Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытое акционерное общество

12.12.2.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг при реорганизации.

• 
  Распоряжение Эмитента на проведение размещения, содержащее срок и порядок размещения ценных бумаг.
  
• 
  Свидетельства о ликвидации реорганизуемых обществ при реорганизации в форме слияния, разделения, присоединяемого общества при реорганизации в форме присоединения (копии, удостоверенные нотариально или регистрирующим органом).
  
• 
  Список лиц, на лицевые счета которых должны быть зачислены ценные бумаги с указанием по каждому лицу данных, необходимых для его идентификации, а также количества и категории (типа) размещаемых ценных бумаг, удостоверенный Эмитентом (в случае, если Регистратор не является держателем реестра реорганизуемых обществ) - на бумажном и электронном носителе.
  

• 
  Выполняются на бумажном носителе и удостоверяются подписью уполномоченного сотрудника Регистратора и /или на электронном носителе в опечатанном конверте за подписью уполномоченного сотрудника Регистратора.
  
• 
  являются приложением к Решению о выпуске и хранятся в Архиве регистратора совместно с Решением о выпуске.
  

Регистратор вносит записи о размещении ценных бумаг путем конвертации при реорганизации в день, определенный Распоряжением Эмитента. В случае отсутствия указания срока операции исполняются в течение трех дней с даты получения документов.

• 
  Предоставление Уведомления о государственной регистрации выпуска (в соответствии с п.12.12.1.1) не требуется;
  
• 
  В информацию о выпуске ценных бумаг не вносится следующая информация: дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
  
• 
  До государственной регистрации выпуска ценных бумаг (до предоставления Регистратору документов о государственной регистрации выпуска) иные операции с ценными бумагами данного выпуска не производятся, Регистратор вправе выдавать информацию из реестра в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами, без указания данных о государственной регистрации выпуска (за исключением выдачи документов, которые должны в соответствии действующими нормативными правовыми актами содержать данные о государственной регистрации выпуска ценных бумаг (например, выписка из реестра)).
  

• 
  12.12.3.1. Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в следующих случаях:
  
• 
  размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
  
• 
  уменьшение уставного капитала акционерного общества;
  
• 
  конвертация ценных бумаг;
  
• 
  признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
  
• 
  погашение ценных бумаг;
  
• 
  в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
  

12.12.3.3. В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратору предоставляются:

• Устав или изменения в Устав, свидетельствующие об уменьшении уставного капитала (копия с отметкой регистрирующего органа, удостоверенная нотариально или копия, удостоверенная регистрирующим органом);

• Свидетельство о регистрации соответствующих изменений в учредительных документах (нотариально удостоверенная копия).

Регистратор вносит в реестр запись об аннулировании выкупленных Эмитентом акций в течение одного рабочего дня с даты предоставления вышеуказанных документов.

• Распоряжение Эмитента – в случае выделения (правопреемника Эмитента – в остальных случаях) на проведение аннулирования ценных бумаг.

• Документы, содержащие информацию о правопреемственности (устав, свидетельство о государственной регистрации – копии, удостоверенные нотариально или регистрирующим органом) – в случаях реорганизации в формах присоединения, слияния, разделения.

• Решение (-я) о выпуске ценных бумаг (копия, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом).

• Список лиц, с лицевых счетов которых должны быть аннулированы ценные бумаги, если данная информация не содержится в Решении о выпуске (в случае реорганизации в форме выделения).

• Свидетельства о ликвидации реорганизуемых обществ при реорганизации в форме слияния, разделения, присоединяемого общества при реорганизации в форме присоединения (копия, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом).

Регистратор вносит в реестр запись об аннулировании в день, указанный в Распоряжении Эмитента.

• 
  на 3-й рабочий день приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
  
• 
  осуществляет списание ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным) с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
  
• 
  в течение 4-х (четырех) дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются данные ценные бумаги, в двух экземплярах на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
  
• 
  Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
  
• 
  в срок не позднее следующего дня после составления списка зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются данные ценные бумаги, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.
  

• 
  полное наименование Эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента, номер и дату регистрации;
  
• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
  
• 
  количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственные регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  
• 
  вид зарегистрированного лица.
  

• Распоряжение эмитента на проведение аннулирования (погашения) ценных бумаг;

• Документы, подтверждающие проведение расчетов с владельцами ценных бумаг - список владельцев (предоставляется за подписью уполномоченного лица Эмитента) с указанием полного наименования (фамилии, имени, отчества) каждого из владельцев в списке и количества ценных бумаг, подлежащих погашению (выкупу) и платежные документы, подтверждающие выплату стоимости выкупленных ценных бумаг владельцам.

• 
  в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
  
• 
  в течение одного дня с даты предоставления Эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Эмитента;
  
• 
  вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
  

• 
  список владельцев с указанием полного наименования (фамилии, имени, отчества) каждого из владельцев в списке и количества ценных бумаг (дробных акций), подлежащих погашению (выкупу);
  
• 
  Список должен сопровождаться письмом эмитента с распоряжением регистратору произвести списание ценных бумаг (дробных остатков) со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента в соответствии с прилагаемым списком;
  
• 
  платежные документы, подтверждающие оплату выкупленных ценных бумаг владельцам.
  

• 
  полное наименование Эмитента;
  
• 
  орган управления Эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
  
• 
  дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства РФ несет Эмитент);
  
• 
  форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
  
• 
  размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
  
• 
  дата выплаты доходов;
  
• 
  полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождение и почтовый адрес.
  

• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
  
• 
  место проживания или регистрации (место нахождения);
  
• 
  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  
• 
  количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
  
• 
  сумма начисленного дохода;
  
• 
  сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
  
• 
  сумма к выплате.
  

• 
  Эмитента или ревизионной комиссии эмитента или аудитора эмитента или
  
• 
  зарегистрированных лиц, обладающих в совокупности не менее 10 % голосующих акций общества на дату представления распоряжения, инициирующих проведение общего собрания акционеров (в случае если Советом директоров не принято решение о созыве)
  
• 
  лиц, имеющих на это право в соответствии с действующим законодательство Россиской Федерации.
  

• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
  
• 
  место проживания или регистрации (место нахождения);
  
• 
  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  
• 
  количество акций с указанием категории (типа).
  

• 
  Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
  
• 
  Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его Уставом право голоса;
  
• 
  Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в Уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от оснований) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
  
• 
  Акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с Уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
  
• 
  Акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
  
• 
  Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в Устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
  
• 
  Иные лица, предусмотренные законодательством РФ.
  

• 
  вносит в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и новом государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
  
• 
  вносит запись об изменении государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, сохраняя при этом в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до изменения регистрационного номера выпуска ценных бумаг.
  

• 
  полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
  
• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  аннулированный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и присвоенный ему новый государственный регистрационный номер;
  
• 
  количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
  
• 
  дату проведения операции по аннулированию государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоению ему нового государственного регистрационного номера;
  
• 
  подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.
  

• 
  вносит в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
  
• 
  вносит запись об объединении выпусков ценных бумаг, сохраняя при этом в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков;
  
• 
  проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в Уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
  

• 
  полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
  
• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  аннулированные государственные регистрационные номера объединенных дополнительных выпусков ценных бумаг и присвоенный им индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска;
  
• 
  количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
  
• 
  дату проведения операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг;
  
• 
  подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.
  

• 
  проводит операцию кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным, сохраняя при этом в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до аннулирования кода дополнительного выпуска;
  
• 
  проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
  
• 
  проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
  

• 
  полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
  
• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
  
• 
  количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
  
• 
  дату проведения операции аннулирования индивидуального кода дополнительного выпуска;
  
• 
  подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.
  

• 
  Передаточного/ залогового распоряжения;
  
• 
  Свидетельства о праве на наследство либо Свидетельства о праве собственности;
  
• 
  Акта судебного или иного государственного органа;
  
• 
  Анкеты зарегистрированного лица.
  

• 
  перечень возвращаемых документов;
  
• 
  о возможности исполнения операции после предоставления в адрес регистратора полного пакета необходимых документов.
  

• 
  эмитент;
  
• 
  зарегистрированные лица;
  
• 
  уполномоченные представители государственных органов;
  
• 
  нотариус по делам о наследстве.
  

• 
  фамилия, имя, отчество должностного лица;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
  
• 
  должность;
  
• 
  образец подписи должностного лица;
  
• 
  объем информации, которую имеет право получить должностное лицо.
  

• 
  перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) и/или категории лица (лиц) и/или эмитента ценных бумаг;
  
• 
  вид требуемого документа (может быть указан в случае необходимости конкретного документа или его копии);
  
• 
  основания для получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).
  

• 
  внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
  
• 
  всех записях на его лицевом счете;
  
• 
  процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
  
• 
  Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
  
• 
  Регистраторе;
  
• 
  данных об имени (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (предоставляется только зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Эмитента).
  

• 
  уведомление об исполнении операции;
  
• 
  выписка из Реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица;
  
• 
  справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени;
  
• 
  справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;
  
• 
  выписка зарегистрированному залогодержателю в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;
  
• 
  данные из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций).
  

• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  
• 
  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  
• 
  основание для внесения записей в реестр;
  
• 
  полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора.
  

• 
  полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  
• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  
• 
  дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, количество, категория (тип), государственный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  
• 
  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
  
• 
  данные Регистратора (полное наименование, номер и дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, место нахождения и телефон Регистратора);
  
• 
  указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
  

• 
  номер записи в регистрационном журнале;
  
• 
  дата получения документов;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  тип операции;
  
• 
  основание для внесения записей в реестр;
  
• 
  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
  

• 
  Фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
  

• 
  Фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  

• 
  Полное наименование эмитента;
  
• 
  Количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
  
• 
  Вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
  
• 
  Номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  
• 
  Номер и дата договора о залоге.