СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) - ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ2
|
Ф.И.О. (полностью):
|
|
Гражданство (с указанием всех стран, гражданином которых Вы являетесь)
|
|
Имеете ли Вы вид на жительство в иностранном государстве
|
ДА (указать государство)_______________ Нет
|
Дата рождения:
|
|
|
Место рождения (страна, населенный пункт)
|
|
ИНН (при наличии):
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность
|
вид:
|
|
Серия:
|
|
Номер
|
|
Дата выдачи:
|
|
орган, выдавший документ
|
|
код подразделения (при наличии)
|
|
|
|
|
срок действия:
|
|
|
Данные миграционной карты иностранного гражданина или лица без гражданства
|
Номер/
|
|
|
Дата начала срока пребывания:
|
|
Дата окончания срока пребывания:
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ
|
Вид
|
|
серия (при наличии)
|
|
|
Номер
|
|
орган, выдавший документ:
|
|
дата выдачи
|
|
|
срок действия
|
|
Адреса (с указанием почтового индекса, страны, субъекта, района, населенного пункта, улицы, дома, корпуса (строения, владения), квартиры (офиса))
|
Адрес места жительства (регистрации):
|
|
Адрес фактический (место пребывания):
|
|
Адрес почтовый:
|
|
|
|
Клиент (депонент)/Представитель Клиента (депонент) подтверждает достоверность указанной выше информации и обязуется незамедлительно предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете3.
|
Дата заполнения Анкеты:
|
|
|
ПОДПИСЬ И/ИЛИ
ОБРАЗЕЦ ОТТИСКА ПЕЧАТИ
КЛИЕНТА/ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА
|
|
|
|
|
|
(подпись)
|
|
(образец оттиска печати)
|
(Должность,Фамилия И.О.)
|
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ
|
Код Клиента/Наименование Клиента :
|
|
Дата обновления Анкеты:
|
|
|
Дополнительный отметки:
|
|
|
Подпись уполномоченного лица ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ»
|
|
(подпись)
|
(фамилия, инициалы)
|
1 Анкета бенефициарного владельца Клиента предназначается для предоставления в ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ», осуществляющее брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность.
2 Заполняются данные о бенефициарном владельце Клиента (Депонента) - физическом лице, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
3 Внесение изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента) производится при предоставлении Клиентом (Депонентм) соответствующих подтверждающих документов, за исключением внесения изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента), которые не могут быть подтверждены документально или не требуют документального подтверждения в соответствии с действующим законодательством.
Ф.И.О. бенефициарного владельца (полностью)
_________________________________________________________________Дополнительные сведения для идентификации бенефициарного владельца Клиента(Депонента)
Бенефициарный владелец Клиента (Депонента) является иностранным публичным должностным лицом 1:
|
да нет
|
Бенефициарный владелец Клиента (Депонента) является по отношению к иностранному публичному должностному лицу близким родственником2/супругой/супругом:
|
да нет
|
Бенефициарный владелец Клиента (Депонента) является:
- должностным лицом публичных международных организаций 3;
- лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РФ,
должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ".
|
да нет
|
Клиент (депонент)/Представитель Клиента (депонент) подтверждает достоверность указанной выше информации и обязуется незамедлительно предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете4.
|
Дата заполнения Анкеты:
|
|
|
ПОДПИСЬ И/ИЛИ
ОБРАЗЕЦ ОТТИСКА ПЕЧАТИ
КЛИЕНТА/ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА
|
|
|
|
|
|
(подпись)
|
|
(образец оттиска печати)
|
(Должность,Фамилия И.О.)
|
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ*
|
Код Клиента/Наименование Клиента :
|
|
Дата обновления Анкеты:
|
|
|
Дополнительный отметки:
|
|
|
Подпись уполномоченного лица ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ»
|
|
(подпись)
|
(фамилия, инициалы)
|
1 Под иностранным публичным должностным лицом понимается любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия.
2 Под близкими родственниками иностранного публичного должностного лица понимаются родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители, дети, дедушка, бабушка, внуки), полнородные и неполнородные (имеющие общих отца или мать) братья и сестры, усыновители и усыновленные.
3 Под должностным лицом публичных международных организаций понимается международный гражданский служащий или любое лицо, которое уполномочено такой организацией действовать от ее имени.
4 Внесение изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента) производится при предоставлении Клиентом (Депонентом) соответствующих подтверждающих документов, за исключением внесения изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента), которые не могут быть подтверждены документально или не требуют документального подтверждения в соответствии с действующим законодательством.
*Заполняется сотрудником ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ».
