ТФ-3201-385
Вопросник для Клиентов-юридических лиц (резидентов Российской Федерации)
В ПАО РОСБАНК
От ___________________________________________
Часть 1 (заполняется Клиентом/ работником Банка на основании сведений, полученных от Клиента)
Дата государственной регистрации _________________________________________________________________________________
(дата государственной регистрации)
ОГРН __________________________________________________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер в ЕГРЮЛ)
ИНН ___________________________________________________________________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика)
Настоящим _____________________________________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица)
информирует, что:
1. Целью установления деловых отношений с Банком является (выбрать нужные пункты):
расчетно-кассовое обслуживание;
кредитование;
транзакционные банковские услуги (банковские гарантии, аккредитивы);
операции с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами;
депозитарное обслуживание;
зарплатный проект;
договор аренды индивидуального банковского сейфа;
оказание Банком Клиенту услуг специализированного депозитария/ регистратора;
иное (указать иной вид банковского обслуживания):
|
2. По расчетному счету планируется проведение следующих видов операций (сделок):
операции в рамках внешнеторгового контракта на ввоз товаров с территории Киргизской Республики, Республики Армения, Республики Беларусь или Республики Казахстан, получателем денежных средств по которому выступают лица, не являющиеся резидентами, соответственно, Киргизской Республики, Республики Армения, Республики Беларусь или Республики Казахстан,
в количестве____________________________________________________________________________________________________________________________________________
в сумме
за неделю, месяц, квартал, год (нужное подчеркнуть)
операции в рамках внешнеторгового контракта, предусматривающего в период срока действия запрета, установленного Указом Президента РФ от 06.08.2014 № 560, а также Указом Президента РФ от 28.11.2015 № 583, ввоз в Российскую Федерацию, запрещенной к ввозу сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия, либо выполнение на территории Российской Федерации запрещенных работ/ оказание запрещенных услуг,
в количестве____________________________________________________________________________________________________________________________________________
в сумме
за неделю, месяц, квартал, год (нужное подчеркнуть)
операций в рамках иных видов внешнеторговых контрактов
в количестве_____________________________________________________________________________________________________________________________________________
в сумме
за неделю, месяц, квартал, год (нужное подчеркнуть)
операции по снятию денежных средств в наличной форме
в количестве_____________________________________________________________________________________________________________________________________________
в сумме
за неделю, месяц, квартал, год (нужное подчеркнуть)
иные виды операций (сделок) (указать иные виды операций (сделок):
х
в количестве___________________________________________________________________________________________________________________________________________
в сумме
за неделю, месяц, квартал, год (нужное подчеркнуть)
|
По другим видам счетов, открытых в Банке, планируется проведение следующих видов операций (сделок):
|
1.
|
(указать вид счета)
|
1.1.
|
(указать вид операции)
|
1.2.
|
В количестве______________________________________________________________________________________________________________________________________
В сумме
за неделю, месяц, квартал, год (нужное подчеркнуть)
|
2.
|
(указать вид счета)
|
2.1.
|
(указать вид операции)
|
2.2.
|
В количестве____________________________________________________________________________________________________________________________________
В сумме
за неделю, месяц, квартал, год (нужное подчеркнуть)
|
3. Финансово-хозяйственная деятельность направлена на:
|
4. Сведения о финансовом положении юридического лица
4.а. Если период деятельности юридического лица не превышает 3-х месяцев с даты государственной регистрации:
В качестве сведений о финансовом положении предоставляется информация о том, что:
за период деятельности: месяц, 2 месяца, квартал, (нужное подчеркнуть)
— прибыль/убыток (нужное подчеркнуть) юридического лица составляет:
_______________________________(указать сумму в соответствующей валюте)
- на текущую / последнюю (нужное подчеркнуть и указать дату) дату г.
— соотношение общей суммы заемных средств (в том числе задолженность перед поставщиками, банками, лизинговыми компаниями и др., за исключением задолженности перед учредителями (участниками) юридического лица) к общей сумме всех активов составляет:
_______________________________________________________________________
(указать процентное соотношение)
|
4.б. Если период деятельности юридического лица превышает 3 месяца с даты государственной регистрации:
В качестве сведений о финансовом положении предоставляются следующие документы (сведения) (необходимо отметить не менее одного из указанных ниже вариантов и предоставить надлежащим образом заверенную копию отмеченного документа/копии отмеченных документов):
копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица/ производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк;
и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
и (или) данные о рейтинге юридического лица/, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств)
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
|
5. В качестве сведений о деловой репутации прилагаются:
отзывы других клиентов ПАО РОСБАНК
отзывы от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании/ находится на обслуживании в настоящее время;
- сообщается о невозможности предоставления указанных выше отзывов по причине (указать причину) _________________________________________________________________
х
_______________________________________________________________________________________________________________________
|
6. Информация об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества
доходы, полученные в результате осуществления хозяйственной деятельности;
денежные средства, привлеченные от третьих лиц (займы);
кредиты;
поступления от реализации имущества;
иное (указать иной источник происхождения)______________________________________________________________________________________________________
|
7. Сведения о действиях Клиента—юридического лица к выгоде третьих лиц
7.1. При проведении банковских операций и иных сделок Клиент—юридическое лицо действует к собственной выгоде (не осуществляются действия в пользу третьего лица):
|
7.2. При проведении банковских операций и иных сделок Клиент—юридическое лицо действует в пользу выгодоприобретателя (осуществляются действия к выгоде третьего лица) на основании:
(в этом случае дополнительно заполняется анкета выгодоприобретателя)
|
— агентского договора
— договора поручения
— договора комиссии
— договора доверительного управления
— по иному основанию (уточнить):
________________________________________________________
|
|
|
|
|
|
|
8. Дополнительные вопросы для юридических лиц – резидентов Российской Федерации, в целях установления наличия оснований для отнесения их к категории иностранных налогоплательщиков
(раздел 8 не подлежит заполнению при оказании Клиенту услуги на разовой основе)
(1). Представительство1 ФилиалError: Reference source not found Дочернее общество1
зарегистрирован(о) (учрежден(о)) в иностранном государстве2?
Да Нет
Если произведена отметка в поле «Да», укажите наименование иностранного государства, в котором представительство (филиал, дочернее общество) Вашего юридического лица зарегистрирован(о) (учрежден(о)):
(2). Юридическое лицо является налоговым резидентом в иностранном государстве?
Да Нет
При ответе «Да» укажите наименование государства, в котором Ваша организация является налоговым резидентом:
|
|
(3). Представительство1 Филиал 1 Дочернее общество1
является налоговым резидентом в иностранном государстве
Да Нет
Если произведена отметка в поле «Да», укажите наименование иностранного государства, в котором представительство (филиал, дочернее общество) Вашего юридического лица является налоговым резидентом
(4). Является ли хотя бы один из акционеров / конечных бенефициарных владельцев юридического лица, контролирующих не менее 10 процентов уставного капитала юридического лица (либо имеющий возможность иным образом контролировать юридическое лицо) гражданином иностранного государства или лицом, постоянно проживающим в иностранном государстве?
Да Нет
При ответе «Да», укажите наименование иностранного государства, гражданином которого является такой акционер / конечный бенефициарный владелец юридического лица, или в котором он постоянно проживает:
|
9. По мере изменения указанных выше сведений либо по запросу Банка, но не реже одного раза в год
Полное наименование юридического лица
обязуется представлять в ПАО РОСБАНК сведения о финансовом положении, деловой репутации и иные данные, указанные в разделах 4, 5, 6, 7 и 8 (включая документы, указанные в п. 4 и 5) настоящего Вопросника, а также в Приложении к настоящему Вопроснику.
|
