УТВЕРЖДАЮ
Руководитель ОС СУОТ
____________ __________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
« » 20___ г.
План аудита СУОТ организации
______________________________________________________________________
(полное наименование организации, адрес)
1. Цель и область аудита
Сертификация (ресертификация, инспекционный контроль) СУОТ, действующей в организации, применительно к __________________________
область применения СУОТ (область сертификации)
на соответствие (подтверждение соответствия) требованиям_______________________________________________________
(ГОСТ 12.0.230-2007, другие нормативные документы)
2. Сроки проведения: аудита с «___» по «___» 20___ г.
3. Состав аудиторской группы:
Руководитель аудиторской группы ____________________________________
Аудиторы (эксперты): _______________________________________________
Технические специалисты: ___________________________________________
Эксперты-стажеры: _________________________________________________
5. Предварительное совещание экспертной группы с представителями
организации _______________________________________________________.
(место и время проведения)
Приложение 3
(продолжение)
6. Проверка служб и подразделений
№
п/п
|
Наименование
проверяемых служб и подразделений организации
|
Пункты ГОСТ 12.0.230-2007, других нормативных документов, (наименование процессов*)
|
Дата
и
время
аудита
|
Аудитор (эксперт)
(инициалы, фамилия)
|
Представитель проверяемой организации
/инициалы, фамилия/**
|
1
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
* по желанию ОС СУОТ
** заполняется организацией
7. Оформление результатов проверки СУОТ__________________________________
(место, дата и время)
8. Подготовка акта о проверке ____________________________________________
(место, дата и время)
9. Заключительное совещание с представителями организации _________________
( дата и время)
СОГЛАСОВАНО
Представитель руководства Руководитель аудиторской группы
____________________________ ____________________
(наименование проверяемой организации) (наименование ОС СУОТ)
______________ /___________________/ ______________ /___________________/
(подпись) (инициалы, фамилия) (подпись) (инициалы, фамилия)
Приложение 4
Форма Отчет-листка по выявленным несоответствиям при сертификации СМК
(допускаются отклонения размера и порядка расположения граф)
Система добровольной сертификации «Военный Регистр»
|
(наименование органа по сертификации СМК)
|
ОТЧЕТ-ЛИСТОК ПО ВЫЯВЛЕННОМУ НЕСООТВЕТСТВИЮ № _________
|
|
Организация:
|
Дата:___________
|
Стандарт:
(условия договора)
|
Вид продукции:
|
Вид несоответствия:
__________________
(критическое, некритическое)
|
Номер пункта стандарта:
(условия договора)
____________________
|
Подразделение (служба)
_____________
|
Представитель руководства организации:
____________ ___________
(подпись) (Ф.,И.,О.)
|
Описание несоответствия:
Руководитель аудиторской группы
________________ ________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Аудитор (эксперт) ________________ ________________
(подпись) (Ф.И.О.)
|
Коррекции и корректирующие действия организации:
Срок выполнения Представитель руководства организации
_____________ ________________ ________________
дата (подпись) (Ф.И.О.)
|
Оценка результатов коррекций и корректирующих действий*:
Руководитель аудиторской группы
________________ ________________ ______
(подпись) (Ф.И.О.) (дата)
* Заполняется при устранении выявленного несоответствия в период проведения аудита.
|
Приложение 4
(продолжение)
Форма Отчет-листка по выявленным несоответствиям при сертификации СЭМ
(допускаются отклонения размера и порядка расположения граф)
Система добровольной сертификации
«Военный Регистр»
|
Орган по сертификации СЭМ
ОАО ФНТЦ «Инверсия»
|
Отчет-листок по выявленному НЕСООТВЕТСТВИю № _____
|
|
Организация:
|
Дата: _______________
|
Стандарт:
(условия договора)
|
Подразделение (служба)
___________________
|
Вид несоответствия:
_____________________
(критическое, некритическое)
|
Номер пункта стандарта:
_______________________
|
Представитель руководства
организации:
_____________ _____________
(подпись) (Ф.И.О.)
|
Описание несоответствия:
Главный эксперт ____________
(подпись) (Ф.И.О.)
Аудитор (эксперт) _____________ _____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
|
Причина несоответствия:
Представитель руководства организации
_____________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
|
Корректирующие действия организации:
Срок выполнения Представитель руководства организации
________________ ____________________________________
Дата (подпись) (Ф.И.О.)
|
Оценка результатов корректирующих действий*:
Главный эксперт
_____________ ________________ ________________
(подпись) (Ф.И.О.) (дата)
*Заполняется при устранении выявленного несоответствия в период проведения проверки.
|
Приложение 4
(продолжение)
Форма Отчет-листка по выявленным несоответствиям при сертификации СУОТ
(допускаются отклонения размера и порядка расположения граф)
Система добровольной сертификации «Военный Регистр»
|
(наименование органа по сертификации СУОТ)
|
ОТЧЕТ-ЛИСТОК ПО ВЫЯВЛЕННОМУ НЕСООТВЕТСТВИЮ № _________
|
|
Организация:
|
Дата:___________
|
Стандарт:
(условия договора)
|
Вид продукции:
|
Вид несоответствия:
__________________
(критическое, некритическое)
|
Номер пункта стандарта:
(условия договора)
____________________
|
Подразделение (служба)
_____________
|
Представитель руководства организации:
____________ ___________
(подпись) (Ф.,И.,О.)
|
Описание несоответствия:
Руководитель аудиторской группы
________________ ________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Аудитор (эксперт) ________________ ________________
(подпись) (Ф.И.О.)
|
Корректирующие действия организации:
Срок выполнения Представитель руководства организации
_____________ ________________ ________________
дата (подпись) (Ф.И.О.)
|
Оценка результатов корректирующих действий*:
Руководитель аудиторской группы
________________ ________________ ______
(подпись) (Ф.И.О.) (дата)
* Заполняется при устранении выявленного несоответствия в период проведения проверки.
|
Приложение 5
Рекомендации по классификации несоответствий СМК организации
Несоответствия СМК организации
К критическим несоответствиям можно отнести:
- невыполнение требований стандартов, устанавливающих требования к СМК (ГОСТ РВ 15.002,ГОСТ РВ 0015-002, РК-98, РК-11 и др.), применительно к деятельности организации (отсутствие обязательных документированных процедур, необоснованность исключений из требований стандартов на СМК, несоблюдение требований к взаимодействию с заказчиком);
- неприменение или невыполнение в необходимом объеме документированной процедуры СМК организации;
- несоблюдение требований стандартов СРПП ВТ и других стандартов, распространяющихся на продукцию и виды деятельности организации, обязательных к применению и включенных в контракт (договор);
- невыполнение правил и методов оценки соответствия продукции всем установленным требованиям;
- использование испытательного оборудование и средств измерений, не обеспечивающих оценку соответствия продукции всем установленным требованиям в заданных режимах и условиях испытаний;
- отсутствие необходимых ресурсов (производственных площадей, необходимого технологического оборудования, персонала, достаточного уровня компетентности, для выполнения ГОЗ), обеспечивающих выпуск требуемого количества продукции в заданные сроки с установленными контрактом (договором) показателями;
- систематические нарушения, приводящие к возрастанию уровня дефектности продукции и росту рекламаций в процессе ее эксплуатации;
- выявление фактов искажения и фальсификации записей;
- невыполнение обязательных к применению законодательных, нормативных правовых актов Российской Федерации;
-неустранение ранее выявленных некритических несоответствий.
К некритическим несоответствиям можно отнести:
- единичные нарушения требований стандарта ГОСТ РВ 15.002, ГОСТ РВ 0015-002, РК-98, РК-11 и других применяемых стандартов;
- единичные нарушения требований документированной процедуры СМК организации;
- единичные нарушения в оформлении документации, в том числе записей, содержащих объективные свидетельства результативного функционирования СМК;
- единичные нарушения выполнения требований нормативных документов, не приводящие к снижению качества выпускаемой продукции;
- выявление отклонений случайного характера, указывающих на отсутствие исполнительской дисциплины в применении документированных процедур.
Приложение 5
(продолжение)
Классификация несоответствий СЭМ организации
Критические несоответствия
К критическим несоответствиям относятся следующие несоответствия СЭМ организации:
а) невыполнение требований) ГОСТ Р ИСО 14001 или стандартов, условий договоров, на соответствие которым проводится сертификация СЭМ организации;
б) отсутствие какого либо элемента СЭМ, предусмотренного ГОСТ Р ИСО 14001;
в) невыполнение законодательных требований по охране окружающей среды и рациональному использованию природных ресурсов;
г) невыполнение требования1) документации СЭМ организации, приводящее к снижению или возможному снижению качества продукции (работ, услуг), поставляемой организацией, и/или удовлетворенности потребителей, Заказчика;
д) наличие документированных доказательств нарушений в области обеспечения экологической безопасности;
е) отсутствие доказательства результативности СЭМ организации или основных процессов СЭМ организации;
ж) ресурсы организации (включая собственные или арендуемые средства,
оборудование, персонал и т.п.) не соответствуют необходимым ресурсам для эффективного решения задач в области обеспечения функционирования СЭМ организации.
1) Примечание.
При распространении требования на множество однотипных объектов (на «документацию», «записи по качеству», «средства измерения» и т.п.) критическим несоответствием считается невыполнение этого требования для достаточно представительного, с точки зрения эксперта, множества этих объектов.
Допускается также объединение нескольких некритических несоответствий (более 5) по отношению к нескольким однотипным объектам в одно критическое несоответствие.
|
