18. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда должны быть предоставлены следующие документы:
оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
оригинал или копия исполнительного документа, заверенная судом (в случае принудительного исполнения судебного решения);
передаточное распоряжение (в случае добровольного исполнения судебного решения. В качестве основания в передаточном распоряжении указывается решение суда.);
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).
19. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица 19.1. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при слиянии, присоединении, разделении, выделении и преобразовании зарегистрированного юридического лица, должны быть предоставлены следующие документы:
нотариально удостоверенная выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
нотариально удостоверенная выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединилось зарегистрированное лицо (при присоединении);
нотариально удостоверенная выписка из разделительного баланса зарегистрированного юридического лица о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца;
выписка из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности присоединенного юридического лица (при присоединении).
19.2. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (лиц).
20. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного юридического лица, должны быть предоставлены следующие документы:
передаточное распоряжение;
выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора), согласованного с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц;
документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи;
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца.
Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица, должны быть подписаны председателем ликвидационной комиссии.
Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации.
Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица (при несостоятельности (банкротстве), должно быть предоставлено решение суда.
21. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица производится в целях предотвращения списания или зачисления ценных бумаг на лицевой счет.
При блокировании (прекращении блокирования) операций, Эмитент вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
указание на блокирование операций по списанию или зачислению ценных бумаг;
количество ценных бумаг, в отношении которых внесена запись о блокировании (прекращении блокирования);
вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
основание блокирования (прекращения блокирования) операций;
Эмитент вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету зарегистрированного лица (по его собственному желанию) на основании распоряжения о блокировании (прекращении блокирования).
Эмитент вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования на его ценные бумаги, на основании одного из следующих документов:
оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о смерти зарегистрированного лица;
оригинал справки или запроса нотариуса, связанных с открытием наследственного дела.
Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, Эмитент вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица-наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследнику.
Эмитент вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования) в случае неполной оплаты ценных бумаг при их первичном размещении, на основании распоряжения эмитента .
Эмитент вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя.
Эмитент вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, указанного в пункте 21.6 Правил, после внесения им платы за открытие лицевого счета и зачисления на него ценных бумаг, на основании документов, указанных в пункте 14 Правил.
Эмитент вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении блокирования) по одному из следующих оснований:
копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении/снятии ареста на ценные бумаги и исполнительного документа .
В случае передачи ценных бумаг зарегистрированного лица в залог, Эмитент вносит в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе на основании следующих документов:
залоговое распоряжение;
документы, необходимые для открытия лицевого счета залогодержателя.
21.10. Для внесения в реестр записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательства должны быть предоставлены следующие документы: 21.11. Для внесения в реестр записи о прекращении залога (в судебном порядке) в связи с неисполнением обязательства должны быть предоставлены следующие документы:
решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда;
решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов по продаже ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда;
21.12. Для внесения в реестр записи о прекращении залога (во внесудебном порядке) в связи с неисполнением обязательства должны быть предоставлены следующие документы:
залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем;
передаточные распоряжение;
документы, необходимые для открытия лицевого счета.
21.13. При переходе прав собственности на ценные бумаги, обремененные обязательствами, передаточное распоряжение должно быть оформлено в соответствии с требованиями пункта 5.9 Правил.
|