Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества

3. Обязанности Эмитента как реестродержателя

1. 
   Осуществлять ведение реестра по всем видам, категориям (типам или сериям) ценных бумаг эмитента.
   
2. 
   Выполнять все операции в порядке и сроки, предусмотренные Правилами.
   
3. 
   Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами.
   
4. 
   Обеспечивать учет полученных запросов, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр.
   
5. 
   Соблюдать установленный Правилами порядок приема и передачи реестра.
   
6. 
   Обеспечивать возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели.
   
7. 
   Предоставлять список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (по распоряжению лиц, имеющих на это право), в соответствии с установленными требованиями.
   
8. 
   Предоставлять (по распоряжению лиц, имеющих на это право) список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
   
9. 
   Информировать зарегистрированных лиц (по их письменным запросам) о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
   
10. 
    Раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию о своей деятельности:
    

• 
  место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса;
  
• 
  место нахождения, почтовые адреса, номера телефонов и факсов;
  
• 
  формы документов для проведения операций в реестре;
  
• 
  правила ведения реестра;
  
• 
  фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа.
  

11. 
    Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.
    
12. 
    Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке установленном разделом 6 настоящих Правил.
    
13. 
    Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах.
    
14. 
    Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с требованиями, установленными в Правилах внутреннего документооборота и контроля, в течение срока, установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации.
    
15. 
    Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.
    
16. 
    Уведомить Федеральную службу в письменной форме в течение десяти дней по истечении срока, установленного действующим законодательством, в случае непредоставления номинальным держателем списка владельцев, в отношении которых он является номинальным держателем, необходимого для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами.
    
17. 
    Отказать во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных Правилами.
    
18. 
    Эмитент не имеет права:
    

• 
  аннулировать внесенные в реестр записи;
  
• 
  прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
  
• 
  отказывать во внесении записи в реестр за исключением случаев, предусмотренных Правилами;
  
• 
  предъявлять к предоставленным документам непредусмотренные Правилами требования.
  

4. Информация и документы реестра

1. 
   В реестре содержится следующая информация:
   

• 
  об эмитенте;
  
• 
  о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
  
• 
  о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе или серии), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
  

2. 
   Информация об эмитенте включает следующие данные:
   

• 
  полное наименование;
  
• 
  краткое наименование;
  
• 
  наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
  
• 
  номер и дата государственной регистрации эмитента;
  
• 
  место нахождения, почтовый адрес;
  
• 
  размер уставного капитала;
  
• 
  номера телефона, факса;
  
• 
  руководитель исполнительного органа эмитента;
  
• 
  идентификационный номер налогоплательщика.
  

3. 
   Информация о каждом выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:
   

• 
  дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
  
• 
  вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
  
• 
  номинальная стоимость одной ценной бумаги;
  
• 
  количество ценных бумаг в выпуске;
  
• 
  форма выпуска ценных бумаг;
  
• 
  размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
  

4. 
   Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
   

• 
  данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
  
• 
  информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе или серии), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  
• 
  список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
  

5. 
   Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные (форма Анкеты зарегистрированного лица для физического лица приведена в Приложении №2 к настоящим Правилам; форма Анкеты зарегистрированного лица для юридического лица приведена в Приложении №3 к настоящим Правилам):
   

• 
  фамилия, имя, отчество;
  
• 
  гражданство;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
  
• 
  год и дата рождения;
  
• 
  место проживания (регистрации);
  
• 
  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  
• 
  образец подписи владельца ценных бумаг.
  

• 
  полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;
  
• 
  номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
  
• 
  тип документа о государственной регистрации;
  
• 
  место нахождения;
  
• 
  почтовый адрес;
  
• 
  номер телефона, факса (при наличии);
  
• 
  электронный адрес (при наличии);
  
• 
  образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с учредительными документами право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
  

• 
  категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
  
• 
  идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
  
• 
  форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
  
• 
  при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
  
• 
  способы доставки выписок из реестра
  
• 
  дата заполнения.
  

6. 
   Передаточное распоряжение включает следующие данные (форма Передаточного распоряжения приведена в Приложении №4 к настоящим Правилам):
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  
• 
  количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;
  
• 
  сведения о сертификатах (номера, серии) передаваемых ценных бумаг документарной формы выпуска (или ссылка на наличие приложения (с указанием количества листов) к передаточному распоряжению, содержащего сведения о сертификатах передаваемых ценных бумаг);
  
• 
  документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр (в случае передачи ценных бумаг без перехода прав собственности передаточное распоряжение должно содержать об этом отметку, а также сведения обо всех договорах, на основании которых номинальный держатель / доверительный управляющий обслуживает своего клиента);
  
• 
  сумма сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом-основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
  
• 
  указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.
  

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);
  
• 
  дата заполнения.
  

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);
  

• 
  фамилия, имя, отчество;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
  
• 
  номер и дата выдачи доверенности.
  

7. 
   Залоговое распоряжение включает следующие данные (форма Залогового распоряжения приведена в Приложении №5 к настоящим Правилам):
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  указание на возникновение или прекращение залога;
  
• 
  количество ценных бумаг, передаваемых или освобождаемых от залога - цифрами и прописью;
  
• 
  вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  
• 
  документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр;
  
• 
  указание на наличие запрета последующего залога;
  
• 
  указание на то, кому принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам;
  
• 
  указание на то, кому принадлежит право и условия пользования заложенными ценными бумагами;
  
• 
  иные существенные условия залога.
  

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  номер лицевого счета (указывается в случае, если у залогодателя несколько лицевых счетов в реестре);
  
• 
  дата заполнения.
  

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
  

• 
  фамилия, имя, отчество;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
  
• 
  номер и дата выдачи доверенности.
  

8. 
   Выписка из реестра включает следующие данные (форма выписки из реестра приведена в Приложении №6 из реестра):
   

• 
  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  
• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физического лица) или номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации (для юридического лица);
  
• 
  дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  
• 
  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
  
• 
  полное наименование реестродержателя;
  
• 
  телефон Эмитента;
  
• 
  указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица.
  

8. 
   Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
   

• 
  порядковый номер записи;
  
• 
  входящий номер документа (по системе учета);
  
• 
  наименование документа;
  
• 
  дата получения документа эмитентом;
  
• 
  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
  
• 
  для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
  
• 
  для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);
  
• 
  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;
  
• 
  исходящий номер ответа на документы;
  
• 
  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
  

8. 
   Регистрационный журнал включает следующие данные:
   

• 
  порядковый номер записи;
  
• 
  дата получения документов и их входящие номера;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  тип операции, предусмотренный пунктами 7.1 - 7.11 и 7.17 Правил;
  
• 
  номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
  
• 
  вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
  

8. 
   Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные (форма Справки об операциях приведена в Приложении №7 к настоящим Правилам):
   

• 
  номера записей в регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых включены в справку;
  
• 
  дата получения документов;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  тип операции;
  
• 
  основание для внесения записей в реестр;
  
• 
  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица.
  

• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  номер записи в регистрационном журнале об исполненной операции;
  
• 
  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  
• 
  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  
• 
  основание для внесения записей в реестр;
  
• 
  полное официальное наименование, место нахождения и телефон Эмитента.
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица.