Инструкция П.
ИНСТРУКЦИЯ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ПОРУЧЕНИЯ
В МСД используется единая форма поручения для инвентарных операций всех типов, предусмотренных Условиями осуществления депозитарной деятельности МСД.
В соответствующие графы Поручения (Форма П) вписываются:
1. Сведения о депоненте
Наименование поля
| Описание | Требования к заполнению |
Дата подачи поручения
|
Дата подачи поручения в депозитарий.
|
Обязательное поле.
|
Номер регистрации поручения у Депонента
|
Номер поручения по внутренней классификации Депонента.
|
Необязательное поле.
|
ПОРУЧЕНИЕ №
|
Порядковый номер поручения в МСД.
|
Заполняется сотрудником МСД.
|
Запрос на отмену
|
Требование отмены ранее поданного поручения.
|
Поле зачеркивается, если требуется отменить поручение.
|
№ отменяемого поручения
|
Номер отменяемого поручения в кодировке МСД.
|
Поле заполняется, если требуется отменить поручение. Все остальные поля поручения на отмену должны соответствовать полям отменяемого поручения.
|
Счет депо №
|
Счет депо Депонента в кодировке
|
Обязательное поле.
|
Раздел
|
Номер раздела счета депо в депозитарии
|
Обязательное поле.
|
Депонент/Идентификатор
|
Ф.И.О. или наименование владельца счета депо в соответствии с Анкетой Депонента.
|
Обязательное поле.
|
Документ
|
наименование документа Депонента (в соответствии с Анкетой Депонента паспорт, свидетельство о регистрации и т.п.).
|
Обязательное поле.
|
Серия, номер, дата и место выдачи документа
|
Сведения о документе, удостоверяющем Депонента.
|
Обязательное поле.
|
Наименование Попечителя счета
|
Наименование Попечителя счета.
|
Обязательное поле, если поручение инициировано Попечителем счета депо Депонента.
|
Уполномоченный представитель
|
Ф.И.О. лица, подписывающего поручение от имени Депонента (попечителя счета).
|
Обязательное поле.
|
Документ уполномоченного представителя
|
Наименование документа уполномоченного представителя (паспорт, и т.п.).
|
Обязательное поле.
|
Серия, номер, дата и место выдачи документа
|
Сведения о документе, удостоверяющем уполномоченного представителя.
|
Обязательное поле.
|
Полномочия на основании
|
Указываются устав, реквизиты доверенности или иного документа, являющегося основанием действия уполномоченного представителя от имени Депонента (попечителя счета).
|
Обязательное поле.
|
2. Сведения о ЦБ
Наименование поля
|
Описание
|
Требования к заполнению
|
Вид, категория ЦБ
|
Обыкновенные акции (АО), привилегированные акции (АП), бескупонные облигации, купонные облигации и т.п.
|
Обязательное поле.
|
Наименование эмитента
|
Официальное наименование эмитента ЦБ
|
Обязательное поле.
|
Номер государственной регистрации
|
Номер государственной регистрации выпуска ЦБ.
|
Обязательное поле.
|
Дата выпуска
|
Дата государственной регистрации выпуска ЦБ.
|
Обязательное поле.
|
Форма выпуска ЦБ
|
Документарные, бездокументарные.
|
Обязательное поле. Зачеркнуть требуемый квадрат.
|
Номинал
|
Номинальная стоимость ЦБ.
|
Обязательное поле.
|
Кол-во ЦБ по поручению
|
Количество ЦБ, по требуемой операции.
|
Обязательное поле. Указать цифрами и прописью.
|
3. Сведения о выполняемой операции и денежные расчеты
(порядок заполнения полей формы при различных типах депозитарных операций приведен после описания всех полей поручения)
Наименование поля
|
Описание
|
Требования к заполнению
|
Тип операции
|
Тип требуемой по поручению операции.
|
Обязательное поле. Ставится крестик внутри квадрата, находящегося против нужной операции.
|
Основание
|
Тип сделки по поручению или иные основания.
|
Обязательное поле. Ставится крестик внутри квадрата, находящегося против нужного типа основания.
|
Тип хранения
|
Тип хранения ЦБ по поручению (открытый, закрытый).
|
Обязательное поле. Ставится крестик внутри квадрата, находящегося против нужного типа хранения.
|
Место хранения
|
Для ЦБ, учитываемых на счету номинального держателя МСД в реестре – место хранения МСД
Для ЦБ, учитываемых на междепозитарном счету МСД в другом депозитарии – место хранения соответствующий депозитарий.
|
Обязательное поле. Ставится крестик внутри квадрата, находящегося против нужного места хранения.
|
Счет контрагента
|
Местонахождение счета контрагента: реестр или депозитарий-корреспондент
(направление поставки или получения ЦБ).
|
Обязательное поле. Ставится крестик внутри квадрата, находящегося против соответствующего операции местонахождения счета контрагента.
|
Дата заключения сделки
|
Дата заключения сделки.
|
Обязательное поле при исполнении поставок ЦБ по сделкам с контролем даты расчетов, в частности, заключенным через РТС.
|
Дата поставки по сделке
|
Дата поставки по сделке
|
Обязательное поле при исполнении поставок ЦБ по сделкам с контролем даты расчетов, в частности, заключенным через РТС.
|
Цена 1 ЦБ
|
Цена одной ценной бумаги по договору, подразумевающему переход права собственности.
|
Обязательное поле при совершении гражданско-правовых сделок.
|
Сумма сделки, Валюта
|
Сумма сделки по договору, подразумевающему переход права собственности.
|
Обязательное поле при совершении гражданско-правовых сделок.
|
4. Сведения о контрагенте по поручению
Наименование поля
|
Описание
|
Требования к заполнению
|
Л/c в реестре/Счет депо контрагента
|
Номер счета в реестре или депозитарии.
|
Обязательное поле, кроме операций по блокированию/разблокированию ЦБ на собственном счете депо, а также, если требованиями реестра не установлено указание лицевого счета в реестре.
|
Раздел
|
Номер раздела счета депо в депозитарии
|
Обязательное поле, если его заполнение требуется в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария-корреспондента.
|
Наименование контрагента
|
Ф.И.О. или наименование владельца счета депо контрагента. В данном поле указывается получатель/поставщик ЦБ в реестре (владелец лицевого счета в реестре, номинальный держатель в реестре) или владелец счета депо, контрагент по сделке, если операция не связана с переводом через реестр (т.е. внутридепозитарная или через депозитарий-корреспондент).
|
Обязательное поле, кроме операций по блокированию/разблокированию ЦБ на собственном счете депо.
|
Тип счета контрагента по поручению
|
Тип счета контрагента по поручению: собственник, НД, ДУ.
|
Обязательное поле. Ставится крестик внутри квадрата, находящегося против нужного типа контрагента по поручению.
|
Документ
|
Наименование документа контрагента по поручению (паспорт, свидетельство о регистрации и т.п.).
|
Обязательное поле по поручению списания ЦБ в реестр.
|
Серия, номер, дата и место выдачи документа
|
Сведения о документе, удостоверяющем контрагента по поручению.
|
Обязательное поле по поручению списания ЦБ в реестр.
|
Наименование Попечителя счета
|
Наименование Попечителя счета. Используется по операциям, связанным с залогом, а также может использоваться по поручениям перевода.
|
Обязательное поле, если поручение подписано Попечителем счета депо контрагента по поручению.
|
Уполномоченный представитель
|
Ф.И.О. лица, подписывающего поручение от имени контрагента по поручению (Попечителя счета контрагента). Используется по операциям, связанным с залогом, а также может использоваться по поручениям перевода.
|
Обязательное поле, если поручение подписано с двух сторон.
|
Документ уполномоченного представителя
|
Наименование документа уполномоченного представителя (паспорт, и т.п.). Используется по операциям, связанным с залогом, а также может использоваться по поручениям перевода.
|
Обязательное поле, если поручение подписано с двух сторон.
|
Серия, номер, дата и место выдачи документа
|
Сведения о документе, удостоверяющем уполномоченного представителя. Используется по операциям, связанным с залогом, а также может использоваться по поручениям перевода
|
Обязательное поле, если поручение подписано с двух сторон
|
5. Сведения о документе-основании выполнения поручения
Наименование поля
|
Описание
|
Требования к заполнению
|
Документ, №, Дата
|
Сведения о договоре купли/продажи, дарения, и т.п., его номер и дата.
|
Обязательные поля для поручений, предусматривающих переход права собственности.
|
Депозитарные договора
|
Депозитарный договор Депонента с МСД, депозитарный договор с новым номинальным держателем при списании ЦБ в реестр на другого номинального держателя.
|
Первый депозитарный договор – обязательное поле
Второй депозитарный договор – обязательное поле при списании ЦБ в реестр на другого номинального держателя.
|
Уведомление из реестра по поручению приема ЦБ из реестра
|
Сведения о номере и дате выдачи уведомления о проведении перерегистрации ЦБ в реестре для зачисления их на счет депо в МСД.
|
Заполняется по поручению зачисления из реестра, если Депонент прилагает к поручению копию уведомления из реестра.
|
6. Подписи сторон и отметки депозитария
Наименование поля
|
Описание
|
Требования к заполнению
|
Подпись Депонента (залогодателя)
|
Подпись Депонента или уполномоченного представителя, печать организации
|
Обязательное поле. Факсимильная подпись не допускается
|
Подпись контрагента (залогодержателя, уполномоченного представителя)
|
Подпись контрагента по операции или его уполномоченного представителя, печать организации
|
Факсимильная подпись не допускается. Используется по операциям, связанным с залогом, а также может использоваться по поручениям перевода
|
Дата приема
|
Отметка о дате и времени приема поручения в МСД
|
Заполняется сотрудником МСД
|
Отказ
|
Отметка о причинах отказа в исполнении поручения
|
Заполняется сотрудником МСД
|
Дата выполнения
|
Отметка о дате и времени выполнения поручения в МСД
|
Заполняется сотрудником МСД
|
При заполнении депозитарного поручения применяется принцип единообразия заполнения (все графы заполняются ручкой с пастой или чернилами синего, фиолетового цветов либо с использованием компьютерного набора).
Порядок заполнения полей формы при различных типах депозитарных операций по группе «Сведения о выполняемой операции и денежные расчеты»
«Прием» - операция зачисления ЦБ на счет депо Депонента в МСД из реестра или из депозитария-корреспондента МСД.
«Снятие» - операция списания ЦБ со счета депо Депонента в МСД в реестр или в депозитарий-корреспондент МСД.
«Перевод» - операция по переводу ЦБ контрагенту, имеющему счет депо в МСД. Может использоваться, если Депонент и контрагент имеют счет депо в МСД. Подписывается с двух сторон.
«Перемещение» - операция перевода бумаг по одному счету депо со сменой места хранения (в том числе раздела счета депо)
«Блокирование ЦБ» - процедура блокировки ЦБ на счету депо при регистрации залога и по иным причинам.
«Снятие блокировки ЦБ» - процедура разблокировки ЦБ на счету депо при прекращения залога и по иным причинам.
Описание действия
|
Операция
|
Основание
|
Место хранения
|
Счет контрагента
|
Л/с в реестре, счет депо, Раздел
|
Наименование Контрагента
|
Прием ЦБ из реестра на счет номинального держателя МСД в реестре
|
Прием
|
По документу-основанию
|
МСД
|
Реестр
|
Счет с которого переводятся ЦБ
|
Лицо, с которого переводятся ЦБ
|
Прием ЦБ из реестра на счет номинального держателя депозитария-корреспондента (ДКК, НРД или иное) в реестре с последующим Приемом на междепозитарный счет МСД в депозитарии-корреспонденте (ДКК, НРД или иное)
|
Прием
|
По документу-основанию
|
ДКК, НРД или иное
|
Реестр
|
Счет с которого переводятся ЦБ
|
Лицо, с которого переводятся ЦБ
|
Прием ЦБ из депозитария-корреспондента (ДКК, НРД или иное) путем перевода со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте на междепозитарный счет МСД в депозитарии-корреспонденте
|
Прием
|
По документу-основанию
|
ДКК, НРД или иное
|
ДКК, НРД или иное
|
Счет с которого переводятся ЦБ
|
Лицо, с которого переводятся ЦБ
|
Прием ЦБ из депозитария-корреспондента (ДКК, НРД или иное) путем перевода со счета депо контрагента в другом депозитарии-корреспонденте на междепозитарный счет МСД в депозитарии-корреспонденте с использованием взаимных междепозитарных счетов (например, «мост» ДКК-НРД»)
|
Прием
|
По документу-основанию
|
ДКК, НРД или иное
|
Депозитарий-корреспондент (ДКК, НРД).
Для «моста» ДКК-НРД, если место хранения зачисляемых ЦБ ДКК, то указать НРД и наоборот
|
Счет с которого переводятся ЦБ
|
Лицо, с которого переводятся ЦБ
|
Списание ЦБ в реестр со счета номинального держателя МСД в реестре
|
Снятие
|
По документу-основанию
|
МСД (по выписке)
|
Реестр
|
Счет, на который переводятся ЦБ
|
Лицо, на которое переводятся ЦБ
|
Списание ЦБ в реестр со счета номинального держателя депозитария-корреспондента (ДКК, НРД или иное) в реестре с одновременным списанием с междепозитарного счета МСД в депозитарии-корреспонденте (ДКК, НРД или иное)
|
Снятие
|
По документу-основанию
|
ДКК, НРД или иное (по выписке)
|
Реестр
|
Счет, на который переводятся ЦБ
|
Лицо, на которое переводятся ЦБ
|
Списание ЦБ в депозитарий-корреспондент (ДКК, НРД или иное) путем перевода с междепозитарного счета МСД в депозитарии-корреспонденте на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте
|
Снятие
|
По документу-основанию
|
ДКК, НРД или иное (по выписке)
|
ДКК, НРД или иное
|
Счет, на который переводятся ЦБ
|
Лицо, на которое переводятся ЦБ
|
Списание ЦБ в депозитарий-корреспондент (ДКК, НРД или иное) путем перевода с междепозитарного счета МСД в депозитарии-корреспонденте на счет депо контрагента в другом депозитарии-корреспонденте с использованием взаимных междепозитарных счетов (например, «мост» ДКК-НРД»)
|
Снятие
|
По документу-основанию
|
ДКК, НРД или иное (по выписке)
|
Депозитарий-корреспондент (ДКК, НРД).
Для «моста» ДКК-НРД, если место хранения списываемых ЦБ ДКК, то указать НРД и наоборот
|
Счет, на который переводятся ЦБ
|
Лицо, на которое переводятся ЦБ
|
Перемещение ЦБ между местами хранения
|
Перемещение
|
По документу-основанию
|
место хранения на настоящий момент (ДКК, НРД, МСД или иное)
|
Новое место хранения ЦБ (ДКК, НРД, МСД или иное)
|
Счет депо Депонента, раздел, соответствующий новому месту хранения ЦБ
|
Депонент
|
Перевод ЦБ на счет депо контрагента, открытый в МСД
|
Перевод
|
По документу-основанию
|
Любой из допустимых (по выписке)
|
МСД
|
Счет, на который переводятся ЦБ
|
Лицо, на которое переводятся ЦБ
|
Блокировка ЦБ на счету залогодателя по договору залога
|
Блокировка ЦБ
|
Залог
|
Любой из допустимых (по выписке)
|
МСД
|
|
|
Блокировка ЦБ на счету Депонента по иным причинам
|
Блокировка ЦБ
|
По документу-основанию
|
Любой из допустимых (по выписке)
|
МСД
|
Не указывать
|
Не указывать
|
Снятие блокировки ЦБ на счету залогодателя при прекращении залога
|
Снятие блокировки ЦБ
|
Залог
|
В соответствии с местом хранения блокированных ЦБ (по выписке)
|
МСД
|
|
|
Снятие блокировки ЦБ на счету Депонента по иным причинам
|
Снятие блокировки ЦБ
|
По документу-основанию
|
В соответствии с местом хранения блокированных ЦБ (по выписке)
|
МСД
|
Не указывать
|
Не указывать
|
Форма ПСД.
Дата подачи поручения ___/___/ ____ г.
|
|
ПОРУЧЕНИЕ НА ИЗМЕНЕНИЕ СОСТОЯНИЯ СЧЕТА ДЕПО
Наименование владельца счета депо
Наименование Попечителя счета
Сведения о документе владельца счета депо:
Для юридических лиц:
Документ: Номер регистрации Дата регистрации ______/_____/______ г.
Орган регистрации
Для физических лиц
Тип документа:
|
Паспорт
|
|
Серия _________Номер __________
|
|
|
_______________
|
|
Дата выдачи _____/____/ ______ г.
|
|
|
иное
|
|
|
|
Кем выдан
Тип операции:
Закрытие счета
|
|
Снятие запрета в связи с предоставлением документов
|
|
Основание для операции
(перечислить предоставленные документы)
Договор № _________________________
|
Дата договора _______/_______/ ______ г.
|
Уполномоченный представитель
Документ ______________________серия ____________________ № __________________
Выдан __________________________________________дата «____»__________ _______г
Доверенность № дата
Подпись Депонента_________________/ ___________________/
М.П.
|
|
Дата приема «____»____ ______г.
|
Дата выполнения «_____»_____________г.
|
Время _______ ч.________ м.
|
|
Время ____ ч.____ м.
|
|
|
|
|
М.П.
|
|
|
М.П.
|
|
Подпись
|
|
|
Подпись
|
|
|
отметка депозитария
|
отметка депозитария
|
Инструкция ПСД.
ИНСТРУКЦИЯ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ПОРУЧЕНИЯ НА ИЗМЕНЕНИЕ СОСТОЯНИЯ СЧЕТА ДЕПО
При заполнении пунктов поручения необходимо придерживаться следующих правил:
все графы заполняются ручкой с пастой или чернилами синего, фиолетового или черного цветов;
писать нужно четко и разборчиво;
знаки переноса ставится в случае, если слово не вмещается в данной строке и дописывается на следующей;
Поля «Поручение №», «Дата операции ___/___/ ____ г.», «Отметка депозитария»
Заполняются сотрудниками депозитария
В соответствующие графы Поручения (Форма ПСД) вписываются:
1. Номер счета депо (с которым производится операция)
2. Наименование владельца. Полные фамилия, имя и отчество владельца (в именительном падеже) (для физических лиц), полное и сокращенное официальные наименования (для юридических лиц).
3. Наименование Попечителя счета (заполняется, если поручение подается Попечителем счета депо Депонента)
4. Тип документа. (для физических лиц) Зачеркните квадрат справа от требуемого типа документа (паспорт или укажите иной документ). Для юридических лиц документ - свидетельство о регистрации или укажите иной документ.
5. Серия, номер и дата выдачи документа (с указанием органа, выдавшего документ).
6. Тип операции - тип операции, которую необходимо выполнить – закрытие счета, или снятие ограничений по счету в связи с предоставлением требуемых документов (Зачеркните квадрат справа от требуемого типа операции).
7. Основание для операции - перечислить предоставляемые документы, желание владельца счета. Указать депозитарный договор МСД с Депонентом.
8. Уполномоченный представитель – Ф.И.О. и паспортные данные лица, действующего от имени Депонента (Попечителя счета) (заполняется при подаче поручения лицом, действующим по доверенности)
Дата заполнения, подпись, печать.
Форма ПТС
Поручение на открытие/закрытие счета депо Депонента
Дата подачи поручения ______________________
|
ПОРУЧЕНИЕ №
(отметка депозитария)
|
№ рег. поручения у Клиента ____________
|
|
Запрос на отмену (заполняется клиентом, если требуется отмена поручения)
|
|
№ отменяемого поручения
|
|
|
|
|
Попечитель счета №_________________________________
|
|
|
Депонент ________________________________________________________________________________________________
|
владелец
|
|
номинальный держатель
|
|
доверительный управляющий
|
|
иностранный уполномоченный держатель
|
|
Документ (св. о рег., пасп.сведения о документе депонента)_________________________________________________
|
Серия________ №_________ Кем выдан_______________________ дата __________________
|
Наименование Попечителя счета
|
|
Оператора (раздела) счета
|
|
_______________________________________
|
(при наличии)
________________________________________________________________________________________________________________________
|
Уполномоченный представитель ______________________________________________________________________
|
Документ (пасп., иное сведения о документе уполномоченного представителя)_____________________________________________
|
Серия________ №_________ Кем выдан_______________________ дата __________________
|
Полномочия на основании (устав, доверенность, иное)_________________________________________________
|
№ _____________ дата ____________
|
|
Тип операции:
|
открытие торгового счета депо
|
|
закрытие торгового счета депо
|
|
|
|
торговый счет депо № __________________________
|
Клиринговая организация
|
Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный
депозитарий»;
|
|
|
|
|
|
Акционерный Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый центр»(Закрытое акционерное
общество);
|
|
|
|
Иное ____________________________________________________________________
|
|
полное фирменное наименование, ОГРН, ИНН
________________________________________________________________________
|
|
Документ-основание операции:
Депозитарные договора: №_______________ дата «_____»___________г.,
|
|
Подпись Инициатора операции
________________________________ ________________________/____________________________________
должность, подпись Фамилия, имя, отчество
М.П.
|
|
Открыт торговый счет депо ___________________________________
заполняется депозитарием, в случае исполнения поручения
Закрыт указанный торговый счет депо
|
|
заполняется депозитарием, в случае исполнения поручения
|
|
Дата приема “____”_____________г.
Время _____ч._______м.
М.П.
Подпись_____________________
(отметка депозитария)
|
Отказ ________ Причина отказа: ______________________________________________________________________
___________________________________
Подпись _____________________
(отметка депозитария)
|
Дата выполнения “____”_____________г.
Время _____ч._______м.
М.П.
Подпись_____________________
(отметка депозитария)
| |
