  Приложение № 25
к Правилам внутреннего контроля ВТБ 24 (ПАО)
в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма
АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(не являющегося кредитной организацией)
ЧАСТЬ 1
(заполняется клиентом)
-
ЛИЦО, НА КОТОРОЕ ЗАПОЛНЯЕТСЯ АНКЕТА:
КЛИЕНТ
ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ1
|
СВЕДЕНИЯ О КЛИЕНТЕ
Наименование
|
Полное
|
|
Сокращенное
|
|
На ин.языке
(при наличии)
|
|
Организационно-правовая форма
|
|
ИНН (для резидента) /
ИНН или КИО (для нерезидента)
|
|
Сведения о государственной регистрации
|
Государственный регистрационный номер
|
|
Дата государственной регистрации
|
|
ОГРН
|
|
Дата присвоения ОГРН
|
|
Наименование регистрирующего органа
|
|
Место регистрации
|
|
Адрес
|
Местонахождения
|
|
Фактический
|
|
Сведения о присутствии или отсутствии по месту нахождения организации, постоянно действующего органа управления (либо иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени организации без доверенности)
|
Присутствует
Отсутствует
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
|
Адрес электронной почты/сайт
|
|
Сведения об органах управления
(структура и персональный состав)
|
|
Сведения о величине уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
|
Зарегистрировано:
Оплачено:
|
Основные виды деятельности в соответствии с учредительными документами
|
Наименование
|
ОКВЭД
|
деятельность, связанная с реализацией предметов искусства и антиквариата
|
| | |
| | |
|
торговля драгоценными металлами, камнями и ювелирными изделиями
|
|
туристическая деятельность
|
|
посреднические услуги при торговле недвижимым имуществом
|
|
торговля недвижимым имуществом
|
|
розничная торговля легковыми транспортными средствами
|
|
осуществление деятельности с использованием интернет-технологий
|
|
розничная торговля (укажите в какой сфере)
|
| | |
| | |
| | |
|
реклама и маркетинговые исследования
|
| | |
| | |
|
прочие виды деятельности (укажите)
_______________________________________________
|
|
Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
|
Вид
|
|
Номер
|
|
Дата выдачи
|
|
Наименование органа, выдавшего лицензию
|
|
Срок действия
|
|
Перечень лицензируемой деятельности
|
|
Цель установления отношений с Банком
|
расчетно-кассовое обслуживание
кредитование
размещение свободных денежных средств
иное: ___________________________________
|
Предполагаемый характер отношений с Банком
|
краткосрочный
долгосрочный
|
Цели финансово-хозяйственной деятельности
|
получение прибыли
реализация общественных проектов
иное (указать): ____________________________________
Укажите, пожалуйста, следующие сведения:
Количество и сумма планируемых операций по счету (за неделю/ месяц/ квартал/ год):
_________________________________________________________
и (или):
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым Вы планируете осуществлять через Банк:
__________________________________________________________
и (или):
Ваши основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям:
__________________________________________________________
|
Деловая репутация2
|
положительная
негативная
отсутствует (организация существует менее 3-х месяцев)
Отзывы партнеров и/ или обслуживающих банков о деловой репутации прилагаю к настоящей анкете:
да нет
|
Финансовое
положение организации3
|
устойчивое
неустойчивое
кризисное
Предоставьте, пожалуйста, следующие документы либо укажите сведения:
Сведения о наличии / отсутствии в отношении Вас на текущую дату производства по делу о несостоятельности (банкротстве), либо вступившего в силу решения судебных органов о признании Вас несостоятельным (банкротом), либо процедур ликвидации:
отсутствуют присутствуют4
и (или):
Сведения о наличии / отсутствии фактов неисполнения Вами своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах:
отсутствуют присутствуют5
и (или):
Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате):
прилагаю к настоящей анкете
и (или):
Копии годовой/ квартальной (подчеркнуть необходимое) налоговой декларации6:
прилагаю к настоящей анкете
и (или):
Копии аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год7:
прилагаю к настоящей анкете
и (или):
Справку об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданную налоговым органом:
прилагаю к настоящей анкете
и (или):
Данные о Вашем рейтинге, размещенные на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств: ______________________________________
|
|
СВЕДЕНИЯ о лицах, имеющих право распоряжаться средствами по счетам (вкладам) клиента
(необходимо заполнить Анкету физического лица отдельно на каждое указанное лицо)
Фамилия, имя, отчество
|
|
Дата рождения
|
|
Основание распоряжаться средствами по счетам (вкладам) клиента
|
доверенность
устав
договор
иное: __________________________________
|
Фамилия, имя, отчество
|
|
Дата рождения
|
|
Основание распоряжаться средствами по счетам (вкладам) клиента
|
доверенность
устав
договор
иное: __________________________________
|
Фамилия, имя, отчество
|
|
Дата рождения
|
|
Основание распоряжаться средствами по счетам (вкладам) клиента
|
доверенность
устав
договор
иное: __________________________________
|
СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯХ
Имеется ли у Вас выгодоприобретатель – то есть лицо, к выгоде которого действует Ваша организация (в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления) при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом?
|
НЕТ
ДА (необходимо заполнить Анкету физического/ юридического лица/ индивидуального предпринимателя отдельно на каждого выгодоприобретателя) на основании: ______________________
|
СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ
Имеется ли у Вас бенефициарные владельцы – то есть физические лица, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организацией либо имеют возможность контролировать действия Вашей организации?
|
ДА (необходимо заполнить Анкету физического лица отдельно на каждого бенефициара)
НЕТ
НЕ РАСПОЛАГАЮ СВЕДЕНИЯМИ8.
|
ОСНОВАНИЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА БЕНЕФИЦИАРНЫМ ВЛАДЕЛЬЦЕМ ОРГАНИЗАЦИИ:
Бенефициарный владелец № 1 (ФИО):__________________________________________________________
имеет преобладающее участие в капитале Вашей организации (в размере ________%);
имеет возможность контролировать действия Вашей организации (указать, в чем именно заключается такая возможность: ____________________________________________________________);
иное: ________________________________________________________________________________
Бенефициарный владелец № 2 (ФИО):__________________________________________________________
имеет преобладающее участие в капитале Вашей организации (в размере ________%);
имеет возможность контролировать действия Вашей организации (указать, в чем именно заключается такая возможность: ____________________________________________________________);
иное: __________________________________________________________________________________
|
ОТВЕТЬТЕ НА ВОПРОСЫ ПО FATCA9.
|
В случае проставления отметки «ДА» хотя бы в одном из пунктов Вам необходимо заполнить FATCA-опросник10
|
Относитесь ли Вы к категории налогоплательщиков США в целях FATCA в соответствии с пп.1 пункта «В» Критериев отнесения клиентов к категории налогоплательщиков США в целях FATCA, размещенных по ссылке http://www.vtb24.ru/about/fatca?
|
ДА
|
НЕТ
|
Относитесь ли Вы к категории налогоплательщиков США в целях FATCA в соответствии с пп.2 пункта «В» Критериев отнесения клиентов к категории налогоплательщиков США в целях FATCA, размещенных по ссылке http://www.vtb24.ru/about/fatca?
|
ДА
|
НЕТ
|
Являетесь ли Вы ФИНАНСОВЫМ ИНСТИТУТОМ в целях FATCA в соответствии с Пояснениями к заполнению FATCA-опросника, размещенными по ссылке http://www.vtb24.ru/about/fatca?
|
ДА
|
НЕТ
|
Являетесь ли Вы нерезидентом, не являющимся российским налогоплательщиком?
|
НЕТ
ДА (необходимо заполнить Приложение №1 к настоящей анкете)
|
Лицо, заполнившее анкету11
|
|
|
___________________
|
/________________________________/
|
|
(подпись)
|
(ФИО полностью)
|
М.П. «__________» ___________________________20____г.
Приложение 1
к Анкете юридического лица
Если Вы нерезидент, не являющийся Российским налогоплательщиком, пожалуйста, ответьте на следующие вопросы:
1. Кто Ваши основные контрагенты и партнеры по бизнесу, операции с которыми предполагается проводить с использованием счета, открываемого в ВТБ 24 (ПАО)?
Наименование
|
Место нахождения
(страна, город)
|
Предполагаемые объемы операций.
|
Характер операций
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Укажите наименования и местонахождения иностранных кредитных организаций, с которыми у Вас имелись или имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета, сообщите о характере и продолжительности этих отношений:
_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
3. Существует ли у Вас обязанность предоставлять по месту регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям?
Да Нет
В случае если Вы ответили ДА, укажите наименования таких государственных учреждений __________________________________________________________________________________________________
4. Предоставляете ли Вы (при наличии соответствующей обязанности) финансовые отчеты за последний отчетный период?
Да Нет
В случае если Вы ответили ДА, укажите государственное учреждение, в которое предоставлен финансовый отчет, а также сведения об общедоступном источнике информации (если имеется), содержащем финансовый отчет_____________________________________________________________________________________________
5.Имеете ли Вы рекомендательные письма российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у Вас имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета?
Да Нет
В случае если Вы ответили ДА, можете ли Вы предоставить копии таких рекомендательных писем?
Да Нет
6. Имеют ли Ваши учредители (бенефициары) рекомендательные письма российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у них имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета?
Да Нет
В случае если Вы ответили ДА, можете ли Вы предоставить копии таких рекомендательных писем?
Да Нет
|
