуска к участию в торгах Открытого акционерного общества “Санкт-Петербургская биржа” ФОРМА Анкеты, подаваемой вместе с заявлением о допуске к участию в торгах ценными бумагами АНКЕТА Участника торгов
Мы гарантируем, что представленная выше информация является полной и достоверной. При этом не возражаем против того, что указанная информация может явиться предметом анализа и проверки, а также против сбора дополнительной информации, подтверждающей нашу деловую репутацию и финансовое состояние. Мы гарантируем наличие у нас согласия физических лиц, являющихся субъектами персональных данных, включенных в настоящую анкету, на передачу этих персональных данных ОАО «СПБ» для обработки в целях регистрации нас в качестве участников торгов, заключения договора об оказании услуг по организации торговли на рынке ценных бумаг. Дата …………………….. 200… Подпись ……………………………………… (………………………….) Должность ………………………………………… М. П. |
1 2
Похожие:
 | Полный член секции товарного рынка имеет право на участие в биржевых торгах во всех секциях товарного рынка Биржи. 4 |  | Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют... |
| Дочернего открытого акционерного общества «Центрэнергогаз» Открытого акционерного общества «Газпром» | | Дочернего открытого акционерного общества «Центрэнергогаз» Открытого акционерного общества «Газпром» |
| Дочернего открытого акционерного общества “Центрэнергогаз” Открытого акционерного общества “Газпром” | | Дочернего открытого акционерного общества «Центрэнергогаз» Открытого акционерного общества «Газпром» |
| Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... | | Проверка финансово-хозяйственной деятельности Открытого Акционерного Общества «Ленаагросервис» по итогам деятельности за 2005 год... |
| Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого Акционерного Общества «бинбанк» | | Закрытого акционерного общества «Уральская большегрузная техника – Уралвагонзавод» |