ИНН, ОГРН:
Подпись: ______________________ / _______________ /
«___» _____________ _______ г.
Приложение №24 к Положению о брокерском обслуживании клиентов на ММВБ
Уведомление Клиента
о недопустимости манипулирования рынком ценных бумаг и об ответственности
за манипулирование рынком ценных бумаг
В соответствии с Федеральными законами «О рынке ценных бумаг», «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» участники рынка ценных бумаг, в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг и владельцы ценных бумаг, не вправе в отношении ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовых биржах и (или) иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг, манипулировать ценами на рынке и понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путём предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, об эмитентах эмиссионных ценных бумаг, о ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.
Манипулирование рынком ценных бумаг – это следующие действия, которые совершаются одним или несколькими лицами и в результате которых повышается, понижается и (или) поддерживается цена ценной бумаги, либо повышается, понижается и (или) поддерживается спрос и (или) предложение на ценную бумагу, либо повышается, понижается и (или) поддерживается объём торгов ценной бумагой:
- умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети, доступ к которым не ограничен определенным кругом лиц (включая сеть "Интернет"), любым иным способом заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объём торгов ценной бумаги отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений;
- совершение операций с ценной бумагой по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счёт или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объём торгов ценной бумаги отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Настоящий абзац применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
- совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счёт или в интересах одного лица, в результате которых цена, спрос, предложение или объём торгов ценной бумаги отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких сделок. Настоящий абзац применяется к организованным торгам, сделки на которых заключаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
- выставление за счёт или в интересах одного лица заявок, в результате которого на организованных торгах одновременно появляются две и более заявки противоположной направленности, в которых цена покупки ценной бумаги выше цены либо равна цене продажи такой же ценной бумаги, в случае, если на основании указанных заявок совершены операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объём торгов ценной бумаги отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Настоящий абзац применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших такие заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы такие заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
- неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счёт или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи ценной бумаги, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счёт или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок;
- неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счёт или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены ценной бумаги, в результате которых цена ценной бумаги поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок;
- неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершённым на организованных торгах без намерения их исполнения, с одной и той же ценной бумагой, в результате чего цена, спрос, предложение или объём торгов ценной бумагой отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Указанные действия не признаются манипулированием рынком, если обязательства по указанным операциям были прекращены по основаниям, предусмотренным правилами организатора торговли и (или) клиринговой организации.
Подписывая настоящее уведомление, Клиент подтверждает, что информирован о действиях, которые законодательством отнесены к манипулированию рынком ценных бумаг, о недопустимости манипулирования рынком ценных бумаг и о гражданской, административной и уголовной ответственности за манипулирование рынком ценных бумаг в соответствии с законодательством.
Клиент предупрежден об обязанности контролировать отсутствие признаков манипулирования в совершаемых им действиях, не допускать подачу Поручений на совершение сделок, которые могут содержать признаки манипулирования рынком ценных бумаг.
Акционерный банк «Девон-Кредит» (открытое акционерное общество) вправе приостановить исполнение Поручения Клиента на совершение сделки и (или) отказаться от его исполнения при наличии подозрений, что такая сделка содержит признаки манипулирования рынком ценных бумаг.
В случае передачи Клиентом полномочий по распоряжению его брокерским счётом, Клиент обязуется уведомить такое лицо о действиях, которые законодательством отнесены к манипулированию рынком ценных бумаг, о недопустимости манипулирования рынком ценных бумаг, о гражданской, административной и уголовной ответственности за манипулирование рынком ценных бумаг в соответствии с законодательством.
Клиент______________________________________
(Наименование/Ф.И.О. полностью)
Должность* _________________________________
Подпись_____________________________________
М.П.*
«___ » _____________ ______ г.
* для клиентов – юридических лиц
Приложение №25 к Положению о брокерском обслуживании клиентов на ММВБ
ДОГОВОР
брокерского обслуживания
(типовая форма для физических лиц)
г. ________________
"___" _________ 20___ г.
с одной стороны и Акционерный банк «Девон-Кредит» (открытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем Банк, в лице _________________________________________________, действующего на основании __________________, вместе именуемые «Стороны», заключили настоящий договор (далее – Договор) о нижеследующем.
Общие положения
1.1.Банк, являясь Участником торгов ЗАО «ФБ ММВБ», осуществляет брокерское обслуживание Клиента, заключая от своего имени, но за счет, по поручению и в интересах Клиента сделки с Ценными Бумагами в ходе биржевых торгов.
1.2 Порядок осуществления брокерского обслуживания Клиента определяется Положением о брокерском обслуживании клиентов на ММВБ (далее - Положение).
1.3 Заключая Договор, Клиент соглашается с тем, что права, обязанности и ответственность, а также порядок действий сторон в процессе брокерского обслуживания регламентируется Положением. Клиент знакомится с Положением при заключении Договора, о чем в Договоре делается соответствующая запись.
1.4 Любые действия или бездействие Клиента в отношении сделок с Ценными бумагами, должны основываться на самостоятельно принятых Клиентом решениях. При этом факт получения от Банка информации справочного или рекомендательного характера не влечет возникновения ответственности Банка. Мнение любого сотрудника Банка в отношении прогнозов изменения рыночных цен и целесообразности или нежелательности совершения сделок с Ценными бумагами, также не является основанием возникновения ответственности как Банка, так и сотрудника, за возможные нежелательные последствия для Клиента.
|
