9. Порядок совершения комплексных депозитарных операций
9.1.Блокировка ценных бумаг
Содержание операции: операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо депонента.
Блокировка ценных бумаг означает приостановление на определенный срок либо в связи с наступлением какого-либо события осуществления движения этих ценных бумаг по счетам. Ограничения могут быть наложены на осуществление прав, вытекающих из владения ценной бумагой, или на некоторые из этих прав.
Операция блокирования ценных бумаг технически представляет собой проведение операции:
перевода ценных бумаг на блокировочный раздел счета депо (как правило, внутри одного счета депо).
Изменение статуса:
счета депо на статус по типу "Блокирован" предполагает запрет всех инвентарных операций с ценными бумагами, учитываемыми на счете депо, а также административных операций со счетом депо (единственной административной операцией по счету депо может быть только возврат состояния счета депо в исходное состояние);
раздела счета депо на статус по типу "Блокирован" предполагает запрет всех инвентарных операций с ценными бумагами, учитываемыми в разделе счета депо, а также административных операций с разделом счета депо (единственной административной операцией по разделу счета депо может быть только возврат состояния раздела счета депо в исходное состояние).
Изменение статуса счета депо/раздела счета депо осуществляется в следующих случаях:
при получении соответствующего решения, принятого судебными органами;
при получении соответствующего решения, принятого уполномоченными государственными органами;
по инициативе депонента, уполномоченного им лица, попечителя счета депо,
по инициативе администрации Депозитария;
в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными правовыми актами Российской Федерации или настоящими Условиями.
Порядок изменения статуса счета депо/раздела счета депо депонента по инициативе уполномоченного государственного органа, судебного органа либо непосредственно депонента (уполномоченного им лица, попечителя счета депо) описан в п.7.11. настоящих Условий.
Основание для операции:
служебное поручение.
поручение депонента форма DP001а (приложение 20).
Срок выполнения операции:
операция изменение статуса счета депо/раздела счета депо депонента осуществляется днем приема поручения.
Исходящий документ:
депоненту (или уполномоченному лицу депонента или попечителю счета депо) направляется отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21).
9.2. Снятие блокировки с ценных бумаг
Содержание операции: операция по снятию блокировки с ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на снятие ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо депонента.
Операция снятия блокирования ценных бумаг технически представляет собой проведение операции:
перевода ценных бумаг с блокировочного раздела счета депо (в раздел счета депо, с которого были списаны ценные бумаги; указанный инициатором операции либо согласно настоящим Условиям);
изменение статуса счета депо/раздела счета депо депонента по типу "Блокирован" на тип "Открыт" (снятие блокирования со счета депо/раздела счета депо депонента).
Изменение статуса счета депо/раздела счета депо депонента по типу "Блокирован" на тип "Открыт" осуществляется в следующих случаях:
при получении соответствующего решения, принятого судебными органами;
при получении соответствующего решения, принятого уполномоченными государственными органами;
по инициативе депонента, уполномоченного им лица, попечителя счета депо;
по инициативе администрации Депозитария;
в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными правовыми актами Российской Федерации или настоящими Условиями.
Порядок изменения статуса счета депо/раздела счета депо депонента по инициативе депонента (уполномоченного им лица, попечителя счета депо) производится на основании поручения Депонента, во всех остальных вышеперечисленных случаях составляется служебное поручение администрации Депозитария.
Основание для операции:
служебное поручение.
поручение депонента форма DP001 (приложение 20).
Срок выполнения операции:
операция изменение статуса счета депо/раздела счета депо депонента осуществляется днем приема поручения.
Исходящий документ:
депоненту (или уполномоченному лицу депонента или попечителю счета депо) направляется отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21).
9.3.Обременение ценных бумаг обязательствами
Содержание операции:
Операция обременения ценных бумаг обязательствами (обременение ценных бумаг залогом) осуществляется путем внесения по счету депо записи, содержащей сведения об ограничении операций с ценными бумагами, или путем перевода ценных бумаг на раздел счета депо депонента типа "Залоговый раздел" внутри одного счета депо.
При этом запись, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами, включает в себя следующую информацию:
1) сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
2) описание ограничения;
3) дата и основание фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами.
Основание для операции:
поручение депо на обременение ценных бумаг залогом, подписанное залогодателем и залогодержателем форма DP001а (приложение 20);
копия договора, подтверждающего возникновение обязательств депонента заверенная залогодателем (договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, либо договора залога).
Срок выполнения операции:
операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется в течение 1 (одного) рабочего дня с момента приема поручения и необходимых документов.
Исходящий документ:
залогодателю и залогодержателю направляется отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006(приложение 19).
9.4.Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
Содержание операции:
Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами (снятию залога с ценных бумаг) осуществляется путем внесения по счету депо записи, содержащей сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, или путем перевода ценных бумаг в раздел того счета депо, с которого были переведены ценные бумаги при обременении ценных бумаг обязательствами.
При этом запись, содержащая сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, включает в себя следующую информацию:
1) сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт снятия ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
2) описание снятого ограничения;
3) дата и основания снятия ограничения операций с ценными бумагами.
Основание для операции:
поручение депо на снятие залога с ценных бумаг, подписанное залогодателем и залогодержателем форма DP001а (приложение 20).
Срок выполнения операции:
операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется в течение 1 (одного) рабочего дня с момента приема поручения.
Исходящие документы:
залогодателю и залогодержателю направляется отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006 (приложение 19.
10. Порядок совершения глобальных депозитарных операций
10.1.Конвертация ценных бумаг
Содержание операции: операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (списанием–зачислением) на счетах депо депонентов ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом и производящаяся по решению органа управления эмитента(ов).
Конвертация может осуществляться:
в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента,
в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий проводит операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо. В том случае, если конвертация производится по желанию депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого депонента.
Основания для операции:
решение эмитента о проведении конвертации и зарегистрированное надлежащим образом решение о выпуске ценных бумаг (проспект эмиссии) эмитента;
заявление владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
служебное поручение.
Срок выполнения операции:
Операция конвертации ценных бумаг на счетах депо депонентов осуществляется:
днем осуществления ведущим депозитарием/регистратором операции списания/зачисления ценных бумаг по междепозитарному счету депо/счету номинального держателя Депозитария, подтверждением которого является отчет ведущего депозитария об операции по счету депо/уведомление, справка регистратора об операции по лицевому счету номинального держателя, выписка по лицевому счету номинального держателя.
Исходящий документ:
депоненту (или уполномоченному лицу депонента и попечителю счета депо) направляется отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006 (приложение 19).
10.2.Погашение (аннулирование) ценных бумаг
Содержание операции: операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
ликвидации эмитента;
принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
решение эмитента
решение (акта) суда либо иного уполномоченного государственного органа и
служебное поручение.
Срок выполнения операции:
Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг на счетах депо депонентов осуществляется:
днем осуществления ведущим депозитарием/регистратором операции списания ценных бумаг с междепозитарного счета депо/счета номинального держателя Депозитария, подтверждением которого является отчет ведущего депозитария об операции по счету депо/уведомление, справка регистратора об операции по лицевому счету номинального держателя, выписка по лицевому счету номинального держателя.
Исходящий документ:
депоненту (или уполномоченному лицу депонента и попечителю счета депо) направляется отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006 (приложение 19).
10.3.Дробление или консолидация ценных бумаг
Содержание операции: операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новым выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
Основание для операции:
решение эмитента;
служебное поручение.
Операция дробления или консолидации ценных бумаг на счетах депо депонентов осуществляется:
днем осуществления ведущим депозитарием/регистратором операции списания/зачисления ценных бумаг по междепозитарному счету депо/счету номинального держателя Депозитария, подтверждением которого является отчет ведущего депозитария об операции по счету депо/уведомление, справка регистратора об операции по лицевому счету номинального держателя, выписка по лицевому счету номинального держателя.
Исходящий документ:
депоненту (или уполномоченному лицу депонента и попечителю счета депо) направляется отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006 (приложение 19).
10.4.Начисление доходов ценными бумагами
Содержание операции: операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария, осуществляемое в соответствии с решением эмитента ценных бумаг с целью начисления дополнительного количества ценных бумаг на счета депо пропорционально количеству ценных бумаг, учитываемых на счетах депо по состоянию на дату, указанную эмитентом.
Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.
Основание для операции:
решение эмитента;
служебное поручение.
Срок выполнения операции:
Операция начисления доходов ценными бумагами осуществляется:
днем осуществления ведущим депозитарием/регистратором операции зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо/счет номинального держателя Депозитария, подтверждением которого является отчет ведущего депозитария об операции по счету депо/уведомление, справка регистратора об операции по лицевому счету номинального держателя, выписка по лицевому счету номинального держателя.
Исходящий документ:
депоненту (или уполномоченному лицу депонента и попечителю счета депо) направляется отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006 (приложение 19).
|
