Руководитель Клиента – юридического лица
|
|
М.П. (если имеется) /
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(подпись)
|
|
|
|
|
|
|
|
(должность, Ф.И.О.)
|
|
(дата)
|
|
Приложение к ТФ-3201-385
Сведения о бенефициарном владельце Клиента-юридического лица
1. Клиент является
|
1.1 Органом государственной власти, иным государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении;
|
|
|
1.2 Государственным внебюджетным фондом;
|
|
1.3 Государственной корпорацией;
|
|
1.4 Организацией, в которой Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;
|
|
|
1.5 Эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
|
|
(пожалуйста, укажите адрес сайта / адреса сайтов в сети Интернет, где юридическое лицо раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации по ценным бумагам)
___________________________
___________________________
___________________________
|
2. Юридическое лицо является публичной компанией (т.е. компанией, 80% и более акций/ долей которой находятся в свободном обращении) при одновременном отсутствии отметок в п. 1.1-1.5 настоящего документа
Если юридическое лицо является публичной компанией, необходимо указать наименование и государство регистрации биржи (бирж), на которой (на которых) обращаются 80% или более акций/долей юридического лица:
_______________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________
|
|
|
3. Юридическое лицо не является публичной компанией (т.е. компанией, 80% и более акций/долей не находятся в свободном обращении) при одновременном отсутствии отметок в п. 1.1-1.5 настоящего документа.
|
|
Если юридическое лицо не является публичной компанией, а также лицом, указанным в п. 1.1-1.5, в часть 4. необходимо включить сведения о каждом физическом лице, которое
является владельцем 25% и более акций/долей согласно учредительным документам в капитале юридического лица;
имеет право (возможность), в том числе на основании договора, оказывать влияние на решения, принимаемые юридическим лицом, в том числе об осуществлении сделок (в том числе, несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и т.д.), а также финансовых операций.
4. Сведения о бенефициарном владельце Клиента
1.
|
Фамилия
|
|
2.
|
Имя
|
|
3.
|
Отчество (при наличии)
|
|
4.
|
Дата рождения (дд/мм/гггг)
|
|
5.
|
Место рождения (населённый пункт/страна)
|
|
6.
|
Гражданство
|
|
7.
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность
|
7.1.
|
-наименование документа
|
|
7.2.
|
- серия
|
|
7.3.
|
- номер
|
|
7.4.
|
- дата выдачи документа
|
|
7.5.
|
- наименование органа, выдавшего документ
|
|
7.6.
|
- код подразделения, выдавшего документ (при наличии)
|
|
8.
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации:
|
8.1.
|
- наименование
|
|
8.2.
|
- серия (при наличии) документа
|
|
8.3.
|
- номер документа
|
|
8.4.
|
- дата начала срока действия права пребывания (проживания)/дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
|
9.
|
Данные миграционной карты
|
9.1.
|
- номер карты
|
|
9.2.
|
- дата начала срока пребывания/дата окончания срока пребывания
|
|
10.
|
Адрес места жительства (регистрации)
|
|
11.
|
Адрес места пребывания (фактического проживания)
|
|
12.
|
Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)
|
|
13.
|
Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии)).
|
|
14.
|
Основания для признания физического лица бенефициарным владельцем
|
14.1
|
Физическое лицо согласно учредительным документам является владельцем 25% и более акций/долей в капитале юридического лица;
|
14.2
|
Физическое лицо имеет право (возможность), в том числе на основании договора, оказывать влияние на решения, принимаемые юридическим лицом, в том числе об осуществлении сделок (в том числе, несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и т.д.), а также финансовых операций.
|
14.2.1
|
В случае выбора варианта 14.2, укажите статус такого физического лица:
физическое лицо, являющееся владельцем юридического лица, которое согласно учредительным документам владеет 25% и более капитала юридического лица;
иное основание __________________________________________________________________________
(указать иное основание)
| |
