Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных вопросов по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка
Скачать 4.81 Mb.
|
| Часть ценных бумаг данного выпуска, размещаемая в рамках объема данного выпуска в любую дату в течение периода обращения ценных бумаг данного выпуска, не совпадающую с датой первого размещения, называется: Ответы: A. Дополнительным выпуском B. Серией C. Отдельным выпуском D. Траншем Код вопроса: 2.1.44 Укажите верные утверждения в отношении формы эмиссионных корпоративных ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг": I. Документарная ценная бумага на предъявителя; II. Именная документарная ценная бумага; III. Именная бездокументарная ценная бумага; IV. Ордерная документарная ценная бумага. Ответы: A. I, II и III B. I и III C. II и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 2.1.45 Укажите формы, в которых могут выпускаться эмиссионные корпоративные ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг": I. Именные бездокументарные ценные бумаги; II. Именные документарные ценные бумаги; III. Документарные ценные бумаги на предъявителя; IV. Ордерные документарные ценные бумаги; V. Ордерные бездокументарные ценные бумаги. Ответы: A. I, II и III B. I и III C. I, II, III и IV D. I, II, III, IV и V Код вопроса: 2.1.46 Укажите верные утверждения в отношении формы государственных облигаций: I. Документарная ценная бумага на предъявителя; II. Именная документарная ценная бумага; III. Именная бездокументарная ценная бумага; IV. Ордерная документарная ценная бумага. Ответы: A. I, II и III B. I и IV C. II и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 2.1.47 Укажите верное утверждение. Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца, и информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме: I. Реестра владельцев ценных бумаг; II. Записи о наименовании (имени) владельца на бланке сертификата эмиссионной ценной бумаги; III. Записи о наименовании (имени) владельца на бланке эмиссионной ценной бумаги. Ответы: A. I B. II C. I и II D. I и III Код вопроса: 2.1.48 Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании: I. Предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги; II. Записи по счету депо, в случае депонирования сертификата ценной бумаги. Ответы: A. I и II B. I или II C. Только I Код вопроса: 2.1.49 Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, является: Ответы: A. Сертификатом ценной бумаги B. Выпиской из реестра владельцев ценных бумаг C. Выпиской со счета депо D. Решением о выпуске ценных бумаг Код вопроса: 2.1.50 Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании: I. Записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг; II. Записи по счету депо, в случае депонирования ценных бумаг. Ответы: A. I и II B. I или II C. Только I Код вопроса: 2.1.51 В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг какой документ содержит данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой. Ответы: A. Решение о выпуске B. Проспект ценных бумаг C. Сертификат D. Выписка из реестра владельцев ценных бумаг Код вопроса: 2.1.52 Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой документарной формы? I. Сертификат; II. Решение о выпуске ценных бумаг. Ответы: A. Только I B. Только II C. I и II D. Правильный ответ не указан Код вопроса: 2.1.53 Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой бездокументарной формы? I. Сертификат; II. Решение о выпуске ценных бумаг. Ответы: A. Только I B. Только II C. I и II D. Правильный ответ не указан Код вопроса: 2.1.54 Укажите верные утверждения. Номинальный держатель ценных бумаг - это лицо: I. Зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария; II. Не являющееся владельцем в отношении ценных бумаг, держателем которых он является; III. Осуществляющее учет прав по ценным бумагам на предъявителя; IV. Осуществляющее учет прав по именным ценным бумагам. Ответы: A. I, II и III B. II и III C. I, II и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 2.1.55 Может ли одно и то же лицо быть зарегистрировано в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг одного и того же вида в качестве владельца и номинального держателя? Ответы: A. Может без ограничений B. Не может C. Может по согласованию с эмитентом D. Может по согласованию с ФСФР России Код вопроса: 2.1.56 Из нижеперечисленных укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении прав и обязанностей номинального держателя. Ответы: A. Перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влечет за собой переход права доверительного управления на ценные бумаги к последнему B. Номинальный держатель вправе совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиента, в интересах которого он является номинальным держателем, и в соответствии с заключенным договором C. Номинальный держатель обязан по первому требованию владельца обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца D. Все три утверждения верные Код вопроса: 2.1.57 В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" номинальный держатель обязан составить и направить список владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является, по требованию регистратора Ответы: A. В течение 5 дней после получения требования B. В течение 7 дней после получения требования C. В течение 10 дней после получения требования D. В сроки, предусмотренные договором между номинальным держателем и регистратором Код вопроса: 2.1.58 Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются: I. Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии; II. Записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии; III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска; IV. Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска. Ответы: A. I, II и III B. II, III и IV C. I, III и IV D. I, II, III и IV Код вопроса: 2.1.59 В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра I. В случае именных документарных ценных бумаг; II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг; III. В случае документарных ценных бумаг на предъявителя. Ответы: A. I B. II C. I и II D. Все перечисленное Код вопроса: 2.1.60 В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях? I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг; II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг. Ответы: A. I B. II C. Все перечисленное D. Правильный ответ не указан Код вопроса: 2.1.61 Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю I. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на счет депо приобретателя в депозитарии; II. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на лицевой счет приобретателя в системе ведения реестра; III. С момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии; IV. С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, если учет ведется в системе ведения реестра. Ответы: A. I и II B. III или IV C. II, III и IV D. I, II, III и IV Код вопроса: 2.1.62 Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю I. В момент передачи приобретателю сертификата; II. В момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии; III. В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра. Ответы: A. I B. II C. I и II D. I и III Код вопроса: 2.1.63 В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в момент: I. Передачи сертификата приобретателю; II. Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарии; III. Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра. Ответы: A. I B. I и II C. I и III D. I и II или I и III Код вопроса: 2.1.64 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг? I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг; II. В случае именных документарных ценных бумаг; III. В случае именных бездокументарных ценных бумаг. Ответы: A. II B. III C. II или III D. Все перечисленное Код вопроса: 2.1.65 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться передача сертификатов ценных бумаг приобретателю? I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг; II. В случае именных документарных ценных бумаг; III. В случае именных документарных ценных бумаг - после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра. Ответы: A. I B. I и II C. I и III D. II и III Код вопроса: 2.1.66 Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя? I. Путем предъявления эмитенту сертификатов владельцем ценных бумаг; II. Путем предъявления эмитенту сертификатов доверенным лицом владельца ценных бумаг; III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов по поручению владельцев ценных бумаг с приложением списка владельцев. Ответы: A. I B. I или II C. I или III D. Все перечисленное Код вопроса: 2.1.67 Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя в случае хранения сертификатов в депозитариях? I. Путем передачи депозитариями сертификатов владельцам ценных бумаг или их доверенным лицам для предъявления их эмитенту; II. Путем предъявления эмитенту сертификатов депозитариями по поручению владельцев ценных бумаг; III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов ценных бумаг по поручению, предоставляемому по депозитарному договору, а также списка владельцев ценных бумаг. Ответы: A. I B. II C. III D. Все перечисленное Код вопроса: 2.1.68 По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств эмитентом в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг? Ответы: A. По отношению к новому владельцу ценных бумаг B. По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия C. По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, если договором между эмитентом и держателем реестра не установлено иное D. Правильный ответ не указан Код вопроса: 2.1.69 Акцией признается: Ответы: A. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации B. Ценная бумага, удостоверяющая долю в праве собственности на имущество в обособленном имущественном комплексе C. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента D. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных в данной ценной бумаге процентов в банке, выдавшем ее, или в любом филиале этого банка Код вопроса: 2.1.70 Укажите правильное утверждение: Ответы: A. Акционерное общество размещает обыкновенные акции и вправе размещать один или несколько типов привилегированных акций B. Акционерное общество размещает привилегированные акции и вправе размещать один или несколько типов обыкновенных акций C. Акционерное общество не вправе размещать обыкновенные акции D. Акционерное общество не вправе размещать привилегированные акции Код вопроса: 2.1.71 Привилегированные акции не являются кумулятивными в следующем случае: Ответы: A. Уставом акционерного общества не установлен срок выплаты накопленного и невыплаченного или не полностью выплаченного дивиденда B. Уставом акционерного общества не установлен размер выплаты дивиденда C. Уставом акционерного общества не установлен тип акций, по которым не выплачен дивиденд D. Законодательством не предусматривается кумулятивный тип привилегированных акций Код вопроса: 2.1.72 Укажите верные утверждения I. Номинальная стоимость привилегированных акций всех типов должна быть одинаковой; II. Привилегированные акции акционерного общества одного типа имеют одинаковую номинальную стоимость; III. Номинальная стоимость всех обыкновенных акций должна быть одинаковой; IV. Рыночная стоимость акций должна быть одинаковой. Ответы: A. II, III B. I, III C. IV D. II, III, IV Код вопроса: 2.1.73 Укажите верные положения в отношении ликвидационной стоимости: I. Ликвидационная стоимость определяется по обыкновенным акциям; II. Ликвидационная стоимость определяется по всем привилегированным акциям; III. Ликвидационная стоимость определяется по привилегированным акциям каждого типа; IV. Размер ликвидационной стоимости определяется уставом; V. Размер ликвидационной стоимости определяется генеральным директором; VI. Размер ликвидационной стоимости определяется общим собранием акционеров. |
Похожие:
 | Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами |  | Фсфр россии от 08. 08. 2006 №06-87/пз-н, (далее Положение об аккредитации), а также в соответствии с Информационным письмом фсфр... |
| Цели и принципы государственного регулирования внешнеторговой деятельности в Российской Федерации | | Цели и принципы государственного регулирования внешнеторговой деятельности в Российской Федерации |
| Ассоциации участников финансового рынка «Некоммерческое партнерство развития финансового рынка ртс» | | Ассоциации участников финансового рынка «Некоммерческое партнерство развития финансового рынка ртс» |
| Учебно-методическое пособие предназначено для подготовки к экзамену по фармакологии. Методические рекомендации содержат перечень... | | Федерации, 2001, n 49, ст. 4562; 2004, n 27, ст. 2711) и пунктом 9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного... |
| Законодательство Российской Федерации о техническом регулировании: основные нормативные правовые акты и их общая характеристика | | Экзаменационные вопросы по курсу "Гражданское процессуальное право" уч сем. 2012/2013 |