Формируемые компетенции
| Осваиваемые
знания, умения, владения
|
Код
| Наименование
|
Общекультурные компетенции (ОК)
|
ОК-9
| знанием своих прав и обязанностей как гражданина своей страны, способностью использовать действующее законодательство и другие правовые документы в своей деятельности, демонстрировать готовность и стремление к совершенствованию и развитию общества на принципах гуманизма, свободы и демократии
| З основные нормативные правовые документы
|
У использовать нормативно правовые документы в своей деятельности
|
В навыками работы с нормативно-правовыми документами в профессиональной деятельности
|
Профессиональные компетенции (ПК)
|
ПК-35
| способностью проводить сборку информационной системы из готовых компонентов
| З основные методы сбора и обработки данных, необходимых для решения профессиональных задач
|
У осуществлять поиск по полученному заданию, сбор и анализ данных, необходимых для решения профессиональных задач
|
В основными методами сбора, анализа и обработки данных, необходимых для решения профессиональных задач
|
Кол. час
| в том числе в интерактивной форме, час.
| Вид занятия, модуль, тема и краткое содержание
| Формируемые компетенции
|
18
| 6
| Лекции
|
|
12
| 4
| Модуль 1 « Институционально-правовые основы финансового мониторинга»
| ОК-9
ПК-35
|
4
| 2
| Тема 1.1 « Международная система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)»
1. Отмывание денег: понятие, способы осуществления, стадии
2. Финансирование терроризма: понятие, сущность, формы и источники, связь с отмыванием денег.
3. Общественная и экономическая опасность легализации преступных доходов. Риски и опасность отмывания денег для финансовой системы.
4. Формирование международной системы ПОД/ФТ.
5. Институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы в сфере ПОД/ФТ.
6. Рабочая группа по осуществлению финансовых мер против отмывания денег – ФАТФ, ее цели и задачи, направления деятельности ФАТФ на современном этапе.
7. Региональные группы по типу ФАТФ.
8. Группа Эгмонт.
| ОК-9
ПК-35
|
2
|
| Тема 1.2 « Правовые основы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на международном уровне»
1. Правовые основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.
2. Международные стандарты ПОД/ФТ (Сорок рекомендаций ФАТФ).
3. Документы Базельского комитета по банковскому надзору.
4. Вольфсбергские принципы.
| ОК-9
ПК-35
|
2
| 2
| Тема 1.3 « Российская система ПОД/ФТ»
1. Национальная система ПОД/ФТ. Эволюция российской системы ПОД/ФТ.
2. Функции и задачи российской системы ПОД/ФТ.
3. Институциональные основы российской системы ПОД/ФТ.
4. Государственная политика РФ в сфере ПОД/ФТ.
| ОК-9
ПК-35
|
4
|
| Тема 1.4 «Особенности организации зарубежных систем ПОД/ФТ»
1. Модели финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ в зарубежных странах.
2. Система контроля за финансовыми потоками в США в целях ПОД/ФТ.
3. Система контроля за финансовыми потоками в Великобритании в целях ПОД/ФТ.
4. Система контроля за финансовыми потоками в Германии в целях ПОД/ФТ.
5. Система контроля за финансовыми потоками в Италии в целях ПОД/ФТ.
6. Опыт стран Латинской Америки и азиатских стран в сфере ПОД/ФТ.
7. Место оффшорных юрисдикций в системе ПОД/ФТ
| ОК-9
ПК-35
|
6
| 2
| Модуль 2 « Организационно-экономические основы финансового мониторинга »
| ОК-9
ПК-35
|
2
|
| Тема 2.1 «Государственный финансовый мониторинг»
1. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
2. Основные направления надзорной деятельности Росфинмонторинга.
3. Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.
| ОК-9
ПК-35
|
4
| 2
| Тема 2.2 «Первичный финансовый мониторинг»
1. Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий.
2. Операции, подлежащие контролю в целях ПОД/ФТ: операции, подлежащие обязательному контролю; необычные операции и сделки.
3. Критерии выявления и признаки необычных сделок, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма.
4. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
5. Представление информации об операциях, подлежащих контролю, и о подозрительных операциях в Росфинмониторинг.
| ОК-9
ПК-35
|
18
| 8
| Практические занятия /семинары
|
|
12
| 6
| Модуль 1 « Институционально-правовые основы финансового мониторинга»
| ОК-9
ПК-35
|
4
| 2
| Тема 1.1 « Международная система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)»
1. Отмывание денег: понятие, способы осуществления, стадии
2. Финансирование терроризма: понятие, сущность, формы и источники, связь с отмыванием денег.
3. Общественная и экономическая опасность легализации преступных доходов. Риски и опасность отмывания денег для финансовой системы.
4. Формирование международной системы ПОД/ФТ.
5. Институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы в сфере ПОД/ФТ.
6. Рабочая группа по осуществлению финансовых мер против отмывания денег – ФАТФ, ее цели и задачи, направления деятельности ФАТФ на современном этапе.
7. Региональные группы по типу ФАТФ.
8. Группа Эгмонт.
|
|
2
| 2
| Тема 1.2 « Правовые основы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на международном уровне »
1. Правовые основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.
2. Международные стандарты ПОД/ФТ (Сорок рекомендаций ФАТФ).
3. Документы Базельского комитета по банковскому надзору.
4. Вольфсбергские принципы.
| ОК-9
ПК-35
|
2
| 2
| Тема 1.3 « Российская система ПОД/ФТ»
1. Национальная система ПОД/ФТ. Эволюция российской системы ПОД/ФТ.
2. Функции и задачи российской системы ПОД/ФТ.
3. Институциональные основы российской системы ПОД/ФТ.
4. Государственная политика РФ в сфере ПОД/ФТ.
| ОК-9
ПК-35
|
4
|
| Тема 1.4 «Особенности организации зарубежных систем ПОД/ФТ»
1. Модели финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ в зарубежных странах.
2. Система контроля за финансовыми потоками в США в целях ПОД/ФТ.
3. Система контроля за финансовыми потоками в Великобритании в целях ПОД/ФТ.
4. Система контроля за финансовыми потоками в Германии в целях ПОД/ФТ.
5. Система контроля за финансовыми потоками в Италии в целях ПОД/ФТ.
6. Опыт стран Латинской Америки и азиатских стран в сфере ПОД/ФТ.
7. Место оффшорных юрисдикций в системе ПОД/ФТ
| ОК-9
ПК-35
|
6
| 2
| Модуль 2 « Организационно-экономические основы финансового мониторинга»
| ОК-9
ПК-35
|
2
|
| Тема 2.1 «Государственный финансовый мониторинг»
1. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
2. Основные направления надзорной деятельности Росфинмонторинга.
3. Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.
| ОК-9
ПК-35
|
4
| 2
| Тема 2.2 «Первичный финансовый мониторинг»
1. Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий.
2. Операции, подлежащие контролю в целях ПОД/ФТ: операции, подлежащие обязательному контролю; необычные операции и сделки.
3. Критерии выявления и признаки необычных сделок, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма.
4. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
5. Представление информации об операциях, подлежащих контролю, и о подозрительных операциях в Росфинмониторинг.
| ОК-9
ПК-35
|