Руководитель Клиента – юридического лица
|
|
М.П. (если имеется) /
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(подпись)
|
|
|
|
|
|
|
|
(должность, Ф.И.О.)
|
|
(дата)
|
| Часть 2 (заполняется работником Банка).
1. Сведения о принятых мерах по определению целей установления и предполагаемого характера деловых отношений Клиента с Банком
|
сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком получены от Клиента
|
сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком не получены от Клиента, инициирована процедура отказа от заключения договора банковского счета (депозита)/ Клиент проинформирован о невозможности установления деловых отношений
|
2. Сведения о принятых мерах по определению целей финансово-хозяйственной деятельности Клиента
|
сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности, указанные в п. 3, получены от Клиента
|
сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности не получены от Клиента, инициирована процедура отказа в заключении договора банковского счета (депозита)/ Клиент проинформирован о невозможности установления деловых отношений
|
3. Сведения о принятых мерах по определению финансового положения Клиента
|
сведения о финансовом положении, указанные в п. 4а,/ документы, содержащие сведения о финансовом положении, указанные в п. 4б получены от Клиента
|
сведения о финансовом положении, указанные в п. 4а документы, содержащие сведения о финансовом положении, указанные в п. 4б, не получены от Клиента, при этом:
1. Для Клиентов, период деятельности которых не превышает 3 месяцев с даты государственной регистрации - инициирована процедура отказа в заключении договора банковского счета (депозита) / Клиент проинформирован о невозможности установления деловых отношений.
2. Для Клиентов, период деятельности которых превышает 3 месяца с даты государственной регистрации:
1) Из открытых источников информации получен следующий документ:
копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);
копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк;
сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
данные о рейтинге юридического лица,, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств (("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств)
Документ/ сведения получен (ы) с сайта: _________________________________ (укажите адрес в сети Интернет)
или (при невозможности получения документов/сведений из открытых источников)
2) По результатам проверки сведений о Клиенте на сайте ФНС (раздел «Проверь себя и контрагента», http://www.vestnik-gosreg.ru/publ/fz83/) информация о принятых регистрирующими органами решениях о предстоящем исключении недействующих юридических лиц из ЕГРЮЛ в отношении Клиента:
- выявлена
- не выявлена
или
3) По результатам проверки сведений о Клиенте на сайте ИД «Коммерсант» (http://www.kartoteka.ru/poisk_soobshcheniya_o_bankrotstve/) / с Федеральным реестром сведений о банкротстве (http://bankrot.fedresurs.ru/DebtorsSearch.aspx), информация о банкротстве Клиента:
- выявлена
- не выявлена
(полученный документ и результаты проверки помещены в юридическое дело/ досье Клиента)
|
4. Сведения о принятых мерах по определению деловой репутации Клиента
|
получен от Клиента хотя бы один из документов, указанных в п. 5 Вопросника
|
ни одного документа, указанного в п.5, не получено от Клиента по причине__________________(указать причину), сведения о деловой репутации получены из открытых источников, при этом:
По результатам проверки сведений о Клиенте на сайте Картотеки арбитражных дел (http://kad.arbitr.ru/) сведения об арбитражных делах, в которых Клиент участвует в качестве ответчика
- выявлены
- не выявлены
По результатам проверки сведений о Клиенте на сайте Реестра недобросовестных поставщиков (подрядчиков, исполнителей) (http://zakupki.gov.ru/epz/dishonestsupplier/quicksearch/search.html) сведения о признании Клиента недобросовестным поставщиком (подрядчиком, исполнителем):
- выявлены
- не выявлены
По результатам проверки сведений о Клиенте на сайте ФНС (https://service.nalog.ru/zd.do) информация о наличии у Клиента задолженности по уплате налогов и/или непредставлении налоговой отчетности более года:
- выявлена
- не выявлена
(результаты проверки по всем трем сайтам, указанным в пп. 1)-3) помещены в юридическое дело/ досье Клиента)
|
5. Сведения о принятых мерах по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества Клиента
|
сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества, указанные в п. 6, получены от Клиента
|
сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества, указанные в п. 6, не получены от Клиента
|
6. Сведения о принятых мерах по установлению и идентификации бенефициарного владельца Клиента
|
6.1.
|
Информация о принятии обоснованных и доступных мер для установления и идентификации бенефициарного владельца Клиента:
1) Клиенту для заполнения предоставлена форма, содержащая сведения о бенефициарном владельце/ бенефициарных владельцах Клиента. Клиент предоставил в Банк сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) путем заполнения указанной формы;
2) По результатам сопоставления сведений, полученных от Клиента, со сведениями из учредительных документов (или иных источников, доступных Банку), работник Банка выявил также иных бенефициарных владельцев, сведения о которых не были представлены Клиентом. По результатам выявления указанных бенефициарных владельцев:
- Клиент предоставил дополнительную форму, содержащую сведения о выявленных бенефициарных владельцах;
- форма, содержащая сведения о выявленных бенефициарных владельцах, заполнена работником Банка самостоятельно на основании информации, полученной от Клиента/ из открытых источников
3) Клиент вернул форму, содержащую сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) незаполненной. Работник Банка заполнил документ в соответствии с порядком, указанным в п. 10.4.3 Программы идентификации;
4) Иное
_______________________________________________________________________________________________________
(укажите иные меры для установления и идентификации бенефициарного владельца (бенефициарных владельцев Клиента)
|
6.2.
|
Основания для признания физического лица бенефициарным владельцем:
физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие 25 % или более в капитале) Клиентом - юридическим лицом;
физическое лицо, которое имеет возможность контролировать действия Клиента –юридического лица.
______________________________________________________________________________________________________
(указать статус такого физического лица. В случае признания бенефициарным владельцем единоличного исполнительного органа Клиента необходимо указать: «В связи с невыявлением бенефициарного владельца в результате принятия мер, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, бенефициарным владельцем признан единоличный исполнительный орган юридического лица»)
|
6.3.
|
В результате принятия обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер бенефициарный владелец (бенефициарные владельцы) Клиента:
|
|
выявлен/ выявлены
Сведения, необходимые для установления и идентификации бенефициарного владельца (бенефициарных владельцев) Клиента получены от Клиента:
в виде заполненной формы, разработанной Банком;
в свободной форме по электронной почте;
устно, на встрече с представителем Банка;
иное.
_______________________________________________
(указать иной способ получения сведений от Клиента)
|
не выявлен/ не выявлены (бенефициарным владельцем Клиента—юридического лица / кредитной организации признан единоличный исполнительный орган)
Единоличный исполнительный орган Клиента признан бенефициарным владельцем указанного Клиента в связи с тем, что
юридическое лицо является публичной компанией (80% и более акций/долей находятся в свободном обращении на фондовых площадках, зарегистрированных в странах с низким уровнем риска согласно рейтингу странового риска Группы Societe Generale, размещенного на внутреннем адресе https://conformite.safe.socgen/documents/1142323/1403869/Notations+AML-KYC.pdf), и Клиентом не представлена в Банк информация о физическом лице, которого сам Клиент признает в качестве бенефициарного владельца;
среди акционеров/владельцев долей в капитале юридического лица, указанных в учредительных документах, нет ни одного с долей участия (прямого или через третьих лиц) 25% и более (т.е. у каждого владельца менее 25%), и Клиентом не представлена в Банк информация о физическом лице, которого сам Клиент признает в качестве бенефициарного владельца;
после принятия работником Банка всех обоснованных и доступных мер, направленных на установление и идентификацию бенефициарного владельца, указанный бенефициарный владелец не был установлен/ от Клиента (либо из открытых источников информации) не получены сведения, необходимые для идентификации бенефициарного владельца
(документы/ сведения, подтверждающие принятие обоснованных и доступных мер по установлению и идентификации бенефициарного владельца помещены в юридическое дело/ досье Клиента).
|
_____________________________________________________________________________________
(подпись/ФИО работника Банка, заполнившего Часть 2)
|
