1. основные понятия и сокращения 4
Скачать 2.3 Mb.
|
ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И СОКРАЩЕНИЯАктивы – денежные средства и/или ценные бумаги, принадлежащие Клиенту, за счет которых Банк совершает сделки в интересах Клиента. Анкета Клиента (физического или юридического лица) – учетный регистр Банка, содержащий сведения о Клиенте и его уполномоченных лицах, дату и номер открытия инвестиционного счета Клиента, а также перечень индивидуальных условий Договора, заключенного между Банком и Клиентом. В электронном виде Анкета Клиента публикуется в Личном кабинете. Анкета Клиента в бумажном виде, заполняемая Клиентом при заключении Договора, хранится в Банке. По запросу Клиента Банк предоставляет копию Анкеты Клиента в бумажном виде, заверенную подписью уполномоченного сотрудника и печатью Банка, в срок не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты получения запроса. Выданная Банком копия Анкеты Клиента в бумажном виде может быть предъявлена Клиентом в качестве подтверждения условий заключенного с Банком Договора. Базовый актив срочного инструмента – ценные бумаги, валюта, индекс или товар в соответствии с законодательством Российской Федерации. Базовый уровень покрытия – уровень достаточности денежных средств Клиента для заключения необеспеченной сделки на организованном валютном рынке; уровень, до достижения которого Банк вправе заключать сделки по закрытию необеспеченных открытых валютных позиций Клиента после уменьшения уровня покрытия ниже минимального. Банк – ПАО «Витабанк». Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом – юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. Бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо. Брокерский счет – лицевой счет, открываемый на балансе Банка для учета денежных средств Клиента, а также проведения расчетов по совершенным в интересах Клиента сделкам и по иным обязательствам, возникающим из Договора. Вариационная маржа – сумма денежных средств, подлежащая зачислению или списанию с инвестиционного счета Клиента по итогам клиринга в соответствующей ТС в результате изменения рыночной цены базового актива срочного инструмента по всем открытым позициям Клиента. Информация о текущем значении вариационной маржи доводится до сведения Клиента посредством информационно-торговой системы. Валютный контракт – финансовый инструмент, представляющий собой устанавливаемую в соответствии со спецификацией, утвержденной ПАО Московская биржа, совокупность условий заключаемых в ходе организованных торгов сделок купли-продажи иностранной валюты. Валюта – иностранная валюта и/или валюта Российской Федерации. Валюта лота – валюта, в которой номинирован лот валютного контракта. Внебиржевые сделки – сделки с финансовыми инструментами, заключенные сторонами не на торгах организаторов торговли. Внебиржевой расчетный форвардный контракт (форвардный контракт) – сделка, заключаемая между Банком и Клиентом, в порядке, указанном в Спецификации (Приложение № 16) и на условиях, определенных в поручении Клиента (Приложение № 17). Выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом. Гарантийные требования – установленные Банком с учетом гарантийных требований ТС и сторонних организаций, участвующих в выполнении поручений Клиента, требования к стоимости гарантийного обеспечения, которое Клиент должен предоставлять Банку до исполнения обязательств по сделкам и срочным контрактам. Декларация о рисках – декларация Банка, в которой раскрываются основные риски, связанные с инвестированием в финансовые инструменты, в том числе риски, принимаемые Клиентом в связи с заключением Договора. Депозитарий – Банк, в лице своего отдельного структурного подразделения, для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительной. Договор – договор на брокерское обслуживание, заключенный юридическим или физическим лицом с Банком, предметом которого является оказание брокерских и иных сопутствующих услуг, существенные условия которого установлены настоящим Регламентом. Инвестиционный счет – учетный регистр, открываемый Банком в целях учета денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сделок и операций, предусмотренных Регламентом. Учет операций и сделок, совершаемых Банком в рамках заключенного Договора, производится в соответствии с требованиями, установленными Банком России. Инвестиционный счет соответствует последним пяти числам брокерского счета и включает в себя совокупность данных брокерского счета и счета депо. Индивидуальный инвестиционный счет (ИИС) – счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета денежных средств, ценных бумаг Клиента – физического лица, обязательств по договорам, заключенным за счет указанного Клиента, и который открывается и ведется в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ. Интернет-сайт Банка – совокупность специализированных страниц Банка в сети Интернет, где Банк размещает текст Регламента, сведения о любых изменениях и дополнениях в Регламенте, а также иную информацию, раскрытие которой предусмотрено Регламентом. Официальный адрес Интернет-сайта Банка: http://www.vitabank.ru. Интернет-трейдинг – способ торговли с использованием специализированных информационно-торговых систем, посредством которых Клиент имеет возможность обмениваться сообщениями с Банком через сеть Интернет, в том числе получать в режиме реального времени сведения о финансовых инструментах и направлять Банку поручения. Информационно-торговая система (ИТС) – система брокерского обслуживания на рынке финансовых инструментов, представляющая собой совокупность программных средств, обеспечивающая получение в режиме реального времени сведений о финансовых инструментах и направление Банку поручений, подтвержденных ЭП, посредством сети Интернет. Банк использует следующую ИТС: QUIK. ИТС используется Банком в соответствии с договором, заключенным между Банком и ЗАО «АРКА Текнолоджиз». Исключительные права на ИТС и на все программные составляющие (обеспечение) ИТС принадлежат ЗАО «АРКА Текнолоджиз». Иностранный финансовый инструмент – финансовый инструмент соответствующий требованиям, установленным Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 23.10.2007 № 07-105/пз-н или квалифицированный в качестве иностранной ценной бумаги федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с Порядком квалификации ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 № 03-48/пс. Заявление на брокерское обслуживание (Заявление) – письменное заявление, подписанное физическим или юридическим лицом и направленное Банку в качестве акцепта условий, установленных настоящим Регламентом, с целью заключения Договора. Заявление об открытии индивидуального инвестиционного счета (Заявление на открытие ИИС) – письменное заявление, подписанное физическим лицом и направленное Банку в качестве акцепта условий, установленных настоящим Регламентом и Условиями предоставления ПАО «Витабанк» брокерских услуг с использованием индивидуального инвестиционного счета (далее – Условия ИИС), с целью заключения Договора, предусматривающего открытие и ведение ИИС (далее – Договор на ведение ИИС). Заключение сделки (открытие позиции) – подтверждение сторонами условий сделки. В настоящем Регламенте дата заключения сделки обозначается как день «Т». Закрытие сделки (закрытие позиции) – заключение сделки, противоположной имеющейся открытой позиции (в том числе Овп) в результате которой нетто-обязательства Клиента по открытым позициям (в том числе Овп) становятся равными нулю. Квалифицированный инвестор – юридическое или физическое лицо, признаваемое в соответствии с законодательством Российской Федерации или признанное Банком квалифицированным инвестором в порядке, установленном Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ, а также «Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами ПАО «Витабанк». Клиент – физическое или юридическое лицо, от имени которого заключен Договор. Клиринг (клиринговая деятельность) – деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с финансовыми инструментами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Ключи электронной подписи (ключи ЭП) – ключ ЭП и ключ проверки ЭП, представляющие собой уникальные последовательности символов, используемые в алгоритмах криптографического преобразования данных. Ключ электронной подписи (ключ ЭП) – секретная уникальная последовательность символов, предназначенная для создания ЭП в электронных документах и известная только владельцу ключей ЭП. Ключ проверки электронной подписи (ключ проверки ЭП) – несекретная уникальная последовательность символов, однозначно связанная с ключом ЭП и зарегистрированная в Банке, которая предназначена для проверки подлинности ЭП в электронном документе. Коэффициент участия – показатель, определяемый Банком в процентах, используемый для определения Расчетной цены форвардного контракта, регулирующий соотношение риска и доходности для Клиента отдельно для каждого форвардного контракта. Коэффициент защиты – показатель, определяемый Клиентом на дату заключения форвардного контракта в процентах отдельно для каждого форвардного контракта и определяющий минимальный размер Расчетной цены форвардного контракта, которую получит Клиент независимо от конечного значения Базового актива. Личный кабинет – специальный закрытый раздел Интернет-сайта Банка, представляющий собой совокупность программных средств, обеспечивающих электронный документооборот между Клиентом и Банком в рамках Договора. Доступ к персональной информации, публикуемой в Личном кабинете, осуществляется через сеть Интернет посредством ввода личных секретных реквизитов (логина и пароля) Клиента. В Личном кабинете Банк публикует отчеты об операциях по инвестиционному счету и/или ИИС Клиента, соответствующие уведомления, а также иную конфиденциальную информацию, предусмотренную условиями Договора, а Клиент принимает отправленные Банком документы, информацию и направляет Банку неторговые поручения с использованием ЭП. Личный кабинет используется Банком в соответствии с договором, заключенным между Банком и ООО «ДиБ Системс». Исключительные права на Личный кабинет и на все программные составляющие (обеспечение) Личного кабинета принадлежат ООО «ДиБ Системс». Начальная цена форвардного контракта – сумма денежных средств в рублях Российской Федерации, устанавливаемая Клиентом и перечисляемая Банку при подаче поручения на совершение сделки с форвардным контрактом. Нетто-обязательства – сумма денежных средств в соответствующей валюте, представляющая собой превышение обязательств Клиента над его требованиями по каждой валюте, определяемая в течение торгового дня ПАО Московская Биржа. Непокрытая позиция – отрицательное значение плановой позиции. Необеспеченная валютная сделка – сделка покупки (продажи) валютного контракта, совершаемая при условии, что в момент заключения сделки суммы денежных средств, находящихся на инвестиционном счете Клиента с целью совершения сделок на организованном валютном рынке в соответствии с условиями настоящего Регламента, с учетом требований и обязательств по уплате денежных средств по ранее заключенным сделкам, недостаточно для исполнения обязательств Клиентом по сделке в полном объеме. Открытая валютная позиция (Овп) – разница между требованиями и обязательствами в соответствующей иностранной валюте по сделкам с валютными контрактами. Ограничение доходности – показатель, устанавливаемый Банком на дату заключения форвардного контракта в процентах годовых, отдельно для каждого форвардного контракта и определяющий максимальный уровень доходности для Клиента. Опционный контракт (опцион) – инструмент срочного рынка, покупатель которого приобретает право в течение установленного в спецификации периода времени в будущем купить или продать базовый актив по установленной при совершении сделки цене исполнения, а продавец принимает обязательство исполнить требование покупателя (в случае их экспирации) в установленный в спецификации срок. Организатор торговли – профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий полученную в установленном законодательством Российской Федерации порядке лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензию фондовой биржи, т.е. непосредственно способствующий заключению гражданско-правовых сделок с финансовыми инструментами между участниками рынка ценных бумаг (срочного рынка). Понятия «фондовая биржа» и «организатор торговли» для целей настоящего Регламента равнозначны. Открытая позиция – совокупность требований и обязательств Клиента, возникших в результате совершения сделок купли-продажи ценных бумаг или производных финансовых инструментов. Период инвестирования – параметр, определяемый Клиентом с даты формирования структурного продукта до даты экспирации производного финансового инструмента, входящего в этот структурный продукт. Перенос необеспеченной открытой валютной позиции Клиента – заключение сделки своп, в результате которой нетто-обязательства Клиента по необеспеченным открытым валютным позициям с текущей датой исполнения становятся равными нулю и в результате которой у Клиента возникают нетто-обязательства с более поздней датой исполнения. Перенос непокрытой позиции Клиента – заключение сделки РЕПО, в результате которой нетто-обязательства Клиента по необеспеченным открытым позициям с текущей датой исполнения становятся равными нулю и в результате которой у Клиента возникают нетто-обязательства с более поздней датой исполнения. Плановая позиция – сальдо требований Клиента к Банку и обязательств Клиента перед Банком, возникающих по совершенным сделкам с даты их заключения, и иным расчетам между Клиентом и Банком с даты их возникновения. Плановая денежная позиция на текущую дату обозначается как «Т+0» и рассчитывается как остаток денежных средств Клиента на текущую дату плюс расчеты между Клиентом и Банком в текущую дату по сделкам, совершенным ранее. Плановая денежная позиция на завтра обозначается как «Т+1» и рассчитывается как остаток денежных средств Клиента на текущую дату плюс расчеты между Клиентом и Банком в текущую дату и в дату Т+1 по сделкам, совершенным ранее. Плановая позиция по ценным бумагам рассчитывается по ценным бумагам одного типа и вида, возникающих по совершенным сделкам с даты их заключения, и иным расчетам между Клиентом и Банком с даты их возникновения. Поручение – любое распорядительное сообщение, направленное Клиентом Банку (поручение на совершение сделки, отзыв денежных средств и прочие предусмотренные настоящим Регламентом операции), являющееся распоряжением Клиента Банку совершить сделку или неторговую операцию. Портфель Клиента – денежные средства, ценные бумаги, обязательства и задолженность, учитываемые на инвестиционном счете или ИИС клиента. Поставочный контракт – срочный контракт, условия исполнения обязательств по которому предусматривают не только проведение расчетов по вариационной марже, но и поставку базового актива. Поставщики информации – фондовые биржи, информационные агентства и иные законные правообладатели информационных материалов, а также их представители, уполномоченные предоставлять доступ к биржевым котировкам, новостным лентам и прочим информационным материалам. Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения при совершении сделок в ТС, установленные фондовой биржей или ее уполномоченными организациями: техническим центром, клиринговой организацией и расчетным депозитарием. Приложение – приложения к настоящему Регламенту брокерского обслуживания ПАО «Витабанк», пронумерованы по порядку от 1 до 23. Рабочий день – любой календарный день, за исключением нерабочих и праздничных дней в соответствии с законодательством Российской Федерации, в который Банк осуществляет прием и исполнение поручений Клиентов. Размер начального/минимального уровня маржи – показатели, рассчитываемые в ИТС в порядке, предусмотренном пунктом 14 приложения № 1 к Указанию Банка России от 18.04.2014 № 3234-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов» (далее – Указание № 3234-У). Расчетный контракт – срочный контракт, условия исполнения обязательств по которому не предусматривают поставку базового актива, а предусматривают только проведение расчетов по вариационной марже. Расчетная цена форвардного контракта – сумма денежных средств в рублях Российской Федерации, которую Банк обязуется уплатить Клиенту в срок, указанный в поручении на совершение сделки с форвардным контрактом, рассчитываемая в соответствии со спецификацией конкретного типа форвардного контракта на дату его исполнения. Регламент – Регламент брокерского обслуживания ПАО «Витабанк», разработанный и утвержденный Банком в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации. Регламент является публичным предложением (публичной офертой) Банка заключить Договор, предметом которого является предоставление брокерских и сопутствующих услуг, существенные условия которого определены в настоящем Регламенте. Указанное публичное предложение адресовано юридическим и физическим лицам и имеет силу исключительно на территории Российской Федерации. Сделка РЕПО – сделка по договору, по которому одна сторона (продавец по договору РЕПО) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору РЕПО) ценные бумаги, а покупатель по договору РЕПО обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора РЕПО) и по которому покупатель по договору РЕПО обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору РЕПО, а продавец по договору РЕПО обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора РЕПО). Сделка своп – сделка купли-продажи иностранной валюты на организованных торгах, по условиям которой заключается сделка по покупке/продаже иностранной валюты по какому-либо валютному контракту с одновременным заключением контрсделки по продаже/покупке иностранной валюты по другому валютному контракту с совпадающей валютой лота и совпадающей сопряженной валютой. При этом сумма в валюте лота обеих сделок совпадает. Сопряженная валюта – валюта, за которую производится покупка-продажа лотов валютного контракта. Специальная сделка – сделка, в результате совершения которой уменьшается совокупный объем обязательств Клиента в связи с зачетом встречных обязательств по специальной сделке и иным ранее совершенным сделкам. Спецификация (в т.ч. спецификация срочного инструмента) – исчерпывающий перечень прав и обязательств, принимаемых на себя покупателем и продавцом финансового инструмента (включая перечень условий востребования и исполнения таких прав и обязательств), совокупность существенных условий контракта. Срочный инструмент – фьючерсный или опционный контракт, допущенный в установленном правилами ТС порядке к обращению на срочном рынке. Срочный рынок – совокупность ТС, ведущих организованную торговлю срочными (производными финансовыми) инструментами. Счет депо – учетный регистр Депозитария, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком, и предназначенный для учета ценных бумаг Клиента. Тарифы – Тарифы на брокерские услуги ПАО «Витабанк» в составе «Сборника тарифов на услуги, предоставляемые ПАО «Витабанк». Торговая сессия – интервал времени, определяемый организатором торговли, в течение которого осуществляются торги по конкретному финансовому инструменту в установленном режиме. Торговая система (ТС) – неорганизованный или организованный рынок финансовых инструментов, в том числе отдельные секции фондовых бирж, совершение сделок с финансовыми инструментами на которых производится по строго определенным процедурам, установленным правилами ТС или иными нормативными документами, обязательными для исполнения всеми участниками таких ТС. Сведения о регистрации Клиента в ТС Банк отражает в Анкете Клиента. Уполномоченное лицо (представитель) – физическое лицо, которое имеет право совершать от имени Клиента действия, предусмотренные Регламентом, в том числе направлять Банку поручения, запрашивать у Банка информацию об операциях Клиента и получать отчеты о таких операциях. Для Клиентов юридических лиц – сотрудник Клиента, действующий на основании Устава или доверенности; для Клиентов физических лиц – физическое лицо, действующее от имени Клиента на основании доверенности или без доверенности, в случае ограниченной дееспособности Клиента в соответствии с законодательством Российской Федерации. Понятия «Клиент» и «уполномоченное лицо» для целей настоящего Регламента равнозначны. Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке. В настоящем Регламенте дата урегулирования обозначается в виде «Т+N», где N – число рабочих дней между датой заключения сделки и датой урегулирования сделки. Уровень покрытия для направления требования – уровень покрытия, при достижении которого Банк обязуется направлять Клиенту сообщение о необходимости закрытия части позиций либо внесении дополнительных денежных средств. Уровень риска – возможная максимальная величина уменьшения начальной суммы инвестиций, предназначенной для формирования структурного продукта, по окончании периода инвестирования без учета оплаты услуг Банка и досрочного прекращения действия структурного продукта. Уровень риска определяется Клиентом при формировании структурного продукта и выражается в процентах к сумме инвестиций. Федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам (ранее – ФКЦБ России, ФСФР России) – с 01.09.2013 года Банк России, на основании 251-ФЗ от 23.07.2013 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков». Финансовые инструменты – ценные бумаги, срочные (фьючерсные и опционные) контракты и иные производные финансовые инструменты, которые могут являться предметом сделок в соответствии с законодательством Российской Федерации. Фьючерсный контракт (фьючерс) – инструмент срочного рынка, представляющий собой заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного правилами ТС и спецификацией данного фьючерсного контракта. Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том значении, в каком они определяются Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ), а также неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок с которыми допускается законодательством Российской Федерации. Экспирация – определяемая правилами ТС и спецификацией процедура исполнения опциона или фьючерса. Электронная подпись (далее – ЭП) – информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию. Иные термины, специально не определенные в настоящем Регламенте, используются в значениях, установленных законодательством Российской Федерации, правилами ТС и обычаями делового оборота. |
Похожие:
 | Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других картотек... | | Семинар на тему «Основные понятия документационного обеспечения управления. Законодательное и нормативно-методическое регулирование... |
 | Настоящий Закон устанавливает основания и процедуру отзыва Губернатора Ярославской области избирателями, зарегистрированными на территории... | | Основные понятия, нормативно-законодательная база гигиены и санитарии в гостиничных комплексах 1 Основные понятия Основные кодексы... |
| Основные понятия классической риторики и основные виды логического воздействия | | |
| | ||
| Рэ-10 до объекта «Аквапарк», расположенного на территории опережающего социально-экономического развития «Камчатка» | | Понятия, термины и сокращения, использующиеся в настоящей конкурсной документации, применяются в значениях, определенных Федеральным... |