АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ЧАСТЬ 1
(заполняется клиентом)
-
ЛИЦО, НА КОТОРОЕ ЗАПОЛНЯЕТСЯ АНКЕТА: КЛИЕНТ
ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ1
|
СВЕДЕНИЯ О КЛИЕНТЕ
Наименование
| Полное
|
| Сокращенное
|
| На ин.языке
(при наличии)
|
| Организационно-правовая форма
|
| ИНН (для резидента) /
ИНН или КИО (для нерезидента)
|
| Сведения о государственной регистрации
| Государственный регистрационный номер
|
| Дата государственной регистрации
|
| ОГРН
|
| Дата присвоения ОГРН
|
| Наименование регистрирующего органа
|
| Место регистрации
|
| Адрес
| Местонахождения
|
| Фактический
|
| Сведения о присутствии или отсутствии по месту нахождения организации, постоянно действующего органа управления (либо иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени организации без доверенности)
| Присутствует Отсутствует
| Номера контактных телефонов и факсов
|
| Адрес электронной почты/сайт
|
| Сведения об органах управления
(структура и персональный состав)
|
| Сведения о величине уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
| Зарегистрировано: Оплачено:
| Основные виды деятельности в соответствии с учредительными документами
| Наименование
| ОКВЭД
| деятельность, связанная с реализацией предметов искусства и антиквариата
|
| |
| |
| торговля драгоценными металлами, камнями и ювелирными изделиями
|
| туристическая деятельность
|
| посреднические услуги при торговле недвижимым имуществом
|
| торговля недвижимым имуществом
|
| розничная торговля легковыми транспортными средствами
|
| осуществление деятельности с использованием интернет-технологий
|
| розничная торговля (укажите в какой сфере)
|
| |
| |
| |
| реклама и маркетинговые исследования
|
| |
| |
| прочие виды деятельности (укажите)
_______________________________________________
|
| Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
| Вид
|
| Номер
|
| Дата выдачи
|
| Наименование органа, выдавшего лицензию
|
| Срок действия
|
| Перечень лицензируемой деятельности
|
| Цель установления отношений с Банком
| расчетно-кассовое обслуживание
кредитование
размещение свободных денежных средств
иное: ___________________________________
| Предполагаемый характер отношений с Банком
| краткосрочный
долгосрочный
| Цели финансово-хозяйственной деятельности
| получение прибыли
реализация общественных проектов
иное (указать): ____________________________________ Укажите, пожалуйста, следующие сведения:
Количество и сумма планируемых операций по счету (за неделю/ месяц/ квартал/ год): _______________________________
_________________________________________________________
и (или):
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым Вы планируете осуществлять через Банк: _______________________
_______________________________________________________
и (или):
Ваши основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям: __________________________________
______________________________________________________
| Деловая репутация2
|
положительная
негативная
отсутствует (организация существует менее 3-х месяцев)
Отзывы партнеров и/ или обслуживающих банков о деловой репутации прилагаю к настоящей анкете:
да нет
|
Финансовое положение организации3
| устойчивое
неустойчивое
кризисное Предоставьте, пожалуйста, следующие документы либо укажите сведения: Сведения о наличии / отсутствии в отношении Вас на текущую дату производства по делу о несостоятельности (банкротстве), либо вступившего в силу решения судебных органов о признании Вас несостоятельным (банкротом), либо процедур ликвидации:
отсутствуют присутствуют4 и (или):
Сведения о наличии / отсутствии фактов неисполнения Вами своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах:
отсутствуют присутствуют5 и (или):
Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате):
прилагаю к настоящей анкете и (или):
Копии годовой/ квартальной (подчеркнуть необходимое) налоговой декларации6:
прилагаю к настоящей анкете и (или):
Копии аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год7:
прилагаю к настоящей анкете и (или):
Справку об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданную налоговым органом:
прилагаю к настоящей анкете и (или):
Данные о Вашем рейтинге, размещенные на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard&Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody'sInvestors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств: ______________________________________
|
| СВЕДЕНИЯ о лицах, имеющих право распоряжаться средствами по счетам (вкладам) клиента
(необходимо заполнить Анкету физического лица отдельно на каждое указанное лицо)
Фамилия, имя, отчество
|
| Дата рождения
|
| Основание распоряжаться средствами по счетам (вкладам) клиента
| доверенность
устав
договор
иное: __________________________________
|
Фамилия, имя, отчество
|
| Дата рождения
|
| Основание распоряжаться средствами по счетам (вкладам) клиента
| доверенность
устав
договор
иное: __________________________________
|
Фамилия, имя, отчество
|
| Дата рождения
|
| Основание распоряжаться средствами по счетам (вкладам) клиента
| доверенность
устав
договор
иное: __________________________________
|
СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯХ
Имеется ли у Вас выгодоприобретатель – то есть лицо, к выгоде которого действует Ваша организация (в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления) при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом?
| НЕТ
ДА(необходимо заполнить Анкету физического/ юридического лица/ индивидуального предпринимателя отдельно на каждого выгодоприобретателя) на основании:
___________________________________________________________
|
СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ
Имеется ли у Вас бенефициарные владельцы – то есть физические лица, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организацией либо имеют возможность контролировать действия Вашей организации?
|
|
ДА (необходимо заполнить Анкету физического лица отдельно на каждого бенефициара)
НЕТ
НЕ РАСПОЛАГАЮ СВЕДЕНИЯМИ8.
|
| ОСНОВАНИЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА БЕНЕФИЦИАРНЫМ ВЛАДЕЛЬЦЕМ ОРГАНИЗАЦИИ:
Бенефициарный владелец № 1 (ФИО):__________________________________________________________
имеетпреобладающее участие в капитале Вашей организации (в размере ________%);
имеет возможность контролировать действия Вашей организации (указать, в чем именно заключается такая возможность: ____________________________________________________________);
иное: _____________________________________________________________________________________________ Бенефициарный владелец № 2 (ФИО):__________________________________________________________
имеетпреобладающее участие в капитале Вашей организации (в размере ________%);
имеет возможность контролировать действия Вашей организации (указать, в чем именно заключается такая возможность: ____________________________________________________________);
иное: _____________________________________________________________________________________________
|
Являетесь ли Вы нерезидентом, не являющимся российским налогоплательщиком?
| НЕТ
ДА (необходимо заполнить Приложение №1 к настоящей анкете)
|
Лицо, заполнившее анкету
|
|
| ___________________
| /________________________________/
|
| (подпись)
| (ФИО полностью)
| М.П. «__________» ___________________________20____г.
(дата)
Приложение 1
К Анкете юридического лица Если Вы нерезидент, не являющийся Российским налогоплательщиком, пожалуйста, ответьте на следующие вопросы:
1. Кто Ваши основные контрагенты и партнеры по бизнесу, операции с которыми предполагается проводить с использованием счета, открываемого в ВТБ 24 (ПАО)?
Наименование
| Место нахождения
(страна, город)
| Предполагаемые объемы операций.
| Характер операций
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Укажите наименования и местонахождения иностранных кредитных организаций, с которыми у Вас имелись или имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета, сообщите о характере и продолжительности этих отношений:
_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
3. Существует ли у Вас обязанность предоставлять по месту регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям?
Да Нет
В случае если Вы ответили ДА, укажите наименования таких государственных учреждений __________________________________________________________________________________________________
4. Предоставляете ли Вы (при наличии соответствующей обязанности) финансовые отчеты за последний отчетный период?
Да Нет В случае если Вы ответили ДА, укажите государственное учреждение, в которое предоставлен финансовый отчет, а также сведения об общедоступном источнике информации (если имеется), содержащем финансовый отчет_____________________________________________________________________________________________
5.Имеете ли Вы рекомендательные письма российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у Вас имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета?
Да Нет В случае если Вы ответили ДА, можете ли Вы предоставить копии таких рекомендательных писем?
Да Нет
6. Имеют ли Ваши учредители (бенефициары) рекомендательные письма российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у них имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета?
Да Нет В случае если Вы ответили ДА, можете ли Вы предоставить копии таких рекомендательных писем?
Да Нет
|