РАЗДЕЛ XVII.24. Вознаграждение Брокера
24.1 Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении, то, помимо необходимых расходов, Клиент также должен выплатить Брокеру вознаграждение за все предоставленные услуги. Сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с тарифами Брокера, действующими на момент фактического предоставления услуг.
24.2 В случае объявления Брокером нескольких тарифных планов, сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с одним из объявленных тарифных планов по выбору Клиента, указанных в Приложении 8 к Регламенту. Выбор (изменение ранее выбранного) тарифного плана производится Клиентом самостоятельно, с учетом единых для всех Клиентов требований и ограничений, установленных и объявленных Брокером.
24.3 Выбор (изменение ранее выбранного) тарифного плана производится Клиентом путем направления Брокеру Заявления по форме Приложения № 3 к Регламенту с указанием нового тарифного плана. Если иное дополнительно не согласовано Брокером и Клиентом, то измененный тарифный план вступает в силу не ранее, чем с первого числа календарного месяца, следующего за месяцем, в котором получено Заявление.
24.4 Размеры действующих тарифов Брокера за услуги, предусмотренные Регламентом, указаны в Своде тарифов для ЮЛ и ИП и в Своде тарифов для ФЛ. Изменение и дополнение тарифов производится Брокером самостоятельно, при этом введение в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в настоящий Регламент по инициативе Брокера.
24.5 Если иное не зафиксировано в двустороннем письменном соглашении, то во всех случаях, когда АО «Банк Акцепт» исполнит лимитированную заявку Клиента вне организованных рынков по цене более выгодной для Клиента, последний обязан выплатить АО «Банк Акцепт» дополнительное вознаграждение в размере 50% от суммы дополнительного дохода по такой сделке.
24.6 По согласованию между Брокером и Клиентом размер вознаграждения за исполнение одного или нескольких отдельных поручений Клиента, может быть установлен в ином размере, нежели предусмотренный тарифами Брокера. Размер вознаграждения за сделку (операцию) будет считаться согласованным между Брокером и Клиентом, если Брокер исполнит поручение Клиента, в дополнительных инструкциях к которому содержатся предложения Клиента по этому вопросу.
24.7 Если действующие тарифы не предусматривают размера вознаграждения Брокера за заключение в определенной торговой системе сделки с ценными бумагами, за заключение сделки с ценной бумагой определенного эмитента или определенного вида (категории, типа), размер вознаграждения Брокера за заключение указанной сделки устанавливается в соответствии с тарифным планом, предусматривающим стоимость обслуживания в торговой системе соответственно ПАО Московская Биржа действующим для Клиента на момент заключения указанной сделки. При этом в суммарный оборот за соответствующий период для расчета ставки вознаграждения Брокера включается также оборот по указанной сделке.
24.8 Обязательства Клиента по выплате вознаграждения Брокера погашаются после погашения обязательств по оплате необходимых расходов. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения погашаются из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на брокерский счет Клиента, открытый в соответствии с Договором. Если иное не предусмотрено Приложением 8 к Регламенту и/или соглашением сторон, вознаграждение Брокера оплачивается в последний рабочий день отчетного месяца. В случае отсутствия на соответствующем брокерском счете Клиента денежных средств, свободных от любых обязательств и достаточных для исполнения обязательства Клиента по выплате вознаграждения, настоящим Клиент предоставляет Брокеру право осуществить перевод денежных средств на указанный брокерский счет Клиента с другого брокерского счета Клиента в целях исполнения обязательства Клиента по выплате вознаграждения.
24.9 В случае отсутствия у Клиента зарезервированных в определенной торговой системе либо на внебиржевом рынке денежных средств, свободных от любых обязательств и достаточных для исполнения обязательства Клиента по выплате вознаграждения за все предоставленные в указанной торговой системе либо на внебиржевом рынке услуги, настоящим Клиент предоставляет Брокеру право осуществить перевод денежных средств из одной торговой системы (внебиржевого рынка) в другую торговую систему либо на внебиржевой рынок по своему усмотрению в целях исполнения обязательства Клиента по выплате вознаграждения Брокеру.
24.10 В случае отсутствия на брокерском счете средств, достаточных для погашения обязательств по выплате Брокеру вознаграждения, Брокер имеет право приостановить исполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Брокера.
24.11 В случае отсутствия на брокерском счете Клиента денежных средств, достаточных для погашения обязательств по выплате Брокеру вознаграждения, Брокер имеет право заключить за счет Клиента сделку (сделки) с ценными бумагами, учитываемым по брокерскому счету (счету депо) Клиента, с целью обеспечения наличия на брокерском счете Клиента денежных средств, достаточных для погашения обязательств Клиента по выплате вознаграждения Брокеру. Ценные бумаги, учитываемые по брокерскому счету (счету депо) Клиента, являются предоставленными Клиентом в обеспечение исполнения обязательства Клиента по выплате вознаграждения Брокеру с момента внесения приходной записи в отношении указанных ценных бумаг по брокерскому счету (счету депо) Клиента. Конкретный вид ценных бумаг, подлежащих реализации в целях исполнения настоящего пункта Регламента, устанавливается Брокером самостоятельно. Предусмотренные настоящим пунктом Регламента действия Брокера являются способом обеспечения исполнения обязательств Клиента по оплате вознаграждения Брокеру.
24.12 Заключением Договора Клиент предоставляет Брокеру право списывать средства с брокерского счета Клиента без дополнительных распоряжений (акцепта) Клиента в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, а также:
- сумму вознаграждения за оказание Брокером услуг по Договору, предусмотренных тарифным планом, в том числе за осуществление расчетно-кассовых операций по брокерскому счету;
- денежные суммы, ошибочно зачисленные на брокерский счет, и по другим обязательствам Клиента перед Брокером.
Клиент подтверждает, что установленные п.24.12. Регламента условия являются акцептом Клиента любых требований Брокера на дебетование брокерского счета в соответствии с Договором (заранее данный акцепт).
РАЗДЕЛ XVIII.25. Отчетность Брокера
25.1 Брокер предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его заявкам, иных операциях, предусмотренных Регламентом.
25.2 Стандартный пакет отчетности Брокера готовится в соответствии с действующим законодательством РФ. Пакет отчетности включает в себя полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента. Форма отчета Брокера приведена в Приложении № 14 Регламента.
25.3 Брокер составляет и предоставляет Клиенту стандартный пакет отчетности по окончании каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с ценными бумагами или денежными средствами Клиента, а также, при условии наличия активов на счете Клиента, по окончании каждого отчетного периода, в течение которого не проводились операции с ценными бумагами и/или денежными средствами Клиента. По умолчанию в качестве отчетного периода Брокер использует календарный месяц
25.4 Стандартный пакет отчетности за отчетный период, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с ценными бумагами или денежными средствами Клиента, предоставляется Клиенту в офисе Брокера в течение 7 (семи) рабочих дней, следующих за отчетным периодом. Стандартный пакет отчетности за отчетный период, в течение которого не проводились операции с ценными бумагами и/или денежными средствами Клиента, при условии наличия активов на счете Клиента, предоставляется Клиенту в офисе Брокера в течение 10 (десяти) рабочих дней, следующих за отчетным периодом.
25.5 Не предоставление Клиентом в течение пяти рабочих дней со дня получения отчетности письменных возражений означает, что предоставленная отчетность Клиентом принята и одобрена.
В случае возникновения возражений, Клиент может предоставить их в простой письменной форме, не позднее пяти рабочих дней со дня получения отчетности. Ответ Брокера на поступившее возражение Клиента, составляется в письменной форме. В ответе Брокер разъясняет дальнейший порядок разрешения спора. Ответ Брокера отправляется по почте по адресу, указанному в Анкете клиента.
Брокер хранит копии предоставленной Клиенту отчетности, а также поступивших от Клиента возражений и ответов на них, в течение пяти лет.
25.6 По письменному требованию Клиента ему может предоставляться отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня и операциям, с ними связанным, совершенным по поручению клиента в течение дня, в порядке, предусмотренном п.25.7 Регламента.
25.7 По письменному запросу Клиента ему может предоставляться отчетность (как ежедневная, так и ежемесячная) по электронной почте.
25.8 По письменному заявлению Клиента ему может предоставляться отчетность на бумажном носителе в сроки, установленные п.25.4 Регламента путем направления отчетности на бумажном носителе Клиенту почтой, посредством курьерской службы, службы доставки в случае намерения Клиента получать стандартный пакет отчетности по почте по адресу, указанному в Анкете клиента и при условии подачи Клиентом заявления в письменном виде;
Отчетность за период, в котором Клиентом выражено намерение получать отчетность на бумажном носителе путём направления отчетности почтой, направляется Клиенту в течение 7 (семи) рабочих дней, следующих за отчетным периодом, в котором Брокером было получено указанное Заявление, а в случае, если в течение отчетного периода не проводились операции с ценными бумагами и/или денежными средствами Клиента, при условии наличия активов на счете Клиента - в течение 10 (десяти) рабочих дней, следующих за отчетным периодом, в котором Брокером было получено указанное в настоящем пункте Заявление.
25.9 Настоящим Клиент выражает свое согласие с тем, что Брокер надлежащим образом и в срок предоставил Клиенту отчетность на бумажном носителе:
25.9.1 с момента сдачи Брокером организации связи (почте, курьерской службе, службе доставки) отчетности для направления Клиенту в случае, указанном в п.25.8. Регламента;
25.9.2 с момента вручения отчетности Клиенту в офисе Брокера.
25.10 Брокер не несет ответственности, в случае неявки Клиента для получения отчетности в офис Банка по истечении сроков, указанных в п.25.4 Регламента.
25.11 Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляется дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:
25.11.1 Для юридических лиц (а по запросу и для частных предпринимателей без образования юридического лица) – счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Брокером в уплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц;
25.11.2 Для физических лиц – Справки о полученных доходах.
25.12. Брокер по требованию Клиента или лица, бывшего клиентом Брокера, предоставляет ему копию ранее предоставленного отчета. Копия отчетности предоставляется Клиенту не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня получения Брокером соответствующего Заявление, составленное в свободной форме.
Брокер вправе взимать плату за предоставленную по требованию клиента или лица, бывшего клиентом Брокера, копию отчетности на бумажном носителе. Размер указанной платы не должен быть выше суммы расходов на ее изготовление.
25.13 Иные формы отчетности в стандартах, отличных от предусмотренного настоящим разделом Регламента, предоставляются Брокером только на основании двусторонних соглашений.
РАЗДЕЛ XIX.26. Налогообложение
26.1. В соответствии с требованиями Налогового кодекса Российской Федерации Банк выполняет функции налогового агента в отношении доходов Клиентов - физических лиц по операциям с ценными бумагами проводимым в рамках настоящего Регламента. Ставки налога устанавливаются Налоговым кодексом Российской Федерации.
26.2. Налоговая база по операциям с ценными бумагами определяется налоговым агентом по окончании налогового периода, если иное не установлено НК РФ.
26.3. Исчисление и удержание НДФЛ производятся Банком при осуществлении операций с ценными бумагами с Брокерских счётов, открытых Клиенту в рамках договоров брокерского обслуживания (кроме договора индивидуального инвестиционного счета (ИИС)) в сроки:
при выводе денежных средств с брокерского счёта – из суммы выводимых средств; удержание налога осуществляется в валюте выплаты денежных средств;
при выплате дохода в натуральной форме - с брокерского счета, соответствующего ТС, в которой торгуются переводимые ценные бумаги (налоговый кодекс);
при расторжении Договора - с Брокерского счета, открытого в рамках расторгаемого Договора;
по окончании налогового периода.
26.4. Удержание суммы налога в отношении налоговой базы, определяемой налоговым агентом по операциям, не учитываемым на ИИС, из денежных средств налогоплательщика, размещенных на ИИС, не допускается.
26.5. Финансовый результат по операциям, учитываемым на ИИС, определяется отдельно от финансового результата по иным операциям и не уменьшается на сумму отрицательного финансового результата (убытка), полученного по операциям, не учитываемым на ИИС.
26.6. Исчисление, удержание и уплата в бюджет суммы налога в отношении доходов по операциям, учитываемым на ИИС, осуществляются Банком.
Исчисление суммы налога в отношении доходов по операциям, учитываемым на ИИС, производится в следующих случаях:
1) на дату выплаты Клиенту дохода (в том числе в натуральной форме) не на ИИС Клиента - исходя из суммы произведенной выплаты;
2) на дату прекращения договора на ведение ИИС, за исключением случая прекращения указанного договора с переводом всех активов, учитываемых на ИИС, на другой ИИС, открытый Клиенту.
26.7. Налоговый агент обязан уплатить в бюджет исчисленную сумму налога в срок не позднее одного месяца с даты, на которую была исчислена сумма налога.
26.8. При недостаточности денежных средств, для удержания налога в полном объеме производится частичное удержание налога.
При невозможности удержать налог Банк направляет сведения о задолженности по налогу по договорам брокерского обслуживания в налоговый орган в порядке и сроки, определенные законодательством Российской Федерации.
26.9. Клиенты – юридические лица налог на прибыль с доходов, полученных от операций с ценными бумагами, рассчитывают и уплачивают самостоятельно в соответствии с требованиями главы 25 Налогового кодекса Российской Федерации.
РАЗДЕЛ XX.27. Конфиденциальность
27.1 Брокер обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиентах, числом, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных Регламентом.
27.2 Брокер обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его заявку, а также в случаях, предусмотренных действующим Законодательством РФ.
27.3 Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Брокера любые сведения, которые станут ему известны в связи исполнением положений Регламента, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательством РФ порядке.
27.4 Клиент обязуется не разглашать информацию о номерах и состоянии своих счетов. Если у Клиента появились подозрения о том, что данная информация стала известна неуполномоченным на то в рамках Регламента третьим лицам, он обязан немедленно связаться с Брокером для блокировки операций по данным счетам и замены номеров счетов. Клиент самостоятельно несет риск убытков, вызванных неисполнением требований настоящего пункта.
РАЗДЕЛ XXI.28. Ответственность
28.1 Брокер несет ответственность перед Клиентом исключительно при наличии вины Брокера. Брокер не несет ответственности за ущерб, понесенный Клиентом в результате подделки подписей, оттисков печати и документов, разглашения паролей, используемых для идентификации сообщений.
28.2 Клиент несет ответственность перед Брокером за убытки, понесенные Брокером по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых Брокеру предусмотрено Регламентом, а также за ущерб, причиненный Брокеру в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных Клиентом документах.
28.3 За просрочку проведения расчетных операций (в том числе и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) виновная сторона выплачивает другой стороне пеню за каждый день просрочки:
28.3.1 в размере удвоенной действующей Ключевой ставки ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях;
28.3.2 в размере ставки 12% (годовых), если просроченный платеж должен был быть осуществлен в иностранной валюте, при условии, что осуществление такого платежа возможно в соответствии с валютным законодательством РФ.
28.4 Оценка иных случаев нанесения ущерба, нанесенного сторонами друг другу, и его возмещение осуществляется в соответствии с действующим законодательством РФ.
28.5 Брокер вправе приостановить исполнение обязательств, принятых на себя в соответствии с Регламентом, либо отказаться от исполнения этих обязательств и потребовать возмещения убытков, в случае непредставления Клиентом обусловленного Регламентом исполнения обязательства либо наличия обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что такое исполнение не будет произведено Клиентом в установленный срок.
28.6 Брокер не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Брокера, обоснованно полагавшегося на заявки (поручения, распоряжения) Клиента и его уполномоченных лиц, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Брокера. Брокер не несет ответственности за неисполнения Поручений Клиента, направленных с нарушением сроков и процедур, предусмотренных Регламентом.
28.7 Брокер не несет ответственности за неисполнение поручения Клиента, если такое неисполнение стало следствием аварии (сбоев в работе) компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема поручений или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами, произошедших не по вине Брокера, а также действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых Торговых системах (ТС).
28.8 Брокер не несет ответственности за любые убытки, которые могут быть причинены Клиенту в результате того, что заявка (поручение), направленная Клиентом, не была принята или не была исполнена Брокером вследствие невозможности регистрации или ограничения организатором торговли регистрации заявок клиентов Брокера в связи с действиями третьих лиц, в том числе действиями клиентов Брокера, по выставлению заявок в торговую систему.
28.9 Брокер не несет ответственность за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства торговых систем, включая банкротство организаций, обеспечивающих депозитарные и расчетные клиринговые процедуры в этих торговых системах, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения поручений Клиента.
28.10 Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Брокером. Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.
РАЗДЕЛ XXII.29. Обстоятельства непреодолимой силы
29.1 Брокер или Клиент освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Регламентом, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения Договора, в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Регламентом. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.
29.2 Клиент или Брокер, в случае невозможности исполнения обязательств, предусмотренных Регламентом, должен в течение трех рабочих дней уведомить заинтересованную сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным, если уведомление осуществлено любым из способов, предусмотренных Регламентом, а если это невозможно или затруднительно - любым иным способом, позволяющим доставить данную информацию и убедиться в факте ее получения.
РАЗДЕЛ XXIII.30. Предъявление претензий и разрешение споров
30.1 Все споры и разногласия между Брокером и Клиентом по поводу предоставления Брокером услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных Регламентом, решаются путем переговоров, а при недостижении согласия передаются на разрешение в Центральный районный суд г. Новосибирска (в отношении Клиентов - физических лиц), Арбитражный суд Новосибирской области (в отношении Клиентов - юридических лиц) с обязательным соблюдением досудебного претензионного порядка разрешения споров.
30.2 Все жалобы и претензии должны предоставляться в письменном виде. В претензии (жалобе) указывается: требования заявителя; сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке; обстоятельства, на которых основываются требования, и доказательства, подтверждающие их; перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, заверенные заявителем; иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
30.3 Претензия отправляется заказным или ценным письмом, по телеграфу, либо вручается под расписку. Претензия рассматривается в течение десяти календарных дней со дня получения. Ответ на претензию направляется заказным или ценным письмом по телеграфу, а также с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование ее отправления (включая использование средств факсимильной связи), либо вручается под расписку.
30.4 Брокер оставляет за собой право в случае возникновения спорных претензионных ситуаций в зависимости от существа спора заблокировать полностью или частично операции по счетам Клиента до разрешения данных спорных ситуаций, либо до достижения сторонами промежуточного соглашения.
РАЗДЕЛ XXIV.31. Изменение и дополнение Регламента
31.1. Брокер вправе вносить изменения и дополнения в настоящий Регламент, в том числе в тарифные планы за оказание услуг на рынках ценных бумаг.
31.2. Изменения и дополнения, вносимые Брокером в Регламент в связи с изменением нормативно-правовых актов РФ, а также правил и регламентов торговых систем, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений в указанных актах.
31.3. Предварительное раскрытие информации о внесении изменений и/или дополнений в Регламент осуществляется Брокером не позднее, чем за 14 (Четырнадцать) дней до их вступления в силу на официальном сайте Банка.
31.4. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, заключивших Договор до вступления в силу изменений или дополнений, Регламентом установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в неделю самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться к Брокеру или на WWW – страницу за сведениями об изменениях, произведенных в Регламенте.
31.5. Согласие Клиента с изменениями и дополнениями в Регламенте выражается обращением к Брокеру за оказанием услуги после вступления в силу изменений и/или дополнений в Регламент.
31.6. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Договор в порядке, предусмотренном в разделе 33 Регламента.
31.7. Порядок взаимодействия на рынке ценных бумаг, установленный Регламентом, может быть изменен или дополнен письменным соглашением.
РАЗДЕЛ XXV.32. Расторжение Договора
32.1 Клиент имеет право в любой момент отказаться в одностороннем порядке от исполнения условий Договора путем письменного уведомления Брокера в произвольной форме, не менее чем за 10 (десять) календарных дней до предполагаемой даты отказа. При этом на брокерском счете Клиента должен быть нулевой остаток.
32.2 Брокер имеет право в любой момент отказаться в одностороннем порядке от исполнения условий Договора, заключенного с Клиентом-юридическим лицом путем письменного уведомления Клиента - юридического лица, по адресу, указанному в Анкете Клиента, в произвольной форме, не менее чем за 30 (тридцать) календарных дней до предполагаемой даты отказа.
Брокер вправе в любое время направить Клиенту-физическому лицу предложение о расторжении Договора с указанием даты прекращения его действия.
Молчание Клиента в настоящем Регламенте признается выражением воли Клиента принять соответствующее предложение Брокера.
32.3 По истечении сроков и при условии соблюдения условий настоящего раздела Регламента, брокерский счет Клиента подлежит закрытию, Договор считается расторгнутым в момент закрытия брокерского счета Клиента.
32.4 До предполагаемой даты расторжения Договора Клиент и Брокер обязаны исполнить свои обязательства по Договору, по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе по возмещению необходимых расходов Брокера и выплате вознаграждения Брокера в соответствии с тарифами, по предоставлению Брокеру необходимых документов, предусмотренных Договором, и иные обязательства, предусмотренные Регламентом.
32.5 Наступление даты расторжения Договора в порядке, предусмотренном настоящим разделом Регламента, не влечет прекращения обязательств Клиента перед Брокером, возникших до наступления даты расторжения Договора, по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе обязательств, возникших в связи с ненадлежащим исполнением либо неисполнением Клиентом своих обязательств по Договору, по ранее совершенным сделкам и иным операциям. Указанные обязательства Клиента действуют до момента их полного исполнения.
32.6 Не позднее десяти дней до предполагаемой даты расторжения Договора Клиент должен предоставить Брокеру поручения на снятие с учета и хранения ценных бумаг или на перевод ценных бумаг и поручения на вывод (возврат) денежных средств, учитываемых на счетах Клиента, для внесения расходных записей по счетам Клиента. В случае непредоставления Клиентом Брокеру в указанный срок поручений в отношении денежных средств, учитываемых на брокерском счете Клиента, Брокер имеет право перечислить указанные денежные средства на банковский счет, реквизиты которого указанны в Анкете Клиента, или в депозит нотариуса. До внесения расходных записей в отношении ценных бумаг, права на которые учитываются на счете депо Клиента, Банк осуществляет учет прав на указанные ценные бумаги и обслуживание (ведение) счета депо за вознаграждение, предусмотренное тарифами Банка.
32.7 В случае, если после наступления даты расторжения Договора, Брокеру, в том числе на брокерский счет, открытый Брокером для учета денежных средств Клиентов, на имя Клиента поступят денежные средства, Брокер осуществляет учет указанных денежных средств за вознаграждение, предусмотренное тарифами.
32.8 В случае, если в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты поступления Брокеру денежных средств, указанных в п.32.5. Регламента, Клиент не предоставит Брокеру поручение на вывод (возврат) указанных денежных средств, Брокер вправе перечислить указанные денежные средства в депозит нотариуса либо на банковский счет Клиента.
32.9 Брокер вправе удержать из суммы денежных средств, указанных в пп.32.4 и/или 32.5 Регламента, сумму вознаграждения, подлежащего уплате Клиентом, в том числе, за совершение операций (действий) в соответствии с настоящим разделом Регламента, оказание услуг по Договору, за обслуживание счетов Клиента и выполнение депозитарных операций по счетам Клиента, а также сумму расходов, которые понес и/или понесет Банк, в том числе, в связи с совершением операций (действий) в соответствии с настоящим разделом Регламента, оказанием услуг по Договору, обслуживанием счетов Клиента и выполнением депозитарных операций по счетам Клиента.
32.10 Брокер, с момента получения/направления Клиенту (уполномоченному им лицу) уведомления об отказе от исполнения Договора, имеет право не принимать от Клиента (уполномоченных им лиц) поручения на совершение сделок/операций с ценными бумагами и/или денежными средствами, учитываемыми на счетах Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение пп. 32.2. и 32.4. Регламента.
32.11 До погашения Клиентом своих обязательств, предусмотренных Регламентом, Брокер вправе, в обеспечение исполнения обязательств Клиента, удерживать ценные бумаги Клиента.
33. Информирование Клиента о рисках
33.1 Брокер уведомляет Клиента:
- об общих рисках операций на рынке ценных бумаг;
- о рисках маржинальных и непокрытых сделок (при условии осуществления Брокером данных операций);
- о рисках операций с производными финансовыми инструментами (при условии осуществления Брокером данных операций);
- о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг (при условии осуществления Брокером данных операций);
- о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам (при условии осуществления Брокером данных операций).
33.2. Пункт 33.1 Регламента не распространяется на отношения Брокера с Клиентами, относящимися к квалифицированным инвесторам в силу закона, или признанными квалифицированными инвесторами в отношении соответствующих финансовых инструментов (услуг), с клиентами, являющимися иностранными финансовыми организациями, а также с клиентами, являющимися эмитентами ценных бумаг, в отношении которых Брокер оказывает им услуги.
33.3 Информирование Клиента о рисках, указанных в п. 33.1 Регламента, осуществляется путем предоставления ему деклараций о рисках на бумажном носителе (Приложение 11 к Регламенту) под роспись.
33.4. При внесении изменений в текст декларации о рисках Брокер уведомляет об этом Клиентов, которые ранее были ознакомлены с этой декларацией, путем раскрытия соответствующей информации на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
РАЗДЕЛ XXVI.34. Список приложений
Приложение № 1
Заявление о присоединении к Договору об оказании брокерских услуг
Приложение № 2. Соглашение об особенностях предоставления услуг по Договору об оказании брокерских услуг, предусматривающему открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета.
Приложение № 3. Заявление об изменении способа подачи поручений и/или тарифного плана к договору об оказании брокерских услуг и/или платежных реквизитов для вывода денежных средств
Приложение № 4. Перечень документов необходимых для заключения, исполнения условий Договора
Приложение № 5.1. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами
5.2. Реестр поданных поручений на сделки
Приложение № 6.1. Поручение на вывод денежных средств
6.2. Реестр поданных поручений на вывод денежных средств
Приложение № 7. Соглашение об использовании системы QUIK
Приложение № 8. Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг АО «Банк Акцепт»
Приложение № 9. Форма доверенности от клиента
Приложение № 10. Уведомление о праве получать информацию и документы
Приложение № 11. Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг
Приложение № 12. Уведомление об использовании Биржевой информации и о мерах ответственности за нарушения при использовании Биржевой информации
Приложение № 13. Уведомление об открытии счета
Приложение № 14. Отчет брокера по операциям / о состоянии счетов клиента по сделкам с ЦБ и операциям, с ними связанным.
Все указанные приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
Приложение №1 к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Акционерного общества «Банк Акцепт»
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К ДОГОВОРУ
ОБ ОКАЗАНИИ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ
«_____» _________20___ года
______________________________________________________________________________________________
(полное и точное наименование – юридического лица, Ф.И.О. индивидуального предпринимателя , Ф.И.О. физического лица)
Далее по тексту – Клиент, заполнив и подписав настоящее Заявление, понимает и соглашается с тем, что:
1. Информация, изложенная в Анкете клиента и предоставленная АО «Банк Акцепт» (далее – Брокер), является полной, точной и достоверной во всех отношениях.
2. Настоящее Заявление вместе с Регламентом об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг Акционерного общества «Банка Акцепт» (далее – Регламент) и всеми его приложениями (Представленными Клиентом Брокеру документами по Приложению №4 к Регламенту, Правилами торговых систем, Правилами системы QUIK, Тарифами АО «Банк Акцепт» по оказанию брокерских услуг (далее – Тарифы), а также иными документами) в совокупности представляют собой Договор об оказании брокерских услуг (далее – Договор) между Клиентом и Брокером, который может быть заключен не иначе как при условии согласования его Сторонами всех существенных условий.
3. Клиент ознакомлен и согласен со всеми условиями Договора (со всеми приложениями), и присоединяется к предложенному Договору в целом. Клиент принимает на себя обязательства следовать положениям Договора, включая условия, изложенные в приложениях к Договору, которые Клиенту разъяснены в полном объеме и имеют для Клиента обязательную силу.
4. Клиент подтверждает, что ознакомился с Уведомлением о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, являющимся Приложением № 11 к Регламенту.
5. Клиент обязуется незамедлительно уведомлять Брокера о любых изменениях в информации, ранее предоставленной Клиентом Брокеру. Клиент выражает свое согласие на осуществление Брокером обработки (сбора, систематизации, накопления, хранения, уточнения (обновления, изменения) использования, распространения (в том числе передачи), обезличивания, блокирования и уничтожения), в том числе автоматизированной, его персональных данных, указанных в Анкете клиента, в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных». Указанные Клиентом персональные данные предоставляются в целях дальнейшего исполнения Договора, а также в целях информирования о других продуктах и услугах Брокера. Брокер на основании Договора может осуществлять передачу персональных данных, а также информации, для их обработки третьим лицам. Клиент согласен с тем, что Брокер может использовать сведения, содержащиеся в Анкете клиента, для отправки сообщений или рекламно-информационных материалов Брокера. Согласие предоставляется с момента подписания Клиентом настоящего Заявления на неопределенный срок. Настоящее согласие может быть отозвано Клиентом при предоставлении Брокеру заявления в простой письменной форме в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Клиент подтверждает, что давая настоящее согласие, он действует своей волей и в своем интересе.
Клиент выражает согласие (несогласие) на обработку Брокером его персональных данных, а также выражает согласие (несогласие) на передачу информации, связанной с его банковским/брокерским счетом, счетом депо третьим лицам в процессе исполнения Договора.
6.Настоящим Клиент просит Брокера в установленном порядке зарегистрировать его в Торговой Системе.
7.Клиент обязуется при совершении брокерских и иных операций действовать к собственной выгоде. В случае проведения операций к выгоде третьих лиц обязуется незамедлительно представить Брокеру документы и сведения, необходимые для идентификации указанных лиц.
8. Клиент обязуется в кратчайший срок представлять в Банк все изменения в содержании документов, предоставляемых Клиентом в Банк в соответствии с условиями Договора об оказании брокерских услуг или иных соглашений, заключенных между Клиентом и Банком, а также любые иные изменения в составе сведений, зафиксированных в Заявлении на присоединение к Договора об оказании брокерских услуг и (или) в Анкете Клиента, включая сведения о самом Клиенте, его право- и (или) дееспособности, о его уполномоченных лицах, выгодоприобретателях Клиента, бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) Клиента, но, в любом случае, не позднее 7 (семи) календарных дней с момента изменения таких сведений с приложением документов, подтверждающих указанные изменения, в соответствии с требованиями, установленными Приложением № 4 к Регламенту.
Клиент обязуется предоставить ответ на любой запрос Банка, касающийся обновления сведений о Клиенте, представителях Клиента, выгодоприобретателях, бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) и направленный любым из предусмотренных Регламентом способом в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента его направления Банком.
Акцептом Регламента Клиент подтверждает и гарантирует, что непредоставление ответа на информационное сообщение (запрос, требование, уведомление) Банка в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента направления Банком соответствующего информационного сообщения, означает неизменность сведений, зафиксированных в настоящем заявлении, Анкете Клиента, а также в иных документах, предоставленных Клиентом в Банк, а также подтверждает, что Банк вправе использовать указанные сведения при исполнении условий Договора об оказании брокерских услуг или иных соглашений, заключенных между Клиентом и Банком. Указанные сведения считаются обновленными Банком во исполнение требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Также Клиент подтверждает, что предупрежден о возможных последствиях непредоставления, либо несвоевременного предоставления сведений об изменении данных о Клиенте, представителях Клиента, выгодоприобретателях, бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах), а также иных документов по запросу Банка в виде убытков, любых иных негативных последствий и готов самостоятельно нести полную ответственность в случае их наступления.
Настоящим Клиент просит Брокера:
Открыть счет
□ – Прошу открыть мне и вести счет внутреннего учета (брокерский счет) для учета моих денежных средств, ценных бумаг, обязательств по договорам, заключенным за мой счет в соответствии с Договором об оказании брокерских услуг, не являющийся индивидуальным инвестиционным счетом, в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
□ – Прошу открыть мне и вести счет внутреннего учета (брокерский счет) для учета моих денежных средств, ценных бумаг, обязательств по договорам, заключенным за мой счет в соответствии с Договором об оказании брокерских услуг, являющийся индивидуальным инвестиционным счетом, в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
□ – Прошу открыть мне и вести счет внутреннего учета (брокерский счет) для учета моих денежных средств, ценных бумаг, обязательств по договорам, заключенным за мой счет в соответствии с Договором об оказании брокерских услуг, являющийся индивидуальным инвестиционным счетом, в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» в порядке перехода от другого профессионального участника.
РАЗДЕЛ XXVII.Перечислять (выводить) денежные средства с брокерского счета на следующие платежные реквизиты:
Наименование получателя
|
|
ИНН получателя
|
|
КПП получателя
|
|
Расчетный счет получателя
|
|
Наименование кредитной организации
|
|
БИК
|
|
Корреспондентский счет
|
|
РАЗДЕЛ XXVIII.Зарегистрировать его в торговых системах (регистрация в качестве Инвестора)
□ – в секторе «Основной рынок» фондового рынка группы ПАО Московская Биржа (ТС ПАО Московская Биржа)
РАЗДЕЛ XXIX.Установить тарифный план для оплаты расходов и вознаграждения Брокера
“………………………..……………………..………………………….”
Установить обмен сообщениями одним из следующих дистанционных способов*:
□ – по факсимильной связи;
□ – путём обмена устными сообщениями по телефону с использованием любого номера;
□ - путём обмена устными сообщениями по телефону с использованием номеров, подтвержденных в Анкете;
□ – по системе Интернет-трейдинга «QUIK»;
□ – отказываюсь от любого из дистанционных способов.
* - не менее чем один пункт должен быть заполнен.
Клиент настоящим заявляет о намерении использовать СТОП-заявки с использованием системы Интернет-трейдинга «QUIK». Клиент подтверждает понимание общих характеристик, механизмов выставления, исполнения и подтверждения факта исполнения условий СТОП-заявок, а также связанных с этим рисков, с которыми он ознакомлен и согласен, а также выражает согласие с тем, что правообладатель системы «QUIK» и Брокер не несут ответственности за какой-либо ущерб (включая все, без исключения, случаи понесенных либо предполагаемых расходов, потери прибылей, прерывания деловой активности, потери деловой информации, либо других денежных потерь), связанный с использованием или невозможностью использования системы Интернет-трейдинг «QUIK», в том числе за последствия применения Клиентом СТОП-заявок.
Заполняется в случае открытия клиенту индивидуального инвестиционного счета:
Клиенту уже открыт индивидуальный инвестиционный счет у другого Брокера (профессионального участника рынка ценных бумаг):
□ – да
□ – нет
В случае ответа «да», Клиент обязуется закрыть свой индивидуальный инвестиционный счет у другого Брокера (профессионального участника рынка ценных бумаг) в течение одного месяца с даты подписания настоящего Заявления.
От Клиента
……………………………………………………………………………………………………………………………
Должность (для юридического лица) подпись ФИО
.……………………………………………………………………………………………………………………………
действующий на основании
М. П.
|
