Целевые показатели выполнения проекта
Целевые показатели выполнения проекта должны отражать вклад в достижение целевых показателей дорожных карт, быть измеримыми, объективными и обоснованными. Определите показатели и значения показателей, которые будут объективно и однозначно определять эффективность и результативность реализации проекта, достижение его целей. Технические показатели продукта не должны включаться в целевые показатели проекта, а должны быть учтены в отдельном документе, таком как техническое задание.
Плановые значения должны быть рассчитаны по соответствующим формулам и с учетом конкретных фактических данных и указаны по годам. В обосновывающих материалах приведите описание подхода к расчету показателей или приложите методику расчета показателей.
Базовым значением целевых показателей указывается значение показателя на момент до начала реализации проекта. Например, если одним из целевых показателей является число рабочих мест в данной отрасли, то базовым значением будет число рабочих мест до реализации проекта, а плановым значением будет число рабочих мест каждый год реализации проекта (на конец года). Если единица измерения не предполагает ограничение по временному периоду (например, единиц продукции в год), указывайте последующие года накопительным итогом.
Первыми укажите целевые показатели проекта, влияющие на целевые показатели дорожной карты, потом остальные показатели.
Для каждого отчетного периода (года), в котором предусмотрена государственная поддержка, должно быть предусмотрено минимум одно значение показателя.
В столбце «Участник проекта, ответственный за достижение целевого показателя проекта» указывается участник проекта, ответственный за достижение целевого показателя проекта (получатель поддержки в случае, если для достижения целевого показателя используется средства государственной поддержки).
Обратите внимание на то, что по целевым показателям будет предоставляться регулярная отчетность в соответствии с Положением о мониторинге и управлении изменениями проектов НТИ, и в случае несоблюдения обязательств по достижению целевых значений показателей свыше определенного предела будут применяться штрафные санкции.
Дайте детальное описание методики расчета целевых показателей. Описание должно включать источники данных, использованные для расчета, формулы расчета, предпосылки. Приведите сам расчет целевых показателей.
Целевые показатели проекта должны соответствовать следующим базовым рекомендациям:
Цели проекта достигаются благодаря получению результатов проекта и приобретают количественную оценку в целевых показателях проекта. Целевые показатели должны отражать достижение целей проекта, значимость и масштаб результатов проекта. Необходимо выстроить четкую логическую цепочку: цель – результат – показатель.
Для проектов НТИ первоочередными показателями должны являться показатели дорожной карты. Таким образом, в проекте должен быть один или несколько показателей, напрямую связанных с целевыми показателями дорожной карты. Особое внимание необходимо уделять показателям: увеличение экспорта, увеличение производительности труда.
Показатели проекта и их значения по годам должны быть соотносимы с объемами запрашиваемой поддержки, поскольку оценка эффективности реализации проекта может проводиться посредством сопоставления общего объема расходов (включая средства федерального бюджета) и полученных значений целевых показателей.
В качестве наименования показателя должно использоваться лаконичное и понятное наименование, отражающее основную суть наблюдаемого явления.
Показателями проектов не должны являться характеристики продукта проекта (например, мощность двигателя или скорость образца).
Если вводится показатель применительно к категории, категория должна также содержать характеристики. Например, если количество вузов, то из «топ-50». Если компании, то, например, с оборотом не менее 10 млрд рублей в год.
В случае если проект предусматривает выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, в проекте должны быть приведены показатели, характеризующие эффекты от использования результатов таких работ.
Единица измерения показателя выбирается из условных национальных обозначений общероссийского классификатора единиц измерения (ОКЕИ).
Для показателя должен указываться вид временной характеристики (за весь период реализации проекта, за год, на начало года, на конец года).
Плановые значения должны быть рассчитаны по соответствующим формулам и с учетом конкретных фактических данных. Формулы и данные должны быть приведены в приложении к «Описанию проекта».
Целевые показатели должны обладать следующими характеристиками:
адекватностью (показатель должен очевидным образом характеризовать прогресс в достижении цели или решении задачи проекта и охватывать все существенные аспекты достижения цели или решения задачи);
объективностью (не допускается использование показателей, улучшение отчетных значений которых возможно при ухудшении реального положения дел, например, показателей, отражающих количество участвующих в процессах организаций без определения параметров, характеризующих такое участие и сами организации);
точностью (погрешности измерения не должны приводить к искаженному представлению о результатах реализации проекта);
сопоставимостью (выбор показателей следует осуществлять исходя из необходимости непрерывного накопления данных и обеспечения их сопоставимости за отдельные периоды);
однозначностью (определение показателя должно обеспечивать одинаковое понимание существа измеряемой характеристики);
достоверностью (способ сбора и обработки исходной информации должен допускать возможность проверки точности полученных данных в процессе независимого мониторинга реализации проекта).
Поэтапный план реализации проекта
Этапы проекта
Приведите перечень основных этапов проекта с указанием даты начала и даты окончания каждого этапа в формате «дд.мм.гг», а также длительности в месяцах. Этапы должны заключать в себе самостоятельный результат и иметь длительность не менее 6 (шести) месяцев, но не более 18 (восемнадцати) месяцев каждый. Рекомендуемая длительность стадии «Завершение» – 2 (два) месяца. В год может быть не более 3-4 этапов, рекомендуемое значение – 2 этапа в год.
Ключевые контрольные точки (значимые ключевые события проекта)
Включите в список ключевых контрольных точек важные промежуточные результаты, перечисленные в паспорте проекта (например, завершение подготовительных работ (исследования, техническое задание, эскизный проект и т.д.), внесение изменений в нормативно-правовые акты, завершение тестовых испытаний, завершение пилотного проекта, начало опытной эксплуатации, создание объектов интеллектуальной собственности, создание продукта, получение сертификации, вывод продукта на рынок (для рыночных проектов), ввод инфраструктуры в эксплуатацию (для инфраструктурных проектов). Ключевые контрольные точки должны быть сформулированы согласно правилам русского языка: в глаголах прошедшего времени, совершенного вида, страдательного залога. Например, «Установка сдана в опытную эксплуатацию».
Укажите дополнительную информацию, имеющую отношение к ключевым контрольным точкам проекта (ответственного за ключевое событие, приемщика результата, плановую дату достижения результата в формате «дд.мм.гг»).
Рекомендуется определение не менее 3 контрольных точек в год.
Приемщик – лицо или группа лиц, ответственных за подтверждение соответствия результата требованиям.
В столбцах «Приемщик» и «Ответственный» укажите ФИО ответственного и наименование организации.
Обратите внимание на то, что в случае несоблюдения обязательств по достижению ключевых контрольных точек свыше определенного предела будут применяться штрафные санкции.
Зависимости проекта
Зависимость – это пункт, находящийся вне прямого контроля проекта, но от которого зависит выполнение проекта. Зависимость оказывает влияние на временные рамки, стоимость и качество выполнения проекта. Опишите, от реализации каких проектов (результатов проектов и (или) событий) зависит данный проект и (или) на какие проекты (результаты проектов и (или) события) влияет данный проект, в том числе в случае значительных изменений его временных рамок, качества или стоимости. Если влияние есть, укажите в таблице, через какие именно контрольные точки это происходит. Например, контрольная точка «Испытание промышленного образца продукта Y» проекта А зависит от (или влияет на) контрольной точки «Изменение законопроекта Z» проекта В. Если никаких зависимостей нет, необходимо это указать.
План-график реализации проекта (диаграмма Ганта)
План-график приводится до уровня мероприятий и ключевых контрольных точек с отражением их взаимосвязей этапов, групп мероприятий, мероприятий. Каждая группа мероприятий должна заканчиваться ключевой контрольной точкой (п. 5.6). Все ключевые контрольные точки должны быть отражены в плане-графике. Из плана-графика должно быть понятно, что именно происходит на проекте в тот или иной период времени, какие работы ведутся и какие результаты создаются.
Мероприятие не должно начинаться в рамках одного этапа и заканчиваться в рамках другого. Не планируйте окончание мероприятий на декабрь, так как в этом случае велики риски смещения сроков в следующий финансовый год.
Работы в плане должны быть расположены в соответствии с технологической последовательностью их выполнения, соответствовать имеющимся отраслевым стандартам, подходам и (или) методологиям (например, подходы к внедрению информационной системы, организации строительно-монтажных работ и т.п.) или практике реализации аналогичных проектов.
При составлении плана-графика проведите экспертизу достаточности материально-технических, человеческих и финансовых ресурсов. Планирование сроков должно быть реалистичным с учетом имеющихся ресурсов.
Максимальный уровень детализации плана – 2 недели, то есть не нужно планировать работы, которые длятся меньше 2 недель. Минимальный уровень детализации – 3 месяца, то есть в плане не должны присутствовать работы длительностью более 3 месяцев без перехода к другой работе или получения какого-то результата. При наличии более детального плана-графика рекомендуется его привести в приложении к обосновывающим материалам.
В случае наличия рисков большой величины (п. 6.9 настоящих Методических указаний) рекомендуется отразить в плане-графике мероприятия по их минимизации.
Мероприятия по созданию и правовой охране интеллектуальной собственности должны быть также включены в план-график проекта.
Данный план-график является базовым планом. Все сроки, указанные в описании проекта, должны соответствовать срокам, указанным в данном плане-графике (окончание и начало проекта, сроки ключевых контрольных точек и результатов проекта и т.д.).
Детальное описание принципиальной новизны и высокой эффективности мероприятий проекта приведите согласно п. 7.1 настоящих Методических указаний7.1. Обоснование (при необходимости) целесообразности мероприятий, предполагающих внесение изменений в нормативные правовые акты, приведите согласно п. 7.2 настоящих Методических указаний. Описание действий, предпринятых для проверки отсутствия в проекте мероприятий, предполагающих предоставление средств на их реализацию, которые дублируют мероприятия действующих государственных программ Российской Федерации, приведите согласно п. 7.5 настоящих Методических указаний.
Затраты и источники финансирования
Затраты и источники финансирования с учетом источников финансового обеспечения и их распределения по этапам и периодам должны быть отражены в таблицах «Объем и источники финансового обеспечения реализации проекта», «Затраты на реализацию проекта» и «Поддержка реализации проекта за счет средств субсидии из федерального бюджета на реализацию проектов Национальной технологической инициативы» по формам в составе формы описания проекта.
В обосновывающие материалы должны быть включены: детализированная смета с разбивкой расходов по каждому мероприятию, схема финансовых взаимоотношений участников, описание механизма софинансирования из внебюджетных источников и документы, подтверждающие такое софинансирование.
Все суммы указываются с учетом всех налогов.
Не допускается включение в состав затрат, осуществление которых предусматривается за счет гранта на проведение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ:
расходов, непосредственно не связанных с проведением научно-исследовательских и (или) опытно-конструкторских работ;
расходов на строительство, реконструкцию, капитальный ремонт объектов капитального строительства, выполнение инженерных изысканий и подготовку проектной документации для их строительства, реконструкции, капитального ремонта;
расходов на приобретение комплектующих и материалов, предназначенных для создания серийного производства, оборудования с серийной мощностью, изготовления продукции в промышленных объемах, а также на оплату работ и услуг, связанных с технологической и конструкторской подготовкой серийного производства;
расходов на оплату труда работников, которые в период выполнения научно-исследовательских и (или) опытно-конструкторских работ привлекались для осуществления иной деятельности, в части, пропорциональной времени, в течение которого они выполняли работу, не связанную с проведением научно-исследовательских и (или) опытно-конструкторских работ;
расходов на маркетинг (включая изучение конъюнктуры рынка, сбор информации, непосредственно связанной с производством и реализацией товаров, работ, услуг) и рекламу (включая участие в выставках);
расходов на приобретение легковых автомобилей, алкогольной и табачной продукции, а также товаров, которые имеют избыточные потребительские свойства или являются предметами роскоши в соответствии с законодательством Российской Федерации;
расходов на управление организацией (отдельными ее подразделениями), представительские расходы.
Запрещается предусматривать получение участником проекта прибыли за счет средств поддержки реализации проекта.
Объем и источники финансового обеспечения реализации проекта
Таблица «Объем и источники финансового обеспечения реализации проекта» заполняется в соответствии со следующими правилами.
В столбце «Исполнитель мероприятия» указывается наименование участника проекта – юридического лица, ответственного за реализацию мероприятия (осуществляющего затраты на реализацию мероприятия за счет соответствующего источника финансового обеспечения реализации проекта), фамилия и инициалы участника проекта – физического лица, ответственного за реализацию проекта. В случае если исполнитель мероприятия не определен, приводится краткое указание на характеристику такого исполнителя и (или) способ его выбора (например, «образовательная организация высшего образования, определяемая по результатам открытого конкурса» или «новое хозяйственное общество, создаваемое для реализации проекта»). В отношении планируемого к созданию исполнителя могут также включаться сведения о его предполагаемых учредителях. Допускается указание потенциального исполнителя мероприятия (с соответствующим кратким комментарием).
В столбце «Код источника финансового обеспечения реализации проекта» код определяется по таблице:
Код источника финансового обеспечения реализации проекта
|
Источники финансового обеспечения реализации проекта
|
С01
|
средства субсидии из федерального бюджета на реализацию проектов Национальной технологической инициативы, предоставляемой организации, наделенной функциями проектного офиса Национальной технологической инициативы
|
С02
|
средства субсидии из федерального бюджета на реализацию проектов Национальной технологической инициативы, предоставляемой организации, наделенной функциями проектного офиса Национальной технологической инициативы, направляемые указанной организацией в форме взноса в Фонд поддержки проектов Национальной технологической инициативы для финансового обеспечения реализации проекта Национальной технологической инициативы, участником которого является Фонд поддержки проектов Национальной технологической инициативы
|
Б01
|
средства Внешэкономбанка (учрежденных им организаций), предоставляемые в форме кредита (займа) и (или) участия в капитале исполнителя
|
Б02
|
средства институтов развития (за исключением Внешэкономбанка и учрежденных им организаций) на реализацию проектов Национальной технологической инициативы, источником образования которых являются средства (бюджетные инвестиции, субсидии) бюджетов бюджетной системы Российской Федерации (вне зависимости от последовательности), предоставляемые в форме займа и (или) участия в капитале исполнителя
|
Б03
|
средства институтов развития на реализацию проектов Национальной технологической инициативы, источником образования которых являются средства (бюджетные инвестиции, субсидии) бюджетов бюджетной системы Российской Федерации (вне зависимости от последовательности), предоставляемые в форме гранта
|
Б04
|
бюджетные ассигнования бюджетов бюджетной системы Российской Федерации на закупку товаров, работ, услуг для обеспечения государственных (муниципальных) нужд
|
Б05
|
собственные средства исполнителя, источником образования которых являются средства (бюджетные инвестиции, субсидии) бюджетов бюджетной системы Российской Федерации (вне зависимости от последовательности)
|
Б06
|
иные инструменты, предусмотренные государственными программами Российской Федерации (в том числе бюджетные инвестиции, субсидии из бюджетов бюджетной системы Российской Федерации)
|
В01
|
собственные средства исполнителя, источником образования которых являются внебюджетные средства
|
В02
|
средства бенефициаров, лиц, входящих с исполнителем в одну группу лиц, предоставляемые в форме займа и (или) участия в капитале исполнителя (за исключением средств институтов развития и средств, источником образования которых являются средства (бюджетные инвестиции, субсидии) бюджетов бюджетной системы Российской Федерации)
|
В03
|
банковские кредиты
|
В04
|
денежные средства, привлекаемые из внебюджетных источников (вне зависимости от последовательности) путем размещения эмиссионных ценных бумаг
|
В05
|
будущие доходы исполнителя (за исключением планируемых доходов от поставки товаров, выполнения работ, оказания услуг для обеспечения государственных (муниципальных) нужд)
|
В06
|
средства институтов развития на реализацию проектов Национальной технологической инициативы, источником образования которых являются внебюджетные средства, предоставляемые в форме гранта
|
В07
|
средства институтов развития на реализацию проектов Национальной технологической инициативы, источником образования которых являются внебюджетные средства, предоставляемые в форме займа и (или) участия в капитале исполнителя
|
В08
|
целевые поступления из внебюджетных источников, определяемые в соответствии с пунктом 2 статьи 251 Налогового кодекса Российской Федерации
|
В09
|
иные внебюджетные средства
|
В столбце «Код формы поддержки реализации проекта» код указывается только в отношении строк с источником финансового обеспечения реализации проекта с кодом С01 или С02 и определяется по таблице:
Код формы поддержки реализации проекта
|
Формы поддержки реализации проекта
|
01
|
расходы на предоставление грантов физическим и (или) юридическим лицам, являющимся участниками проекта Национальной технологической инициативы, на проведение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ
|
02
|
расходы на оплату договоров на предоставление услуг в рамках реализации проектов Национальной технологической инициативы
|
03
|
оплата дополнительной эмиссии акций и (или) вклад в уставный (складочный) капитал хозяйственных обществ, являющихся участниками проекта Национальной технологической инициативы
|
04
|
взносы в некоммерческие организации, являющиеся участниками проекта Национальной технологической инициативы
|
05
|
расходы на приобретение и предоставление в пользование физическим и юридическим лицам, являющимся участниками проекта Национальной технологической инициативы, научного и иного оборудования, интеллектуальных прав (технологий, программного обеспечения), не учитываемых на балансе проектного офиса Национальной технологической инициативы
|
После заполнения таблицы приведите расшифровку используемых кодов.
Затраты на реализацию проекта
Таблица «Затраты на реализацию проекта» заполняется в соответствии со следующими правилами.
Вид расходов проекта определяется по таблице:
Наименование вида расходов
|
Содержание расходов
|
расходы на оплату труда
|
расходы на оплату труда работников, состоящих в штате организации и привлеченных по гражданско-правовым договорам (за исключением индивидуальных предпринимателей), взносы на обязательное страхование
|
материально-технические расходы
|
расходы на приобретение инструментов, приспособлений, инвентаря, приборов, лабораторного оборудования, спецодежды и других средств индивидуальной и коллективной защиты, сырья, материалов, комплектующих изделий, топлива, воды, энергии всех видов, расходуемых на технологические цели
|
технологические работы и услуги
|
приобретение работ и услуг производственного характера, выполняемых сторонними организациями или индивидуальными предпринимателями, за исключением работ и услуг по проведению отдельных мероприятий
|
заказ исследований
|
оплата работ по договорам на выполнение научно-исследовательских и (или) опытно-конструкторских работ, которые охватывают отдельные этапы (элементы) проведения исследований, разработки, изготовления и испытания образцов (разработки технологий), и выполняются сторонними организациями и (или) индивидуальными предпринимателями
|
расходы на патентование
|
расходы на патентование и юридические услуги по получению правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности
|
расходы на сертификацию
|
расходы на сертификацию продукции и услуг, а также на декларирование соответствия
|
патенты и ноу-хау
|
приобретение исключительных прав на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, топологии интегральных микросхем, секреты производства (ноу-хау)
|
лицензионные платежи
|
платежи за использование прав, возникающих из патентов, иные аналогичные платежи, за исключением платежей за право использования программ для ЭВМ и баз данных по лицензионным (сублицензионным) договорам
|
программное обеспечение
|
расходы на приобретение программного обеспечения (программ для ЭВМ и баз данных, реализуемых на материальном носителе и (или) в электронном виде по каналам связи независимо от вида договора, в том числе в виде экземпляров программы для ЭВМ или базы данных, исключительного права на программу для ЭВМ или базу данных, прав использования программы для ЭВМ или базы данных на ЭВМ пользователей или без размещения программы для ЭВМ или базы данных на ЭВМ пользователей с использованием посредством информационно-телекоммуникационных сетей), услуг (работ) по разработке, установке, тестированию, сопровождению, технической поддержке, адаптации, модификации программного обеспечения, услуг (работ) по проектированию, созданию модернизации (доработке, развитию), сопровождению, технической поддержке информационных систем
|
консультационные услуги
|
расходы на исследование конъюнктуры рынка, юридические, консультационные, информационные и иные аналогичные услуги, за исключением услуг в сфере информационно-коммуникационных технологий и услуг, связанных с патентованием и получением правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности
|
капитальное строительство
|
расходы на строительство, реконструкцию, капитальный ремонт объектов капитального строительства, выполнение инженерных изысканий, подготовку проектной документации
|
приобретение недвижимого имущества
|
расходы на приобретение сооружений, зданий, помещений в них, земельных участков
|
аренда недвижимого имущества
|
платежи за аренду недвижимого имущества и сопутствующие ей коммунальные платежи, за исключением платежей за аренду помещений для проведения отдельных мероприятий
|
организационные расходы
|
расходы на подготовку и проведение отдельных мероприятий (в том числе по договорам со сторонними организациями или индивидуальными предпринимателями)
|
командировочные расходы
|
расходы на служебные командировки
|
прочие расходы
|
расходы на рекламу, управление организацией (отдельными ее подразделениями), представительские и иные расходы
|
В столбцах с объемом финансового обеспечения за счет средств субсидий из федерального бюджета на реализацию проектов НТИ, указывается объем финансового обеспечения реализации проекта за счет источников с кодом С01 и С02.
В столбцах с объемом финансового обеспечения за счет внебюджетных источников указывается объем финансового обеспечения реализации проекта за счет источников с кодом В01-С09.
В столбцах с объемом финансового обеспечения за счет иных средств, источником образования которых являются средства бюджета бюджетной системы Российской Федерации, указывается объем финансового обеспечения реализации проекта за счет источников с кодом Б01-Б06.
Поддержка реализации проекта за счет средств субсидии из федерального бюджета на реализацию проектов НТИ
Укажите получателей и объем поддержки реализации проекта за счет средств субсидии из федерального бюджета на реализацию проектов в соответствии с данными таблиц «Объем и источники финансового обеспечения реализации проекта» и «Затраты на реализацию проекта».
В столбце «Участник проекта – получатель поддержки» указывается наименование, ОРГН и ИНН получателя поддержки – юридического лица, являющегося участником проекта, либо фамилия, имя, отчество (при наличии) и ИНН получателя поддержки – физического лица, являющегося участником проекта. В случае если получатель поддержки не определен, приводится краткое указание на характеристику такого получателя и (или) способ его выбора (например, «образовательная организация высшего образования, определяемая по результатам открытого конкурса» или «новое хозяйственное общество, создаваемое для реализации проекта»). В отношении планируемого к созданию (создаваемого) получателя поддержки – юридического лица могут также включаться сведения о его предполагаемых учредителях.
Организационная структура проекта
Ключевыми ролями проекта согласно ГОСТ Р 54869-2011 являются:
Куратор проекта – лицо, ответственное за обеспечение проекта ресурсами и осуществляющее административную, финансовую и иную поддержку проекта;
Заказчик проекта – физическое или юридическое лицо, которое является владельцем результата проекта и, соответственно, формулирует требования к нему;
Руководитель проекта – лицо, осуществляющее управление проектом и ответственное за результаты проекта;
Команда проекта – совокупность лиц, групп и организаций, объединенных во временную организационную структуру для выполнения работ проекта.
Если Заказчиком проекта будет являться юридическое лицо, то необходимо указать лицо, которое официально будет представлять Заказчика в проектной группе.
Если одну из ролей выполняет физическое лицо, это должно быть прямо указано в столбце «Организация».
При формировании проектов НТИ, направленных на создание, развитие и продвижение передовых технологий, продуктов и услуг, обеспечивающих приоритетные позиции российских компаний на формируемых глобальных рынках в части выполнения научно-исследовательских работ, рекомендуется предусматривать участие в указанных проектах НТИ образовательных организаций высшего образования и научных организаций.
Отдельно перечислите коллегиальные органы управления проектом (управляющий совет, оперативный совет, др.). По возможности укажите состав коллегиальных органов. Управляющий совет – коллегиальный орган в проекте, ответственный за стратегическое управление проектом. Функции контроля и согласования управляющего совета могут быть расширены в рамках создания плана управления коммуникациями в проекте. Председателем управляющего совета проекта является Заказчик проекта.
Функции Управляющего совета:
стратегическое управление проектом;
контроль достижения целей проекта;
контроль достижения плановых бизнес-выгод;
решение эскалированных вопросов в проекте;
решение о выносе вопросов на заседание рабочей группы.
Регулярное рассмотрение хода проекта. Рекомендуемая регулярность – не реже 1 раза в 4-6 недель.
Оперативный совет – коллегиальный орган в проекте, ответственный за оперативное управление. Функции контроля и согласования оперативного совета могут быть расширены в рамках создания Плана управления коммуникациями на проекте. Председателем оперативного совета проекта является Руководитель проекта.
Функции Оперативного совета:
оперативное руководство работами проекта;
рассмотрение и согласование проектных процедур и других документов, регламентирующих управление проектом;
согласование промежуточных и итоговых результатов проекта;
согласование оперативных решений по проекту.
Укажите, кто будет являться членами коллегиальных органов управления проектом. При формировании структуры коллегиальных органов выдерживайте баланс интересов, каждая сторона должна быть представлена только одним представителем.
Ответственные за реализацию проекта
Укажите Заказчика, Куратора и Руководителя проекта, а также следующую информацию по каждому из ответственных: наименование и ИНН организации согласно сведениям единого государственного реестра юридических лиц, фамилию, имя, отчество (последнее – в случае наличия), должность согласно штатному расписанию.
Если кто-либо из ключевых участников проектной команды не определен, это должно быть прямо указано. В этом случае отсутствие одного из ответственных за проект также добавляется в риски проекта. Участие ответственных за проект подтверждается подписанием ими описания проекта.
Состав проектной команды
В соответствии с ГОСТ Р 54869-2011 команда проекта (проектная команда) – совокупность лиц, групп и организаций, объединенных во временную организационную структуру для выполнения работ проекта. Опишите роли и функции ролей в проектной команде, при этом функции ролей не должны дублироваться. Участие в проекте должно быть подтверждено всеми указанными членами проектной команды соответствующими письмами, включаемыми в обосновывающие материалы к проекту. Укажите участников в соответствии с формой описания проекта.
Для ключевых участников укажите следующую информацию: фамилию, имя, отчество (последнее – в случае наличия), должность согласно штатному расписанию, наименование и ИНН организации согласно сведениям единого государственного реестра юридических лиц, роль в проекте и функции, выполняемые на проекте. Обязательной ролью в ключевых участниках проекта является риск-координатор. Риск-координатор – это участник проекта, который осуществляет руководство процессом мониторинга рисков проекта, проведение оценки рисков реализации проекта указанными в настоящих Методических указаниях методами и утверждение путей управления рисками. Он предоставляет полные и достоверные данные об имеющихся рисках проекта и путях управления рисками, а также организует хранение опросных листов с результатами проведения анализа рисков экспертами. В его функции также входит координация деятельности по проведению мониторинга рисков проекта с проектным офисом НТИ. Роль риск-координатора может выполняться как Руководителем проекта, так и отдельно выделенным участником проекта, которому Руководитель проекта делегирует свои полномочия в этой части.
Для дополнительных участников укажите следующую информацию: количество сотрудников от организации по данной роли, название организации полностью, как указано в учредительных документах, роль в проекте и функции, выполняемые в проекте.
Для компаний - ключевых участников также укажите блок-схему, отображающую структуру взаимодействия вовлеченных в проект организаций. В данной блок-схеме должны быть отражены роли и функции организации, договорные отношения и взаимосвязи. Наименования организации указываются согласно сведениям единого государственного реестра юридических лиц. В случае если подрядчик еще не выбран, указать вместо названия: «компания, выбранная на конкурсной основе». Над стрелками взаимосвязей укажите тип договорных взаимоотношений, например, «договор оказания услуг». Получателей поддержки выделите на схеме цветом, отличным от других участников проекта. Каждый блок, обозначающий участника проекта, должен содержать краткое описание функций, выполняемых им на проекте.
Пример блок-схемы:
Схема мотивации
Опишите схему мотивации и удержания ключевых членов команды (заработная плата, участие в капитале, лицензионные договоры и т.д.).
Потенциальные исполнители и получатели государственной поддержки
Укажите участников, подрядчиков и схему заключения контрактов, включая участие образовательных и научных организаций при выполнении научно-исследовательских работ (при необходимости). Опишите, как планируется организовать заключение контрактов в проекте: определение потребности в привлечении внешних подрядчиков, организация отбора, заключения договоров, приемки результатов и проверки качества работы подрядчиков.
Получатели поддержки указываются в таблице «Поддержка реализации проекта за счет средств субсидии из федерального бюджета на реализацию проектов Национальной технологической инициативы» при условии, что они соответствуют следующим требованиям (для юридических лиц):
у получателя отсутствует просроченная (неурегулированная) задолженность по денежным обязательствам перед Российской Федерацией, а также по обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, суммарный размер которой превышает одну сотую процента объема поддержки реализации проекта за счет средств субсидии из федерального бюджета на реализацию проектов НТИ в первый и любой из последующих годов реализации проекта;
получатель не находится в процессе ликвидации, в отношении получателя не возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве);
получатель имеет удовлетворительное финансовое состояние (отсутствуют обстоятельства, в силу которых руководитель получателя в соответствии с требованиями законодательства о несостоятельности (банкротстве) обязан обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании получателя банкротом, стоимость чистых активов получателя на конец последнего отчетного периода превышает размер уставного капитала получателя и минимальный размер уставного капитала (имущества), определенный законодательством);
отсутствуют вступившие в законную силу решения суда, арбитражного и (или) третейского суда, срок исполнения по которым наступил, о взыскании с получателя денежных средств в суммарном размере, превышающем десять процентов стоимости чистых активов получателя на конец последнего отчетного периода или десять процентов объема поддержки реализации проекта за счет средств субсидии из федерального бюджета на реализацию проектов НТИ в первый и любой из последующих годов реализации проекта;
отсутствуют факты нецелевого использования получателем средств государственной поддержки в форме субсидий из федерального бюджета и средств целевого финансирования, источниками образования которых являются средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, а также факты непредставления отчетности и (или) представления недостоверной отчетности по таким средствам;
руководитель и работники получателя, осуществляющие распорядительные полномочия, связанные с реализацией проекта, не имеют неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики;
бенефициары получателя - физические лица, суммарная доля непосредственного и (или) косвенного участия которых (совместно с супругами и несовершеннолетними детьми) в получателе составляет более десяти процентов, а равно оказывающие или имеющие возможность оказывать определяющее влияние на решения, принимаемые получателем в отношении распределения полученной прибыли (дохода) в силу участия в договоре (соглашении), предметом которого является управление получателем, или иных особенностей отношений между такими лицами и получателем и (или) иными лицами, не имеют неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики;
получатель гарантирует, что информация, указанная в документах, представленных на рассмотрение, является полной и достоверной.
В состав обосновывающих материалов необходимо включить информацию об основных финансовых показателях по каждому получателю поддержки за последние 3 года: выручке, прибыли, активах, а также информацию о ранее предоставленной государственной поддержке с указанием объемов, источников и сроков предоставления.
Обоснование выбора ответственного исполнителя
Ответственный исполнитель отвечает за управление проектом и за достижение результатов проекта. Укажите ответственного исполнителя, поставляемые им товары и услуги, а также способ его выбора. Дайте обоснование целесообразности реализации проекта определенной организацией или опишите наличие конкурсного механизма определения получателя поддержки за счет субсидии, предоставляемой из федерального бюджета на реализацию проекта. При описании конкурсного механизма кратко опишите, как именно был выбран ответственный исполнитель.
Типы конкурсов:
открытый конкурс;
закрытый конкурс;
закупка у единственного источника.
Вид конкурса:
тендер цены (в случае если точно известно, какие товары, работы или услуги и в каком объеме понадобятся);
тендер открытых решений (в случае если нет четкого представления о том, какие товары, виды работ и услуг потребуются для достижения результатов).
Укажите организатора конкурса и состав конкурсной комиссии.
Опишите схему принятия решения (выбор победителя по критерию минимальной цены; выбор победителя на основании сбалансированной оценки соответствия требованиям и стоимости и т.п.).
Обоснование выбора соисполнителей
Укажите соисполнителей, поставляемые ими товары и услуги, а также способ выбора соисполнителей. Дайте обоснование целесообразности выполнения работ определенной субподрядной организацией (организациями) или опишите конкурсный механизм определения получателей поддержки, в том числе порядок проведения и условия конкурсного отбора.
Если какой-либо из соисполнителей еще не определен, укажите это. При этом предполагаемый способ выбора должен быть указан в любом случае. Все указанные в таблице соисполнители должны подтвердить свое участие в проекте до момента рассмотрения проекта рабочей группой. Подтверждение участия оформляется в виде официального письма от соисполнителя.
Механизмы управления проектом
В данном разделе укажите, что механизм управления проектом будет включать в себя:
ролевую модель, описанную в разделе «Организационная структура»;
контрольные точки, описанные в разделе «Ключевые контрольные точки»;
документы управления проектом;
документы по продукту проекта;
рабочие документы;
совещания.
Перечислите механизмы управления, обязательные для всех проектов НТИ для этапа «Реализация»:
|
