Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных вопросов по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка
Скачать 4.81 Mb.
|
II. Главным бухгалтером общества; III. Председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества; IV. Аудитором общества; V. Независимым оценщиком, в случае если решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг предусмотрена возможность их оплаты при размещении деньгами и иным имуществом; VI. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, привлеченным к подготовке и составлению проспекта ценных бумаг. Ответы: A. Все, кроме IV B. Все перечисленное C. Все, кроме III и VI (в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз) D. Все, кроме III Код вопроса: 3.1.52 Отметьте правильное утверждение, касающееся финансового консультанта на рынке ценных бумаг: I. Проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым консультантом; II. Финансовым консультантом не может являться аффилированным лицом эмитента; III. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг; IV. Финансовый консультант подтверждает полноту и достоверность всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтвержденной аудитором и/или оценщиком. Ответы: A. II и III B. III и IV C. I и III D. II и IV Код вопроса: 3.2.53 Финансовый консультант на рынке ценных бумаг: I. Должен быть индивидуальным предпринимателем; II. Должен быть юридическим лицом; III. Должен иметь лицензию на осуществление брокерской деятельности; IV. Должен иметь лицензию на осуществление дилерской деятельности; V. Должен иметь лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; VI. Должен иметь лицензию на осуществление оценочной деятельности. Ответы: A. I или II и III или IV B. Все, кроме I и V C. II, III и/или IV D. II, III и VI Код вопроса: 3.2.54 Кто из перечисленных ниже лиц несет ответственность за ущерб, причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в зарегистрированном проспекте ценных бумаг недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации? Ответы: A. Орган, зарегистрировавший проспект ценных бумаг B. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг, подписавший проспект ценных бумаг C. Совет директоров эмитента, утвердивший проспект ценных бумаг D. Единоличный исполнительный орган эмитента и другие лица, подписавшие проспект ценных бумаг Код вопроса: 3.2.55 Укажите правильное утверждение в отношении порядка и сроков государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг": Ответы: A. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение одного месяца с даты получения документов регистрирующий орган не направил эмитенту письменного уведомления об отказе в регистрации B. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение 30 дней с даты получения документов регистрирующий орган не направил эмитенту письменного уведомления об отказе в регистрации C. Регистрирующий орган не позднее двух недель с даты получения документов обязан принять решение о регистрации выпуска или об отказе в регистрации выпуска D. Регистрирующий орган не позднее 30 дней с даты получения документов обязан принять решение о регистрации выпуска или об отказе в регистрации выпуска Код вопроса: 3.2.56 Какую пошлину уплатит эмитент за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц, номинальная стоимость которого равна 100 млн. руб.? Ответы: A. 10 000 руб. B. 50 000 руб. C. 100 000 руб. D. 200 000 руб. Код вопроса: 3.1.57 Укажите размер государственной пошлины, взимаемой за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством распределения среди акционеров обществ, если номинальная стоимость выпуска равна 100 млн. руб.: Ответы: A. 100 000 руб. B. 20 000 руб. C. 1 000 руб. D. 200 000 руб. Код вопроса: 3.1.58 Какие из перечисленных документов подаются на государственную регистрацию дополнительного выпуска акций, размещаемых по открытой подписке среди 500 лиц, если номинальная стоимость выпуска равна 1 млрд. руб.? I. Заявление; II. Копия устава; III. Анкета эмитента; IV. Решение о выпуске ценных бумаг; V. Проспект ценных бумаг; VI. Копия протокола об утверждении решения о дополнительном выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг; VII. Протокол о принятии решения о размещении ценных бумаг; VIII. Ежеквартальный отчет. Ответы: A. Все перечисленное, кроме V и VIII B. Все перечисленное, кроме VIII C. I, II, III, IV и VI D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.59 Сколько экземпляров решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг направляется эмитентом на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг? Ответы: A. Только 2 экземпляра B. Только 3 экземпляра C. 2 экземпляра или 1 экземпляр, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг D. 3 экземпляра или 2 экземпляра, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг Код вопроса: 3.1.60 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какие документы обязан предоставить эмитент для государственной регистрации выпуска дополнительных акций, если объем эмиссии составляет 200 млн. руб., а число инвесторов - 300? I. Заявление на регистрацию; II. Решение о выпуске ценных бумаг; III. Проспект ценных бумаг; IV. Образец сертификата ценных бумаг; V. Копия устава. Ответы: A. I, II и V B. I и III C. Все, кроме IV D. Все, кроме III Код вопроса: 3.1.61 Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций: I. До полной оплаты уставного капитала эмитента (за исключением выпуска акций при учреждении); II. До государственной регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) и до внесения об этом изменений в устав эмитента; III. До государственной регистрации в уставе эмитента положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям (в случае размещения дополнительных акций); IV. Если увеличение уставного капитала акционерного общества осуществляется для покрытия понесенных им убытков. Ответы: A. Только I и II B. Только II и III C. Все, кроме IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.62 В каком случае предусмотрен запрет на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) облигаций: I. Если не полностью оплачен уставный капитал эмитента; II. Если сумма номинальных стоимостей размещаемых облигаций выпуска (дополнительного выпуска) в совокупности с суммой номинальных стоимостей всех непогашенных облигаций эмитента - хозяйственного общества превысит размер его уставного капитала и/или величину обеспечения, предоставленного третьими лицами; III. Если в уставе акционерного общества отсутствуют положения о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются облигации (в случае размещения облигаций, конвертируемых в акции). Ответы: A. Только в I и II B. Только во II C. Во всех, кроме I D. Во всех перечисленных Код вопроса: 3.1.63 Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг являются: I. Нарушение эмитентом требований законодательства о ценных бумагах; II. Несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям законодательства о ценных бумагах либо наличие в них ложных или недостоверных сведений; III. Непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа документов, необходимых для регистрации выпуска ценных бумаг; IV. Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг эмитента, установленным требованиям. Ответы: A. Только I B. Только III C. Все, кроме IV D. Все перечисленные Код вопроса: 3.1.64 Размещение облигаций общества посредством закрытой подписки должно быть завершено не позднее: Ответы: A. 1 года с даты начала размещения ценных бумаг B. 180 дней с даты начала эмиссии C. 1 года с даты утверждения решения о выпуске облигаций D. 1 года с даты государственной регистрации выпуска облигаций Код вопроса: 3.1.65 Когда эмитент не имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки? I. Ранее государственной регистрации выпуска; II. Ранее опубликования в печати проспекта ценных бумаг; III. Ранее чем через две недели после опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска; IV. Ранее чем через 30 (тридцать) дней после государственной регистрации проспекта ценных бумаг; V. Позднее установленной в проспекте ценных бумаг даты начала размещения. Ответы: A. I и III B. I и IV C. I и V D. II и III Код вопроса: 3.1.66 Не ранее какого срока после опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг разрешается производить размещение данных ценных бумаг посредством открытой подписки? Ответы: A. 10 дней B. 2 недель C. 30 дней D. 45 дней Код вопроса: 3.1.67 Возможно ли при публичном размещении ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими? I. Да, при выпуске производных ценных бумаг, если базисные ценные бумаги прошли установленную процедуру эмиссии; II. Да, при введении эмитентом ограничений по приобретению ценных бумаг нерезидентами; III. Да, при эмиссии государственных ценных бумаг; IV. Да, при предоставлении акционерам акционерных обществ преимущественного права в порядке, предусмотренном действующим законодательством; V. Нет. Ответы: A. I B. I, II и III C. II, III и IV D. V Код вопроса: 3.2.68 В случае если порядок определения цены размещения дополнительных акций эмитента предусматривает ее определение после окончания срока действия преимущественного права их приобретения лицами, имеющими такое право, этот срок не может быть менее: Ответы: A. 20 дней с момента направления (вручения) этим лицам или опубликования уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права B. 30 дней с даты государственной регистрации дополнительного выпуска акций эмитента C. 45 дней с момента уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права D. 45 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления этим лицам о возможности осуществления ими такого права Код вопроса: 3.1.69 Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций: I. Определяется исходя из рыночной стоимости; II. Определяется советом директоров (наблюдательным советом); III. Не может быть ниже номинальной стоимости; IV. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%. Ответы: A. I B. I и III C. Все, кроме IV D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.70 Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций: Ответы: A. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10% B. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 5% C. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 1% D. Не может быть ниже цены размещения иным лицам Код вопроса: 3.2.71 Российские эмитенты, являющиеся кредитными организациями, вправе размещать ценные бумаги за пределами России только по разрешению: Ответы: A. Банка России B. Банка России по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг C. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Банком России D. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Код вопроса: 3.1.72 Размер государственной пошлины за выдачу разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами России составляет: Ответы: A. 1 000 руб. B. 20 000 руб. C. 200 000 руб. D. 0,2% номинальной суммы выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, но не более 200 000 руб. Код вопроса: 3.2.73 В случае если эмитент предполагает разместить за пределами России свои ценные бумаги в количестве, превышающем установленный норматив: Ответы: A. Уполномоченный орган вправе выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного норматива B. Уполномоченный орган обязан выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного норматива C. Уполномоченный орган вправе отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг в пределах количества, превышающего установленный норматив D. Уполномоченный орган обязан отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг эмитента Код вопроса: 3.1.74 Отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть представлен эмитентом в регистрирующий орган: Ответы: A. Не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг B. Не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга C. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг D. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга Код вопроса: 3.1.75 Какую информацию должен содержать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций, размещенных посредством подписки? I. Фактическую цену размещения акций; II. Доли размещенных и неразмещенных акций; III. Сведения о крупных сделках, совершенных в процессе размещения акций; IV. Список всех владельцев акций. Ответы: A. Все перечисленное B. Все, кроме I и II C. Все, кроме III и IV D. Все, кроме IV Код вопроса: 3.1.76 Укажите срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг". Ответы: A. Не более 5 дней B. Не менее 10 дней C. 2 недели D. Не превышающий 30 дней Код вопроса: 3.2.77 В случае эмиссии акций эмитентом может быть представлено в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг: I. Не позднее 30 дней после завершения размещения ценных бумаг; II. В случае оказания брокером услуг по размещению ценных бумаг; III. В случае размещения ценных бумаг посредством открытой подписки; IV. В случае осуществления фондовой биржей листинга ценных бумаг; V. В случае если эмитент является кредитной организацией. Ответы: A. Все, кроме I B. Все, кроме II, III и IV C. Все, кроме V D. Все перечисленное Код вопроса: 3.2.78 Уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должно содержать следующую информацию: Ответы: I. Наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, оказывавшего услуги по подготовке проспекта ценных бумаг; II. Наименование брокера, оказывавшего услуги по размещению ценных бумаг; III. Наименование фондовой биржи, на которой осуществлен листинг размещенных эмиссионных ценных бумаг; IV. Дату листинга размещенных эмиссионных ценных бумаг. Ответы: A. Все, кроме I B. Все, кроме I и II C. Все, кроме I, II и III D. Все, кроме IV Код вопроса: 3.1.79 Акционерное общество не вправе размещать облигации: Ответы: A. На предъявителя B. Ранее третьего года существования общества C. Без обеспечения залогом или имуществом третьих лиц D. На сумму, превышающую уставный капитал, в случае отсутствия обеспечения Код вопроса: 3.1.80 В каком случае размещение облигаций противоречит Закону "Об акционерных обществах"? Ответы: A. Акционерное общество размещает облигации на предъявителя B. Акционерное общество выпускает облигации на сумму, равную предоставленному третьими лицами обеспечению, ранее третьего года своей деятельности C. Акционерное общество размещает облигации до полной оплаты своего уставного капитала D. Решением о выпуске облигаций установлена возможность досрочного погашения облигаций Код вопроса: 3.1.81 Укажите неверное утверждение в отношении облигаций акционерного общества. Ответы: A. Оплата и погашение облигаций общества может производиться только деньгами B. Общество может осуществить досрочное погашение облигаций по желанию их владельцев, если это предусмотрено решением о выпуске таких облигаций C. Облигации, конвертируемые в акции, могут размещаться Акционерным обществом только в пределах общего количества объявленных акций D. Акционерное общество может размещать именные облигации и облигации на предъявителя Код вопроса: 3.1.82 Облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается: I. Залогом; II. Поручительством; III. Банковской гарантией; IV. Государственной или муниципальной гарантией. Ответы: A. Все перечисленное B. Только I и II C. Только I, II и III D. Только I и III Код вопроса: 3.2.83 В каких случаях размещение облигаций противоречит требованиям Закона "Об акционерных обществах"? I. Уставный капитал акционерного общества ABC, учрежденного в апреле 1997 г., составляет 500 млн. руб. Общество размещает в октябре 2007 года выпуск облигаций номинальной стоимостью 1 млрд. руб. под предоставленное третьими лицами обеспечение на сумму 500 млн. руб. II. Акционерное общество LMN с уставным капиталом 1 млрд. руб., учрежденное в январе 2006 г., размещает выпуск облигаций номинальной стоимостью 500 млн. руб. в мае 2007 г. без обеспечения Ответы: A. Только в случае акционерного общества ABC B. Только в случае акционерного общества LMN C. Во всех перечисленных случаях Код вопроса: 3.1.84 В каких случаях допускается размещение акционерным обществом облигаций без обеспечения? I. На сумму, не превышающую величину уставного капитала; II. Не ранее 2-го года существования общества; III. Не ранее 3-го года существования общества; IV. При условии надлежащего утверждения годовой бухгалтерской отчетности за 2 завершенных финансовых года. Ответы: A. В случае одновременного соблюдения I, II и IV условий B. В случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения II и IV условий C. В случае одновременного соблюдения I, III и IV условий D. В случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения III и IV условий Код вопроса: 3.1.85 Отметьте неправильное утверждение относительно эмиссии облигаций с залоговым обеспечением: Ответы: A. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением может быть только недвижимое имущество B. Имущество, являющееся предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением, подлежит оценке оценщиком C. Государственная регистрация учреждением юстиции решения о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой, осуществляется после государственной регистрации выпуска таких облигаций D. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с залоговым обеспечением имущество, являющееся предметом залога, подлежит реализации по письменному требованию любого из владельцев таких ценных бумаг Код вопроса: 3.2.86 Отметьте правильное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигаций: I. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем открытой подписки; II. Размещение биржевых облигаций осуществляется на торгах фондовой биржи; III. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем закрытой подписки среди не менее 500 лиц; IV. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска); V. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без регистрации проспекта ценных бумаг; VI. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска). Ответы: A. Все перечисленное B. Все, кроме III C. Все, кроме IV, V и VI D. Только II Код вопроса: 3.2.87 Отметьте неправильное утверждение, касающееся биржевых облигаций: Ответы: A. Биржевые облигации не предоставляют их владельцам прав, кроме права на получение фиксированного процента от номинальной стоимости B. Срок исполнения обязательств по облигациям не может превышать три года с даты начала их размещения C. Биржевые облигации выпускаются только в документарной форме D. Оплата и погашение биржевых облигаций осуществляются только деньгами Код вопроса: 3.2.88 Отметьте неправильное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигаций: Ответы: A. Биржевые облигации не могут выпускаться с залоговым обеспечением B. Размещение биржевых облигаций должно быть завершено в срок, установленный решением об их выпуске (дополнительном выпуске) C. Размещение биржевых облигаций должно быть завершено не позднее одного года с даты начала размещения биржевых облигаций D. Представление отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций не требуется Код вопроса: 3.2.89 Отметьте правильное утверждение, касающееся эмитента биржевых облигаций: I. Эмитентом биржевых облигаций может быть хозяйственное общество, государственная корпорация или международная финансовая организация; II. Акции и (или) облигации эмитента биржевых облигаций должны быть включены в котировальный список фондовой биржи, осуществляющей допуск таких облигаций к торгам; III. Эмитент биржевых облигаций должен существовать не менее трех лет; IV. Эмитент биржевых облигаций должен иметь надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую отчетность за три завершенных финансовых года. Ответы: A. Все перечисленное B. Все, кроме I C. Все, кроме II D. Все, кроме IV Код вопроса: 3.2.90 Размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, может быть приостановлено по решению: I. Регистрирующего органа; II. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; III. Территориального органа федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; IV. Фондовой биржи. Ответы: A. I B. I или IV C. II или III D. II или IV Код вопроса: 3.1.91 Возобновление размещения биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, осуществляется по решению: Ответы: A. Регистрирующего органа B. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг C. Органа (организации), приостановившего размещение D. Фондовой биржи Код вопроса: 3.2.92 Отметьте неправильное утверждение, касающееся эмиссии опционов эмитента: Ответы: A. Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество объявленных акций эмитента меньше количества акций, право приобретения которых предоставляют такие опционы B. Количество акций определенной категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать 5% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента C. Решение о выпуске опционов эмитента не может предусматривать ограничения на их обращение D. Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала акционерного общества Код вопроса: 3.1.93 Количество акций определенной категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать: Ответы: A. 5% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента B. 10% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента C. 25% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента D. 50% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента Код вопроса: 3.1.94 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" заключение гражданско-правовых сделок с эмиссионными ценными бумагами, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги, является: Ответы: A. Размещением эмиссионных ценных бумаг B. Обращением ценных бумаг C. Эмиссией ценных бумаг D. Выпуском эмиссионных ценных бумаг в обращение Код вопроса: 3.1.95 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" обращение ценных бумаг на организованных торгах или путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц является: Ответы: A. Открытым обращением эмиссионных ценных бумаг B. Публичным обращением ценных бумаг C. Первичным обращением эмиссионных ценных бумаг D. Выпуском эмиссионных ценных бумаг в первичное обращение Код вопроса: 3.2.96 С какого момента эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых подлежит государственной регистрации, могут поступить в обращение? I. Сразу после их размещения; II. Сразу после их полной оплаты; III. Сразу после государственной регистрации отчета (или представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах их выпуска. Ответы: A. I B. II C. Одновременное соблюдение условий II и III D. Нет правильного варианта ответа Код вопроса: 3.2.97 Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых подлежит государственной регистрации, не могут публично обращаться до: I. Регистрации проспекта ценных бумаг; II. Полной оплаты эмиссионных ценных бумаг; III. Государственной регистрации отчета (представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ответы: A. Только I B. Только I и II C. Только II и III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.1.98 Согласно Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на должностных лиц: Ответы: A. В размере от 10 000 до 30 000 руб. B. В размере от 10 000 до 50 000 руб. C. В размере от 500 000 до 700 000 руб. D. В размере от 700 000 до 1 000 000 руб. Код вопроса: 3.2.99 Согласно Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц: Ответы: A. В размере от 10 000 до 30 000 руб. B. В размере от 10 000 до 50 000 руб. C. В размере от 500 000 до 700 000 руб. D. В размере от 700 000 до 1 000 000 руб. Код вопроса: 3.2.100 Каким должен быть размер ущерба, причиненного гражданам, организациям или государству, от размещения эмитентом эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации, для возникновения уголовной ответственности в отношении должностных лиц такого эмитента? Ответы: A. Свыше 100 тыс. руб. B. Свыше 500 тыс. руб. C. Свыше 1 млн. руб. D. Размер крупного ущерба не определен Код вопроса: 3.2.101 Какое максимальное уголовное наказание предусмотрено за размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации? Ответы: A. Штраф в размере до 300 тыс. рублей B. Обязательные работы на срок до двухсот сорока часов C. Исправительные работы на срок до двух лет D. Лишение свободы на срок до трех лет Код вопроса: 3.2.102 Приостановление эмиссии ценных бумаг осуществляется регистрирующим органом при обнаружении следующих нарушений, за исключением: Ответы: A. Нарушение условий размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных в решении об их выпуске и выявленных в пределах срока их размещения B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации C. Осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг выпуска, выявленное в ходе их размещения D. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск эмиссионных ценных бумаг, недостоверной информации Код вопроса: 3.2.103 Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся в следующих случаях, за исключением: Ответы: A. Неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации C. Осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг выпуска в ходе их размещения D. Отказ регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Код вопроса: 3.2.104 Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан недействительным в следующем случае: Ответы: A. Только после последовательного приостановления регистрирующим органом эмиссии и признания им выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной информации C. Неразмещение предусмотренной решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг доли, при неразмещении которой их выпуск (дополнительный выпуск) признается несостоявшимся D. Отказ регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Код вопроса: 3.2.105 В случае нарушения эмитентом установленной процедуры эмиссии регистрирующий орган вправе принять следующие меры, за исключением: Ответы: A. Отказать в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг B. Приостановить эмиссию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг C. Признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся D. Признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг недействительным Код вопроса: 3.2.106 Под раскрытием информации понимается: Ответы: A. Обеспечение доступности информации всем заинтересованным в этом лицам B. Перевод информации из категории служебной информации в категорию общедоступной информации C. Предоставление информации контролирующим органам, в том числе государственным D. Предъявление информации по требованию заинтересованных лиц Код вопроса: 3.2.107 Любое открытое акционерное общество обязано раскрывать следующую информацию, за исключением: Ответы: A. Годовой отчет общества B. Ежеквартальный отчет эмитента C. Годовая бухгалтерская отчетность D. Устав, а также внутренние документы акционерного общества, регулирующие деятельность его органов Код вопроса: 3.1.108 Где должно быть опубликовано сообщение о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, размещаемых посредством открытой подписки? Ответы: A. В печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 1 тыс. экземпляров B. В печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 5 тыс. экземпляров C. В печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 10 тыс. экземпляров D. В ленте новостей и на странице в сети интернет Код вопроса: 3.2.109 В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие следующей информации, за исключением: Ответы: A. Ежеквартального отчета B. Сведений о появлении у эмитента контролирующего его лица C. Сведений о принятии решения о размещении эмиссионных ценных бумаг и об утверждении решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг D. Сведений о разовых сделках эмитента, размер которых превышает 5% активов эмитента Код вопроса: 3.2.110 На каких этапах процедуры эмиссии эмитент обязан осуществлять раскрытие информации, если государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг? I. На этапе принятия решения о размещении ценных бумаг; II. На этапе утверждения решения о выпуске ценных бумаг; III. На этапе размещения ценных бумаг; IV. На этапе государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Ответы: A. Только I B. Только I и II C. Только II и III D. Все перечисленное Код вопроса: 3.2.111 С какого момента у эмитента возникает обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета? Ответы: A. Начиная с квартала, после которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг B. Начиная с квартала, до которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг C. Начиная с квартала, в течение которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг D. Начиная с первого квартала года, в течение которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг Код вопроса: 3.1.112 Эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет: Ответы: A. Не позднее первого числа месяца, следующего за отчетным кварталом B. Не позднее месяца со дня окончания отчетного квартала C. Не позднее чем через 30 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала D. Не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала Код вопроса: 3.2.113 Какие сведения не признаются сообщениями о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента и подлежащих раскрытию? Ответы: A. Об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг эмитента B. О поступившем эмитенту - ОАО добровольном или обязательном предложении о приобретении более 30% общего количества его голосующих акций C. О фактах, повлекших за собой изменение стоимости активов лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента, более чем на 5% D. О включении в реестр акционеров эмитента акционера, владеющего не менее чем 5% обыкновенных акций эмитента Код вопроса: 3.2.114 С какого момента у эмитента возникает обязанность по раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах? Ответы: A. С даты утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг B. С даты, следующей за днем регистрации проспекта ценных бумаг эмитента C. С даты начала размещения ценных бумаг эмитента D. С даты, следующей за днем регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитента (представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг эмитента) Код вопроса: 3.2.115 Где должно быть опубликовано сообщение о существенном факте? Ответы: A. В ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом не менее 1 000 экземпляров, в случае если размещение ценных бумаг эмитента осуществлялось посредством закрытой подписки среди более 500 лиц, или не менее 10 тыс. экземпляров, в случае если размещение ценных бумаг эмитента осуществлялось посредством открытой подписки B. В ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом не менее 10 тыс. экземпляров C. В ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом, доступным для большинства владельцев ценных бумаг эмитента D. Только в ленте новостей и на странице в сети Интернет Код вопроса: 3.2.116 В какие сроки с момента наступления существенного факта должно осуществляться раскрытие эмитентом информации? Ответы: A. Путем опубликования сообщения в ленте новостей - не позднее 2 дней B. Путем направления сообщения в регистрирующий орган в срок не более 3 дней C. Путем опубликования сообщения в периодическом печатном издании - не позднее 5 дней D. Путем опубликования сообщения на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней |
Похожие:
 | Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами |  | Фсфр россии от 08. 08. 2006 №06-87/пз-н, (далее Положение об аккредитации), а также в соответствии с Информационным письмом фсфр... |
| Цели и принципы государственного регулирования внешнеторговой деятельности в Российской Федерации | | Цели и принципы государственного регулирования внешнеторговой деятельности в Российской Федерации |
| Ассоциации участников финансового рынка «Некоммерческое партнерство развития финансового рынка ртс» | | Ассоциации участников финансового рынка «Некоммерческое партнерство развития финансового рынка ртс» |
| Учебно-методическое пособие предназначено для подготовки к экзамену по фармакологии. Методические рекомендации содержат перечень... | | Федерации, 2001, n 49, ст. 4562; 2004, n 27, ст. 2711) и пунктом 9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного... |
| Законодательство Российской Федерации о техническом регулировании: основные нормативные правовые акты и их общая характеристика | | Экзаменационные вопросы по курсу "Гражданское процессуальное право" уч сем. 2012/2013 |