Некритические несоответствия
К некритическим несоответствиям относятся несоответствия требованиям СЭМ организации, включая требования стандарта, на соответствие которому проводится сертификация, не попадающие под категорию критических несоответствий.
Свидетельство аудита, не носящее характер несоответствия и фиксируемое с целью предотвращения возможного несоответствия, является замечанием.
Приложение 5
(продолжение)
Классификация несоответствий СУОТ организации
Критические несоответствия
К критическим несоответствиям относятся следующие несоответствия СУОТ организации:
а) невыполнение требований) ГОСТ 12.0.230-2007 или стандартов, условий договоров, на соответствие которым проводится сертификация СУОТ организации;
б) отсутствие какого-либо элемента СУОТ, предусмотренного ГОСТ 12.0.230-2007;
в) невыполнение законодательного требования в области охраны труда, профессионального здоровья и безопасности;
г) наличие документированных доказательств нарушений в области охраны труда;
д) отсутствие доказательства результативности СУОТ организации или основных процессов СУОТ организации;
е) ресурсы организации (включая собственные или арендуемые средства,
оборудование, персонал и т.п.) не соответствуют необходимым ресурсам для эффективного решения задач в области обеспечения функционирования СУОТ организации.
1) Примечание.
При распространении требования на множество однотипных объектов (на «документацию», «средства измерения» и т.п.) критическим несоответствием считается невыполнение этого требования для достаточно представительного, с точки зрения эксперта, множества этих объектов.
Допускается также объединение нескольких некритических несоответствий (более 5) по отношению к нескольким однотипным объектам в одно критическое несоответствие.
Некритические несоответствия
К некритическим несоответствиям относятся несоответствия требованиям СУОТ организации, включая требования стандарта, на соответствие которому проводится сертификация, не попадающие под категорию критических несоответствий.
Свидетельство аудита, не носящее характер несоответствия и фиксируемое с целью предотвращения возможного несоответствия, является замечанием.
Приложение 6
Форма акта о результатах аудита и оценки СМК организации
________________________________________________________________________________
(наименование органа по сертификации СМК)
Акт о результатах аудита и оценки СМК организации
1 Общие данные
Организация: ______________________________________________________________________
(название)
Адрес:_______________________________________________________________________
(юридический адрес и адрес фактического местонахождения с указанием индекса головного офиса и производственных площадок (при их наличии))
Цель и область аудита
Сертификация (ресертификация, инспекционный контроль) СМК, действующей в организации, применительно к____________________________________________________________________________
область применения СМК (область сертификации) (виды деятельности
_____________________________________________________________________________________
организации и соответствующие коды продукции по классификаторам ЕКПС,ОКП, ОКВЭД)
на соответствие (подтверждение соответствия) требованиям_________________
(ГОСТ ISO 9001-2011, ГОСТ РВ 15.002-2003,
__________________________________________________________________
ГОСТ РВ 0015-002-2012, СРПП ВТ, другие нормативные документы)
Критерии аудита____________________________________________________
ГОСТ ISO 9001-2011, ГОСТ РВ 15.002-2003, ГОСТ РВ 0015-002-2012, другие нормативные
__________________________________________________________________
документы, а также документы системы менеджмента качества проверяемой организации
Время и место проведения аудита: ____________________________________
Состав аудиторской группы:
руководитель аудиторской группы
|
__________________________________
(ФИО)
|
аудиторы (эксперты):
|
__________________________________
(ФИО)
__________________________________
(ФИО)
__________________________________
(ФИО)
|
технические эксперты:
|
__________________________________
(ФИО)
|
эксперты-стажеры:
|
__________________________________
(ФИО)
|
|
|
Приложение 6
(продолжение)
2 Заключения аудиторской группы о степени соответствия СМК критериям аудита
Собранные свидетельства аудита основаны на выборочной информации, что тем самым привносит элемент неопределенности. Отсутствие несоответствий по какому-либо объекту аудита не означает отсутствия проблемы в целом.
……….……………(содержательная часть)…………………….
Дается оценка зрелости СМК, соответствия СМК критериям аудита, оценка результативности и постоянного улучшения СМК, результатов внутренних аудитов и анализа СМК со стороны руководства, обеспечения ресурсами для выполнения требований к продукции, в т.ч. обязательных, дается краткое описание результатов проверки функционирования СМК.
Дается информация о проверенных процессах и документах СМК организации.
Отмечаются несоответствия, выявленные в процессе аудита и изложенные в отчет-листках.
Подтверждается достижение целей аудита и выполнение плана аудита или дается обоснование всех изменений и причин, повлекших внесение изменений в цели аудита и/или область аудита.
3 Рекомендации аудиторской группы по результатам аудита
…………………….(содержательная часть)…………………….
Даются рекомендации руководству и специалистам организации изучить выявленные несоответствия с целью их систематизации, обобщения и возможного выявления в отдельных подразделениях организации, не попавших в выборочную проверку.
Даются рекомендации руководству и специалистам организации с целью дальнейшего совершенствования СМК, принятия мер по устранению выявленных несоответствий и предоставления свидетельств их устранения в ОС СМК в установленные сроки.
Даются рекомендации ОС СМК о принятии решения по результатам сертификации.
Даются рекомендации ОС СМК о подтверждении программы аудита или внесение требуемых изменений.
4 Дополнительные сведения (при необходимости)__________________
__________________________________________________________________
Руководитель
аудиторской группы _____________ _______________ дата
(подпись) (Ф.И.О.)
аудиторы (эксперты): _____________ _______________ дата
(подпись) (Ф.И.О.)
_____________ ________________ дата
(подпись) (Ф.И.О.)
_____________ ________________ дата
(подпись) (Ф.И.О.)
С актом ознакомлен
Представитель руководства
организации _____________ ____________ дата
(м.п.) (подпись) (Ф.И.О.)
Примечание – к акту прилагаются:
План аудита системы менеджмента качества;
Заполненные Отчет-листки по выявленным несоответствиям.
Приложение 6
(продолжение)
Форма акта о результатах аудита и оценки СЭМ организации
АКТ
о результатах аудита и оценки СЭМ организации
1. Общие данные
Организация: _____________________________________________________
(название)
Юридический адрес: _______________________________________________
(с указанием индекса)
Область сертификации: _____________________________________________
[наименование видов деятельности организации (разработка,
___________________________________________________________________
производство, ремонт, утилизация и т.д.)]
Стандарты, на соответствие которым осуществляется сертификационная проверка системы экологического менеджмента: _____________________________
(например: ГОСТ Р ИСО 14001-2007)
Сроки проведения проверки: с «__» ________ 20__г. по «__» ________ 20__г.
Состав аудиторской группы:
Руководитель аудиторской группы
|
__________________________________
(ФИО)
|
Аудиторы (эксперты)
|
__________________________________
(ФИО)
__________________________________
(ФИО)
__________________________________
(ФИО)
|
Технические специалисты:
|
__________________________________
(ФИО)
|
Аудиторы (эксперты)-стажеры
|
__________________________________
(ФИО)
|
Приложение 6
(продолжение)
2 Анализ наличия, результативности действия и улучшения системы экологического менеджмента
Проверка носила выборочный характер. Отсутствие несоответствий по какому-либо подразделению или разделу системы экологического менеджмента не означает отсутствие проблемы.
(содержательная часть)
3. Рекомендации аудиторской группы по результатам проверки
(содержательная часть)
Решение по результатам проверки
(содержательная часть)
(Дать оценку соответствия СЭМ требованиям стандартов и дать оценку результативности и постоянного улучшения СЭМ, результатов внутренних аудитов и анализа СЭМ со стороны руководства).
(рекомендация)
(Дать рекомендацию руководству ОС СЭМ или Сертификационному комитету ОС СЭМ1
В организации имеется, результативно функционирует и постоянно улучшается СЭМ.
.
Руководитель аудиторской группы ____________ ____________ дата:_______
(подпись) (Ф.И.О.)
Аудиторы (эксперты): _____________ ____________ дата:_______
(подпись) (Ф.И.О.)
_____________ ____________ дата:_______ (подпись) (Ф.И.О.)
_____________ ____________ дата:_______
(подпись) (Ф.И.О.)
Ознакомлены:
Представитель руководства
организации _____________ ____________ дата
(м.п.) (подпись) (Ф.И.О.)
____________________________
1Например, «Представить руководству ОС СЭМ или Сертификационному комитету проект сертификата о соответствии системы экологического менеджмента организации требованиям. Рекомендовать руководству ОС СЭМ или Сертификационному комитету выдать организации сертификат соответствия после устранения выявленных несоответствий».
Приложение 6
(продолжение)
Форма Акта о результатах аудита и оценки СУОТ организации
Акт о результатах аудита и оценки СУОТ организации
1 Общие данные
Организация: _______________________________________________________________
(название)
Юридический адрес:________________________________________________________
(с указанием индекса)
Область сертификации: _____________________________________________________
[ наименование видов деятельности организации (разработка
_____________________________________________________________________________________
производство, ремонт, утилизация и т.д.)]
Стандарты, на соответствие которым осуществляется сертификационная проверка системы управления охраной труда________________________________
Сроки проведения проверки: с «___»______20__г. по «___»______20__г.
Состав аудиторской группы:
Руководитель аудиторской группы
|
__________________________________
(ФИО)
|
Аудиторы (эксперты):
|
__________________________________
(ФИО)
__________________________________
(ФИО)
__________________________________
(ФИО)
|
Технические специалисты:
|
__________________________________
(ФИО)
|
Аудиторы (эксперты)-стажеры
|
__________________________________
(ФИО)
|
|
|
Приложение 6
(продолжение)
2 Анализ наличия, результативности действия и улучшения системы управления охраной труда
Проверка носила выборочный характер. Отсутствие несоответствий по какому-либо подразделению или разделу системы управления охраной труда не означает отсутствие проблемы.
(содержательная часть)
3. Рекомендации аудиторской группы по результатам проверки
(содержательная часть)
4. Решение по результатам проверки
(содержательная часть)
(Дать оценку соответствия системы управления охраной труда требованиям стандартов и дать оценку результативности и непрерывного совершенствования системы управления охраной труда, результатов внутренних аудитов и анализа СУОТ со стороны руководства.)
……………………………(рекомендация)………………………………………
(Дать рекомендацию руководству ОС СУОТ или Сертификационному комитету ОС СУОТ )
В организации имеется, результативно функционирует и непрерывно совершенствуется система управления охраной труда.
Руководитель
аудиторской группы _____________ ____________ дата
(подпись) (Ф.И.О.)
Аудиторы (эксперты): _____________ ____________ дата
(подпись) (Ф.И.О.)
_____________ ____________ дата
(подпись) (Ф.И.О.)
_____________ ____________ дата
(подпись) (Ф.И.О.)
С актом ознакомлен
Представитель руководства
организации _____________ ____________ дата
(подпись) (Ф.И.О.)
(м.п.)
|
