Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела


НазваниеПриказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела
страница8/15
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
1   ...   4   5   6   7   8   9   10   11   ...   15
Формирование Уведомления по счету депо по состоянию на любой момент времени, указанный в запросе (поручении) Депонента.

Содержание операции: составление и выдача Депоненту документа, содержащего информацию о количестве ценных бумаг на счете депо на любой момент времени, указанный в запросе (поручении) Депонента (далее – Уведомление по счету депо).

      Уведомление по счету депо, не подтверждает права Депонента на ценные бумаги.

Уведомление по счету депо может быть нескольких видов:

  • по всем ценным бумагам на счете депо;

  • по одному эмитенту по всем местам хранения;

  • по одному эмитенту по каждому месту хранения.

Основание для операции (один из следующих документов):

  • поручение на предоставление уведомления / выписки по счету депо (приложение №1 к Условиям);

Исходящие документы:

  • Уведомление по счету депо (приложение №1 к Условиям).



      1. Формирование информации о заложенных ценных бумаг залогодержателю.

Содержание операции: составление и выдача залогодержателю информации о заложенных ценных бумагах.

Основание для операции:

  • запрос залогодержателя (приложение №1 к Условиям).

Исходящие документы:

  • справка о заложенных ценных бумагах (приложение №1 к Условиям). Информация о заложенных ценных бумагах, которую вправе предоставлять Депозитарий установлена в пункте 10.1 Условий. Информация о правах залога должна содержать дату и время, на которые подтверждаются данные, полное наименование, адрес и телефон Депозитария.

      1. Формирование отчета об операциях по счету депо за период.

Содержание операции: составление и выдача Депоненту информации об изменении состояния счета депо.

Выписка об операциях по счету депо может быть:

  • по всем операциям за определенный период;

  • по всем операциям за определенный период по каждому месту хранения;

  • по операциям с ценными бумагами одного эмитента;

  • по операциям с ценными бумагами одного эмитента по каждому месту хранения.

Основание для операции:

  • поручение на предоставление уведомления / выписки по счету депо (приложение №1 к Условиям) или запрос государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

Исходящие документы:

  • отчет об операциях по счету депо за период (приложение №1 к Условиям).

      1. Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг.

Содержание операции: формирование и передача лицу, у которого Депозитарию открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя, списка владельцев ценных бумаг, имеющих право в соответствии с законодательством Российской Федерации на участие в проведении корпоративного события или действия, получение выплат по ценным бумагам, а также в иных случаях. Составление списка владельцев именных ценных бумаг осуществляется Депозитарием по требованию лица, у которого Депозитарию открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя.

Список владельцев именных ценных бумаг составляется Депозитарием на дату, указанную в требовании о предоставлении списка владельцев, и содержит сведения:

  • о Депонентах Депозитария, в том числе сведения об учредителях доверительного управления, представленные управляющим;

  • о лицах, сведения о которых содержаться в списках, предоставленных номинальными держателями по требованию Депозитария;

  • о номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список;

  • о количестве ценных бумаг, принадлежащих лицам, включенным в список;

  • о количестве ценных бумагах, учтенных на счетах неустановленных лиц;

  • иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными актами в сфере финансовых рынков.

В дополнение к списку Депозитарий предоставляет информацию о номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц.

Основание для операции:

  • копия документа эмитента о предстоящем корпоративном действии или событии и о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в проведении этого действия или события, а также на получение выплат по ценным бумагам с указанием даты составления списка владельцев ценных бумаг - при условии предоставления документа эмитентом, держателем реестра, другим депозитарием в Депозитарий;

  • требование лица, у которого Депозитарию открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя о предоставлении списка владельцев ценных бумаг;

  • выписка с лицевого счета (счета депо) номинального держателя, открытого Депозитарию в реестре владельцев ценных бумаг (другом депозитарии) об остатках ценных бумаг, по которым осуществляется сбор реестра, на указанную эмитентом дату – в случае предоставления выписки держателем реестра, другим депозитарием в Депозитарий.

Исходящие документы:

  • требование о предоставления на указанную эмитентом дату, списков владельцев ценных бумаг Депозитариями - депонентами, на счетах депо которых, имеются ненулевые остатки ценных бумаг, по которым составляется список владельцев ценных бумаг. Требование также включают информацию о корпоративном действии, об остатках ценных бумаг на счетах депо Депозитариев - депонентов на дату, указанную в уведомлении в качестве даты фиксации списка;

  • копии документов, подлежащих предоставлению Депонентам в связи с предстоящим корпоративным событием или действием – по запросу, при условии предоставления указанных документов эмитентом, держателем реестра, другим депозитарием.

Если условием договора залога ценных бумаг предусмотрено, что права по заложенным ценным бумагам осуществляет залогодержатель, то в таком случае в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, включается информация о залогодержателе, который осуществляет указанные права от своего имени.

В случае если ценные бумаги, по которым формируется список владельцев именных ценных бумаг, учитываются на счетах депо доверительных управляющих, то в список включаются доверительные управляющие.

Если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев, общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, а также в случае, когда депонентами Депозитария являются другие депозитарии (номинальные держатели), Депозитарий рассылает таким доверительным управляющим и номинальным держателям требования о предоставлении списка владельцев в электронном виде на адрес электронной почты, указанный в Анкете клиента (депонента), не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего требования от держателя реестра или депозитариев и сверки остатков на счетах Депозитария и держателя реестра (депозитариев).

Депозитарий вправе требовать представления списка владельцев ценных бумаг от Депозитария-депонента и депонента – доверительного управляющего при условии предъявления соответствующего требования держателем реестра на основании требования эмитента, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

Депозитарии - депоненты и депоненты – доверительные управляющие должны предоставить списки владельцев ценных бумаг Депозитарию, включив в них сведения, указанные в настоящем пункте, не позднее второго рабочего дня после получения требования на составление списка в электронном виде. Депозитарии – депоненты и депоненты – доверительные управляющие обязаны предоставить оригинал списка владельцев ценных бумаг не позднее 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за днем направления в Депозитарий списка владельцев ценных бумаг в электронном виде. Список владельцев ценных бумаг подписывается уполномоченным лицом Депозитария-депонента (депонента – доверительного управляющего) с проставлением печати Депозитария-депонента.

Если иностранный уполномоченный держатель – депонент Депозитария-депонента в случаях, предусмотренных федеральными законами, в целях осуществления им прав, закрепленных ценными бумагами, предоставляет список владельцев ценных бумаг Депозитарию-депоненту, то Депозитарий-депонент передает Депозитарию указанную информацию в письменной форме одним из следующих способов:

путем вручения документа, содержащего такую информацию, под расписку;

путем направления заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Депозитарий-депонент, депонентом которого является иностранный уполномоченный держатель, предоставляет Депозитарию информацию, полученную от своего депонента – иностранного уполномоченного держателя, в виде документа в письменной форме, подписанного уполномоченным лицом Депозитария – депонента (далее - Список владельцев ценных бумаг или Документ). Документ, насчитывающий более одного листа, должен быть прошит, пронумерован и заверен подписью уполномоченного лица Депозитария-депонента. Вместе со Списком владельцев ценных бумаг предоставляется доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия уполномоченного лица Депозитария-депонента, подписавшего Документ (если такая доверенность не была предоставлена Депозитарию ранее). Требования настоящего абзаца не применяются в случае дачи указаний Депозитарию-депоненту лицом, которому открыт счет депо иностранного уполномоченного держателя, голосовать определенным образом. В этом случае Список владельцев ценных бумаг прилагается к документу о голосовании и предоставляется Депозитарию в соответствии с требованиями пункта 9.4 Условий.

Депозитарии-депоненты, депонентами которых являются иностранные номинальные держатели, предоставляют Депозитарию, информацию о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам (далее - список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам), а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица. Предусмотренная настоящим абзацем информация предоставляется либо путем направления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, составленного по требованию Депозитария на определенную дату и содержащего сведения в объеме, предусмотренном абзацем 2 пункта 6.2.26 Условий для составления списка номинальным держателем, либо путем направления следующей информации (данная информация предоставляется в бумажной форме, а в случае, если это предусмотрено договором иностранного номинального держателя между Депозитарием-депонентом и его депонентом – иностранным номинальным держателем, в электронной форме):

1) документа (документов) о голосовании;

2) сведений о лицах, подлежащих включению в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и не давших указаний о голосовании определенным образом;

3) сведений об иностранных организациях, осуществляющих в соответствии с их личным законом учет и переход прав на ценные бумаги и не предоставивших информацию, указанную выше в подпунктах 1) и 2) , а также о количестве ценных бумаг, в отношении которых не предоставлена информация об их владельцах и иных лицах, осуществляющих права по таким ценным бумагам.

Указанная в подпунктах 1) – 3) информация предоставляется в соответствии с требованиями пункта 9.4 Условий.

После получения списков от депозитариев - депонентов и депонентов – доверительных управляющих Депозитарий формирует общий список и передает его запрашивающей организации (держателю реестра, депозитарию).

Составление списка владельцев ценных бумаг производится Депозитарием в следующие сроки:

  • Список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется держателю реестра в течение пяти рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра, а вышестоящему депозитарию - в срок, указанный в требовании о предоставлении списка владельцев.

  • Список владельцев эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением предоставляется депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение таких ценных бумаг в срок, указанный в требовании о предоставлении списка владельцев.

    1. Особенности совершения некоторых депозитарных операций и учета отдельных видов ценных бумаг.

      1. Особенности совершения записей по счетам депо в случае приобретения более 30% акций открытого акционерного общества.

Депозитарий блокирует все операции с выкупаемыми ценными бумагами по всем счетам депо Депонентов, на которых учитываются выкупаемые в соответствии со ст. 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее – Закон об АО) ценные бумаги, на основании требования регистратора о составлении списка владельцев указанных ценных бумаг, с даты, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, а в случае если требование поступило позже указанной даты, - со дня получения Депозитарием требования о выкупе или вышеуказанного требования регистратора.

Если Депозитарий не является зарегистрированным лицом в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг, предусмотренное настоящим пунктом блокирование операций осуществляется на основании информации, полученной от депозитария, депонентом которого Депозитарий является. С указанной даты не допускается, в том числе, проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.

Прекращение блокирования операций с выкупаемыми ценными бумагами по счетам депо указанных Депонентов производится:

  • на основании уведомления регистратора, направленного после списания со счета номинального держателя, открытого Депозитарию, ценных бумаг, выкупленных в порядке, предусмотренном ст.84.8 Закона об АО;

  • по истечении 30 дней с даты, на которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока Депозитарий не получил вышеуказанного уведомления регистратора.

В случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Закона об АО, основанием совершения записей по счету депо Депонента является уведомление регистратора, направленное после списания со счета номинального держателя, открытого Депозитарию, выкупленных ценных бумаг.

      1. Особенности совершения записей по счетам депо в случаях выкупа акционерным обществом (эмитентом) по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах депо.

В случаях выкупа акционерным обществом по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах депо, Депозитарий осуществляет следующие операции:

  1. внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо Депонента - акционера в случае, предусмотренном п.3 ст.76 Закона об АО;

  2. внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, учитываемых на счете депо Депонента - акционера;

  3. внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных ст.75 Закона об АО.

1. При получении Депозитарием требования акционера Депозитарий осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента - акционера.

В случае совпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента - акционера, Депозитарий на основании предъявленного требования акционера в течение одного рабочего дня выдает акционеру выписку с его счета депо с указанием общего количества ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, и количества подлежащих выкупу акций, в отношении которых осуществлено блокирование операций.

Депозитарий на основании требования, предъявленного акционером, и в порядке, предусмотренном настоящими Условиями и депозитарным договором, производит блокирование операций в отношении подлежащих выкупу акций по счету депо акционера, в количестве, указанном в требовании.

Депозитарий отказывает акционеру в блокировании операций в отношении акций на его счете депо и возвращает ему требование в следующих случаях:

  • в случае несовпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента - акционера;

  • в случае если в требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на счете депо акционера;

  • в случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

  • в случае если лицо, подавшее требование, не является акционером общества, акции которого требует выкупить.

Депозитарий осуществляет блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера или отказывает в блокировании в течение 1 (одного) рабочего дня с момента представления требования. Уведомление об отказе от внесения записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.

2. Внесение записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо акционера в случае, предусмотренном п.3 ст.76 Закона об АО, осуществляется:

  • в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции в порядке, предусмотренном п.3 настоящей статьи;

  • на основании копии отзыва акционером требования, удостоверенного эмитентом и направленного эмитентом Депозитарию;

  • по истечении 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций, если в течение указанного срока депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

3. Внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных ст.75 Закона об АО, осуществляется в следующем порядке:

Депозитарий совершает предусмотренные настоящими Условиями и депозитарным договором, действия по переводу выкупаемых акций со счета депо акционера на лицевой счет эмитента в реестре на основании следующих документов, представленных эмитентом:

  • выписки из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) эмитента;

  • копии требования;

  • документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

Указанные документы должны быть скреплены печатью эмитента и подписаны его уполномоченным лицом.

В случае если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с п.5 ст.76 Закона об АО, в предоставляемой выписке из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций эмитент должен указать в отношении каждого требования, сколько акций Депонента - акционера необходимо списать Депозитарию.

В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на счете депо Депонента - акционера или меньше, чем количество акций на счете депо Депонента - акционера, Депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо Депонента - акционера в количестве, указанном в требовании.

В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено эмитентом с учетом установленного п.5 ст.76 Закона об АО ограничения, Депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо Депонента - акционера в количестве, указанном в выписке из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) эмитента.

Сроки проведения операций:

Операции Депозитария, предусмотренные настоящей статьей, осуществляются в следующие сроки:

  • внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, - в течение 1(одного) рабочего дня с момента представления необходимых документов Депозитарию;

  • внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции - в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления документов, предусмотренных п.9. настоящей статьи;

  • внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций, - в течение 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций;

  • внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера, но не выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено эмитентом, с учетом установленного п.5 ст.76 Закона об АО ограничения, - одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;

  • внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если Депозитарию эмитентом представлена копия отзыва акционером требования, скрепленная печатью и подписанная уполномоченным лицом эмитента, - в течение 3 (трех) рабочих дней с момента представления указанного отзыва Депозитарию;

  • внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных ст.75 Закона об АО, - в течение 3 (трех) рабочих дней с момента представления документов, предусмотренных настоящим регламентом, Депозитарию.

      1. Внесение исправительных записей по счетам депо.

Момент времени в течение рабочего дня, с которого поручения на проведение операций, не могут быть отозваны или изменены – 18 часов 00 минут дня, когда отменяемое (изменяемое) поручение было принято.

Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев если такая запись внесена без поручения лица, которому открыт счет депо, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения операции в Депозитарии или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении либо ином документе, служащим основанием для проведения операции (запись, исправление которой допускается).

Содержание операции: в случае обнаружения в учетных регистрах Депозитария ошибочной записи по счету депо, Депозитарий вносит исправительную запись по счету депо Депонента или отменяет внесенную запись, в случае если исправление данной записи допускается в соответствии с настоящими Условиями.

Порядок внесения исправительной записи:

В случае если ошибка в записи выявлена Депозитарием не позднее дня, следующего за днем внесения ошибочной записи и отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, не направлены Депоненту, то не позднее окончания дня, когда выявлена ошибка, сотрудником Депозитария составляется распоряжение начальника Депозитария на исправление записи по счету депо.

В иных случаях, Депозитарий не позднее окончания дня, когда выявлена ошибка, уведомляет Депонента о совершении ошибочной записи способом, указанным в анкете и вносит исправительную запись только при наличии письменного согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором.

Основание для операции:

  • распоряжение начальника Депозитария на исправление записи по счету депо, с указанием документа Депозитария, на основании которого вносится исправительная запись;

  • согласие Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором (при необходимости).

Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по такому счету, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Исходящие документы:

  • отчет о выполнении депозитарной операции (приложение №1 к Условиям).

      1. Особенности обмена инвестиционных паев.

Обмен инвестиционных паев, учитываемых на счете депо Депонента Депозитария, представляет собой операцию по списанию со счета депо Депонента принадлежащих Депоненту инвестиционных паев, указанных в поручении, и зачислению на счет депо Депонента указанных в поручении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на которые обмениваются принадлежащие Депоненту инвестиционные паи.

Депозитарий осуществляет блокирование инвестиционных паев в количестве, указанном в заявке на обмен инвестиционных паев, с момента подачи такой заявки до момента списания инвестиционных паев или получения уведомления держателя реестра об отказе во внесении такой записи.

Списание и зачисление инвестиционных паев по счету депо Депонента осуществляется Депозитарием в соответствии с пунктами 6.2.12 и 6.2.13 Условий.

Основание для операции:

  • поручение на обмен / погашение инвестиционных паев (приложение №1 к Условиям);

  • уведомление держателя реестра о проведенной операции списания инвестиционных паев на лицевой счет Депозитария либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии;

  • уведомление держателя реестра о проведенной операции зачисления инвестиционных паев на лицевой счет Депозитария либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.

Исходящие документы:

  • отчет о выполнении депозитарной операции (приложение №1 к Условиям).

      1. Особенности погашения инвестиционных паев.

Погашение инвестиционных паев представляет собой операцию по списанию со счета депо Депонента принадлежащих Депоненту инвестиционных паев, указанных в поручении. Погашение инвестиционных паев производится в том числе при прекращении паевого инвестиционного фонда.

Депозитарий осуществляет блокирование инвестиционных паев в количестве, указанном в заявке на погашение инвестиционных паев, с момента подачи такой заявки до момента внесения расходной записи или получения уведомления держателя реестра об отказе во внесении такой записи.

Депозитарий осуществляет блокирование инвестиционных паев на счетах депо с момента получения уведомления держателя реестра о внесении записи о блокировании всех инвестиционных паев на момент составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.

Списание инвестиционных паев по счету депо Депонента осуществляется Депозитарием в соответствии с пунктом 6.2.13 Условий.

Депонент обязуется указать в поручении, поданном с целью погашения принадлежащих ему инвестиционных паев, банковские реквизиты, по которым должны быть перечислены денежные средства, причитающиеся Депоненту в результате погашения инвестиционных паев. Депонент вправе не указывать банковские реквизиты, по которым надлежит перечислить денежные средства, причитающиеся последнему в результате погашения инвестиционных паев, только в случае, если они ранее были им указаны в Анкете Депонента и не отличаются от них.

Основание для операции:

  • поручение на обмен / погашение инвестиционных паев (приложение №1 к Условиям);

  • уведомление держателя реестра о проведенной операции списания инвестиционных паев с лицевого счета Депозитария либо отчет о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.

Исходящие документы:

  • отчет о выполнении депозитарной операции (приложение №1 к Условиям).




      1. Особенности приостановления и возобновления операций по счетам депо в случае реорганизации эмитента (эмитентов)


В случае реорганизации эмитента (эмитентов) операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по счетам депо приостанавливаются не позднее дня, следующего за днем получения Депозитарием от держателя реестра (депозитария), открывшего Депозитарию лицевой счет (счет депо) номинального держателя, уведомления о приостановлении операций с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов). Приостановление операций осуществляется путем блокирования соответствующих ценных бумаг на счете депо в соответствии с требованиями, установленными пунктом 6.2.16. Условий.

В случае реорганизации эмитента (эмитентов) операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по счетам депо возобновляются с даты, следующей за датой получения Депозитарием от держателя реестра (депозитария), открывшего депозитарию лицевой счет (счет депо) номинального держателя, уведомления о возобновлении операций с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов).

Депозитарий направляет лицам, которым он открыл счета депо номинального держателя, на которых учитываются такие ценные бумаги, уведомления о приостановлении или о возобновлении операций с указанными ценными бумагами в день получения им соответствующего уведомления.

С момента приостановления операций Депозитарии не вправе совершать операции списания и операции зачисления ценных бумаг, в отношении которых приостановлены операции, за исключением их списания или зачисления по основаниям, предусмотренным федеральными законами, а также в связи с изменением остатка таких ценных бумаг на лицевом счете (счете депо) номинального держателя, открытого Депозитарию.

Положения абзацев 1 и 2 настоящего пункта не распространяются на операции с ценными бумагами, которые не подлежат конвертации в связи с реорганизацией их эмитента, а также на случаи замены эмитента облигаций при его реорганизации.


      1. Особенности приостановления и возобновления операций по счетам депо в случае смерти Депонента


В случае представления Депозитарию свидетельства о смерти Депонента операции по счету депо такого Депонента приостанавливаются до момента перехода права собственности на принадлежащие ему ценные бумаги по наследству к другим лицам в соответствии с завещанием или федеральным законом. Приостановление операций осуществляется путем блокирования соответствующих ценных бумаг на счете депо в соответствии с требованиями, установленными пунктом 6.2.16. Условий.

С момента приостановления операций Депозитарий не вправе совершать операции списания и операции зачисления ценных бумаг, в отношении которых приостановлены операции, за исключением их списания или зачисления по основаниям, предусмотренным федеральными законами, а также в связи с изменением остатка таких ценных бумаг на лицевом счете (счете депо) номинального держателя, открытого Депозитарию.



  1. СРОКИ ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.




Наименование операции

Срок исполнения

(в рабочих днях)

Момент начала течения срока

  • Открытие активного счета, счета неустановленных лиц

в течение 1 дня

С даты получения депозитарием документов, служащих основанием совершения операции в соответствии с Условиями.

  • Открытие счета депо;

  • Назначение Попечителя счета депо;

  • Назначение Оператора счета (раздела сета) депо;

  • Назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо.

в течение 3 дней

С даты получения Депозитарием полного комплекта документов, служащих основанием совершения операции в соответствии с Условиями.

  • Закрытие активного счета

в течение 1 дня

С даты получения депозитарием документов, служащих основанием совершения операции в соответствии с Условиями.

  • Закрытие счета депо;

  • Открытие раздела счета депо;

  • Открытие раздела активного счета

  • Изменение анкетных данных Депонента;
  • Отзыв Попечителя счета депо;
  • Отмена Оператора счета (раздела счета) депо;
  • Отмена Распорядителя счета (раздела счета) депо.

в течение 1 дня

С даты получения Депозитарием полного комплекта документов, служащих основанием совершения операции в соответствии с Условиями.

  • Отмена поручения.

в течение 1 дня

С даты получения Депозитарием поручения на отмену при условии, что поручение на отмену подано до момента начала исполнения отменяемого поручения.

  • Прием ценных бумаг на учет (депонирование);

  • Снятие ценных бумаг с учета (снятие с депонирования);

  • Перемещение ценных бумаг.

в течение 1 дня

С даты получения Депозитарием уведомления (отчета, выписки) держателя реестра (другого депозитария) о том, что на счет/со счета Депозитария как номинального держателя зачислено/списано необходимое количество ценных бумаг.

  • Прием сертификатов ценных бумаг на хранение и/или учет (депонирование);

  • Снятие сертификатов ценных бумаг с хранения и/или учета (снятие с депонирования).

В день передачи Депозитарию/Депозитарием сертификатов ценных бумаг

При условии получения Депозитарием полного комплекта документов, служащих основанием совершения операции в соответствии с Условиями.

  • Перевод ценных бумаг;

  • Фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами;

  • Фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами.

в течение 1 дня

С даты получения Депозитарием полного комплекта документов, служащих основанием совершения операции в соответствии с Условиями.

  • Формирование выписки о состоянии счета депо (на дату) по запросу Депонента;

  • Формирование уведомления по счету депо по состоянию на момент времени, указанный в запросе Депонента;

  • Формирование выписки об операциях по счету депо (за период) по запросу Депонента.

в течение 3 дней

С даты получения Депозитарием поручения на предоставление информации.

  • Формирование выписки о состоянии счета депо (на дату) после совершения операции по счету

в течение 1 дня

С даты совершения операции по счету депо номинального держателя.

  • Запрос залогодержателя о заложенных ценных бумагах

в течение 3 дней

С даты получения запроса залогодержателя

  • Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

  • Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;

  • Конвертация ценных бумаг (дробление и консолидация ценных бумаг);

  • Начисление доходов ценными бумагами;

  • Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг.

в течение 1 дня

С даты получения Депозитарием уведомления (отчета, выписки) регистратора (другого депозитария) о том, что на счет/со счета Депозитария как номинального держателя зачислено/списано необходимое количество ценных бумаг.

  • Внесение исправительных записей.

в течение 1 дня

С даты выявления ошибочных операций, либо с момента получения согласия на внесение исправительной записи от Депонента или иного лица в соответствии с Условиями.
1   ...   4   5   6   7   8   9   10   11   ...   15

Похожие:

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconУсловия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом...
Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт»

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconО внесении изменений в приказ Министерства финансов Республики
Данный приказ вводится в действие с 16 июня 2014 года

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconДекларационная кампания 2016
Учитывая, что 30 апреля 2016 года приходится на выходной день, то с учетом положений статьи 1 Налогового кодекса Российской Федерации...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела icon4а-7251/2016 постановление
Внуково города Москвы от 21 июня 2016 года и решение судьи Солнцевского районного суда города Москвы от 01 сентября 2016 года по...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconОсуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
Условия") Общества с ограниченной ответственностью "нрк фондовый Рынок" (далее – "Депозитарий" или ООО "нрк фондовый Рынок") регулируются...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconЗакон от 2 июня 2016 г. №178-фз. Большинство изменений по енвд в 2017 году положительные
Вмененку должны были отменить с 2018 года. Но оставили еще на четыре года — до конца 2020-го (Федеральный закон от 2 июня 2016 г....

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconОтчитаться о доходах за 2016 год нужно не позднее 2 мая
Стартовала Декларационная кампания 2017 года. Представить декларацию о полученных в 2016 году доходах физическим лицам необходимо...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconИ науки, свидетельство о государственной аккредитации серия 90А01...
А01 №0002191 (регистр. №2090) от 24 июня 2016 года, выд. Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки), в лице ректора...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconИнформационное сообщение для сведения организаций, осуществляющих...
С 1 июля 2016 года вступает в действие норма федерального законодательства, предусматривающая обязательную фиксацию факта продажи...

Приказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня 2016 года условия осуществления депозитарной деятельности депозитарного отдела iconМинистерство здравоохранения республики дагестан
Начало приема документов – 20 июня 2016 года, окончание приема 20 июля 2016 года

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск