Инструкция ак. Инструкция по заполнению анкеты Депонента

Скачать 0.83 Mb.

Название	Инструкция ак. Инструкция по заполнению анкеты Депонента
страница	2/8
Тип	Инструкция

filling-form.ru > Договоры > Инструкция

1 2 3 4 5 6 7 8

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ПОЛНОТУ И ДОСТОВЕРНОСТЬ АНКЕТНЫХ ДАННЫХ НЕСЕТ ДЕПОНЕНТ

Форма АКФ

Дата открытия счета ______________________ 20__ г.

Дата закрытия счета ____________________ 20__ г.

АНКЕТА ДЕПОНЕНТА (для физических лиц)

Депозитарный договор

№___________________

Дата договора

___ ____________ 20__ г.

Счет депо

Наименование попечителя _____________________________________________________________________________________

Тип операции

Открытие счета

Редактирование счета (внесение изменений)

Тип счета

Собственник

ТС

Полное наименование депонента (Ф.И.О.)_______________________________________________________________________

Тип документа: паспорт

Иное ______________

Серия______

Номер_________

Дата выдачи ___ ________ ____ г.

Кем выдан ___________________________________________________________________________________________________

Место рождения и дата рождения_______________________________________________________________________________

Адрес регистрации

Гражданство_______________

Индекс

Регион ________________________________________

Нас. Пункт___________________________

Район ____________________________

Улица ________________________

Дом ___________

Корпус (строение)_________

Квартира ______________

Резидент

Нерезидент

ИНН

Индивидуальный предприниматель (заполняется для индивидуальных предпринимателей)

Являетесь ли Вы должностным лицом, указанным в ст.7.3 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г.? да__________ ^¹нет

Являетесь ли Вы супругом или родственником должностного лица,

указанного в ст.7.3 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г.^²? да_________ нет

Почтовый адрес

Страна ____________________

Индекс

Регион _________________________________________

Нас. Пункт __________________________

Район ____________________________

Улица ________________________

Дом ___________

Корпус (строение)_________

Квартира______________

Контактное лицо______________________________________________________________________________________________

Телефон____________________ Телефакс____________________ Электронная почта___________________________________

Реквизиты для доходов по ЦБ: Лицевой счет (счет внутреннего учета)

Банк _______________________________________________________

Город банка ____________________________________________________

Наименование получателя платежа: _____________________________________________________________________________

БИК

Кор. счет

Подпись депонента
_______________/ ________________________
Дата заполнения ___ ____________ 20__ г.

Принял

___________________________

поля, выделенные в рамку, заполняются сотрудником депозитария

Дата приема

___ ____________ 20__ г.

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ПОЛНОТУ И ДОСТОВЕРНОСТЬ АНКЕТНЫХ ДАННЫХ НЕСЕТ ДЕПОНЕНТ
Инструкция АК.

ИНСТРУКЦИЯ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ АНКЕТЫ ДЕПОНЕНТА

При заполнении пунктов Анкеты необходимо придерживаться следующих правил:

все графы заполняются ручкой с пастой или чернилами синего, фиолетового цветов либо с использованием компьютерного набора, при этом применяется принцип единообразия заполнения анкеты;
писать нужно четко и разборчиво;
знак переноса ставится в случае, если слово не вмещается в данной строке и дописывается на следующей;

Поля, выделенные в рамку заполняются сотрудниками депозитария!

В соответствующие графы Анкеты (Форма АКФ, АКЮ) вписываются:

1. Номер и дата депозитарного договора (при открытии счета заполняется сотрудником депозитария)

2. Номер счета депо (при открытии счета заполняется сотрудником депозитария).

3. Наименование Попечителя счета (заполняется в случае назначения Попечителя счета депо Депонента)

4. Тип операции Открытие счета - для открытия нового счета, Внесение изменений - для редактирования данных Анкеты Депонента, открытого счета депо. Зачеркните квадрат справа от требуемого типа операции.

6. Тип счета (только для юридических лиц). «Собственник» - для счета депо по учету собственных ЦБ, «междепозитарный» – для междепозитарного счета депо по учету ЦБ клиентов депозитария-депонента без разделения по клиентам, «ДУ» - для счета депо доверительного управляющего, «иное» – для иных типов счетов депо, «ТС» – для торгового счета депо. Зачеркните квадрат справа от требуемого типа счета.

7. Полное наименование депонента Полные фамилия, имя и отчество владельца (в именительном падеже) (для физических лиц), полное и сокращенное официальные наименования (для юридических лиц) в соответствии с учредительными документами.

8. Тип документа (для физических лиц) Зачеркните квадрат справа от требуемого типа документа (паспорт, удостоверение личности). Для юридических лиц документ - свидетельство о регистрации до 01 июля 2002 г. или иное. (Для физических лиц – индивидуальных предпринимателей) заполните данные о регистрации как предпринимателя.

9. Серия, номер и дата выдачи документа.

10. Кем выдан – наименование регистрирующего органа

10. Код ОГРН и дата внесения в реестр (для юридических лиц)

11. Орган регистрации ОГРН (для юридических лиц)

12. Тип, номер и дата выдачи лицензии (только для юридических лиц - профессиональных участников РЦБ) (с указанием органа, выдавшего лицензию).

13. Место рождения и дата рождения (для физических лиц)

14. Гражданство (Юрисдикция)

15. Адрес регистрации (Юридический адрес) (в соответствии с учредительными документами для юридических лиц, заполнять индекс – обязательно при наличии, административные образования указывать полностью)

16. Налоговая категория. Зачеркните квадрат справа от требуемой категории

17. Коды (для юридических лиц) Обязательно заполнение ИНН, ОКПО, ОКВЭД, КПП. Для нерезидентов (юридических лиц) указать КИО. ИНН физического лица заполняется при наличии.

18. Должностные лица. (для юридических лиц) Ф.И.О., образец подписи и печати.

19. Почтовый адрес (заполнять индекс - обязательно, административные образования указывать полностью)

20. Способы связи: номер телефона с указанием кода населенного пункта; номер телефакса; адрес электронной почты, контактные лица.

21. Реквизиты для выплаты дохода в форме банковского перевода и иные банковские реквизиты

Номер счета в банке, Наименование банка (если счет открыт в филиале или отделении банка указывается его наименование), Город банка, БИК, Номер корреспондентского счета, Наименование получателя платежа.

22. Дата заполнения, подпись, печать (для юридических лиц).

Форма Оп
Опись документов, предоставляемых для открытия счета депо
Наименование владельца счета депо
____________________________________________________________________________

№

Документ

Примечание

Устав

Свидетельство о гос. регистрации

Лицензия

Протокол (приказ о назначении

первого лица)

Приказ о назначении главного

Бухгалтера

Договор о депозитарном

обслуживании

Тарифы

Анкета

Доверенности

Банковская карточка

Дополнительные документы

Дата приема документов ________________ Подпись __________________________

Форма Д.

На бланке организации
Доверенность на уполномоченного представителя счета депо/оператора счета (раздела) депо.

доверенность№____
«___» _____________ 20___г. г.____________
__________

(наименование организации или Ф.И.О)

__________,

(Ф.И.О. руководителя организации и основание полномочий или паспортные данные для физического лица)

именуем___ в дальнейшем «Доверитель», уполномочивает ___________________________
(Ф.И.О)

(проживающ___ по адресу ________________________________ , паспорт серии ________

№_________, выдан «___» __________ ______г. ____________________________________, совершать следующие действия, связанные с распоряжением счетом депо Доверителя и счетами депо открытых в депозитарии ООО «МСД», а именно:

подавать следующие поручения:

на открытие счета депо

на изменение реквизитов счета депо

на изменение статуса счета депо

инвентарные поручения, связанные с изменением остатка на счету депо

информационные поручения (запросы на получение информации по счету депо)

подписывать следующие поручения:

на открытие счета депо

на изменение реквизитов счета депо

на изменение статуса счета депо

инвентарные поручения, связанные с изменением остатка на счету депо

информационные поручения (запросы на получение информации по счету депо)

получать выписки со счета депо, отчеты о выполненных операциях, и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.

Доверенность выдана сроком ____________________________________________.
Подпись _________________________________ удостоверяю

________________________ /____________________/

М.П.

Форма ДП.

На бланке организации
Доверенность на Попечителя счета депо.

доверенность №___
«___» _____________ 20___г. г.____________
__________

(наименование организации или Ф.И.О)

__________,

(Ф.И.О. руководителя организации и основание полномочий или паспортные данные для физического лица)

именуем___ в дальнейшем «Клиент», уполномочивает ______________________________

(наименование Попечителя счета)

№ лицензии _______________________________ от «_____»___________ _____ г.:
1.Выполнять функции попечителя счета депо и распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на счете депо Клиента, открытом в Депозитарии, путем совершения следующих действий:

1.1. Подписывать и подавать следующие поручения:

инвентарные поручения, связанные с изменением остатка на счету депо;
информационные поручения (запросы на получение информации по счету депо).

1.2.Получать выписки со счета депо, отчеты о выполненных операциях, и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.
Доверенность выдана сроком ________________________________________________

________________________ /____________________/

М.П.

Форма ПО
На бланке организации

Поручение о назначении оператора счета депо

(на подачу и подписание депозитарных поручений по результатам торговой сессии) №____
«___» _____________ 20___г. г.____________
____________________________________________________________________________

(наименование организации или Ф.И.О в соответствии с Анкетой Депонента)

_________________________________________________________________________

(Ф.И.О. руководителя организации и основание полномочий или паспортные данные для физического лица)

именуем___ в дальнейшем «Депонент», назначает Общество с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий», в лице Генерального директора Алпарова Салавата Фидаильевича, действующего на основании устава, и поручает совершать следующие действия, связанные с распоряжением счетом депо Депонент:

подавать следующие поручения:

инвентарные поручения, связанные с изменением остатка на счету депо по результатам торговой сессии на (указать полное наименование фондовой биржи или организатора торговли)

подписывать следующие поручения:

Срок действия настоящего поручения ____________________________________________.

Подпись Депонента ________________________ /____________________/

М.П.


Дата приема «____»____ ______г.		Дата выполнения «_____»_____________г.
Время _______ ч.________ м.		Время ____ ч.____ м.

	М.П.		М.П.
Подпись		Подпись
отметка депозитария		отметка депозитария

1 2 3 4 5 6 7 8

	Инструкция ак. Инструкция по заполнению анкеты депонента Тип операции Ввод новой анкеты для открытия нового счета, Внесение изменений для редактирования данных Анкеты Депонента, открытого...		Инструкция по заполнению анкеты(текстовая версия) Инструкция по заполнению...
	Инструкция по заполнению анкеты (текстовая версия) Инструкция по... Страна, в которой подаются документы визу. Необходимо выбрать «russian federation»		Инструкция по заполнению анкеты (текстовая версия). Инструкция по... Заполните анкету в формате word! Не сканируйте и не расписывайтесь! Отправьте анкету на почту
	Инструкция по заполнению анкеты (текстовая версия) Инструкция по... Необходимо выбрать из выпадающего списка страну и город, где находится Консульский отдел, в который Вы будете подавать документы...		Инструкция по заполнению анкеты (текстовая версия) Инструкция по... Необходимо выбрать из выпадающего списка страну и город, где находится Консульский отдел, в который Вы будете подавать документы...
	Инструкция по заполнению анкеты на загранпаспорт нового поколения Все поля формы заполняются заглавными буквами. Все пункты заполняются аналогично Анкете для оформления озп старого образца (см. Инструкция...		Инструкция по обработке фотографий Инструкция по заполнению он-лайн анкеты Документы на визу принимаются только при наличии полной оплаты и в полном комплекте
	Инструкция по обработке фотографий Инструкция по заполнению он-лайн анкеты Документы на визу принимаются только при наличии полной оплаты и в полном комплекте		Инструкция по заполнению Анкеты по к лассификации клиентов – физических лиц (ИП) по fatca Инструкция по заполнению Анкеты по классификации клиентов – физических лиц (ИП) по fatca

Инструкция ак. Инструкция по заполнению анкеты Депонента

Похожие: