Опросный лист клиента


Скачать 213.52 Kb.
НазваниеОпросный лист клиента
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы


Приложение к Анкете Клиента

опросный лист клиента


юридического лица/индивидуального предпринимателя/иностранной структуры без образования юридического лица
Уважаемый Клиент! Спасибо за выбор АКБ «ТЕНДЕР-БАНК» (АО) в качестве финансового партнера! Все поля обязательны для заполнения.

Полное наименование юридического лица/ИП/иностранной структуры без образования юридического лица (ИП указывает дополнительно дату и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность.

     




ИНН




КИО




Код иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии)

     




     




     


Адрес юридического лица (ЕГРЮЛ)

     
Почтовый адрес (при наличии)

     
Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица

     
Интернет-сайт E-mail

     




     

Номера контактных телефонов, факсов (если имеются)







     








Форма налогообложения:  стандартная  упрощенная  ЕНВД

I. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности, финансовом положении и деловой репутации клиента:

1. Укажите цель Вашего бизнеса:


 Получение прибыли (получение доходов от основной деятельности)  Бюджетное учреждение  Благотворительная деятельность

 Образовательная деятельность

 Иное (укажите)      


2. Основной вид деятельности организации ( нужное подчеркнуть):




Торговля



оптовая торговля





розничная торговля





оптово-розничная торговля



Ваш основной товар (укажите)

     

Сфера услуг

бытовые услуги



Реклама



Транспорт, логистика



IT, связь



общественное питание



иное (указать подробно)






Производство

     

(укажите наименование продукции )

Прочее (указать подробно):      

Сколько времени Вы занимаетесь данным бизнесом? (выберете нужное)



менее 3 месяцев



6-12 месяцев



1-3 года



Более 3-х лет

Количество

поставщиков

 1-2

 5-7

 7 и более

покупателей

 1-2

 5-7

 7 и более













3. Укажите сведения об основных контрагентах (имеющиеся или планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете):

По источнику поступления денежных средств / По расходованию денежных средств

Наименование контрагента(ИНН/КИО)


Обслуживающий контрагента Банк

Наименование контрагента(ИНН/КИО


Обслуживающий контрагента Банк


     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     




4. История, репутация, сектор рынка и конкуренция (в т.ч. сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежном рынках)




     




5. Подлежат ли лицензированию виды хозяйственной деятельности, осуществляемые Вашей организацией(ИП) ?


 Да  Нет



6. Каким образом формируются «доходы» Вашей организации/ИП?






от основной деятельности



от прочих операций и сделок




7. Какие основные средства, необходимые для осуществления деятельности, имеет Ваша организация/ИП?

 Производственные мощности  транспортные средства  складские помещения

 Торговые точки  емкости для хранения

 прочее      


8. Планируете ли Вы при проведении банковских операций и иных сделок действовать в пользу выгодоприобретателя (ей)? (Выгодоприобретателем считается лицо (физическое лицо/юридическое лицо), к выгоде которого действует ваша организация /ИП, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления и т.п., при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом)  Да  Нет





(если «Да», заполните Анкету выгодоприобретателя (ей) по форме Банка)

     

(указать выгодоприобретателя(ей)-ФИО, наименование, ИНН)

 в случае возникновения операций к выгоде других лиц (выгодоприобретателя(-ей), обязуюсь информировать о них Банк и предоставить Анкету выгодоприобретателя(ей) в течение 7 (семи) календарных дней с даты проведения операции




9. Являются ли физические лица – учредители (руководители) Вашей организации учредителями(руководителями) в других организациях? Если да, то укажите пожалуйста, в каких организациях?




 Да  Нет

     

     

     




10. Укажите Банки (в том числе иностранные), где Ваша организация/ИП имеет открытые счета:

     





11. Укажите штатную численность сотрудников Вашей организации/ИП:

     


12. Имеется ли в Вашей организации/ИП главный бухгалтер? Если нет, уточните причину отсутствия.

 Да  Нет      

     

     




13. Планирует ли Ваша организация/ИП использовать счет для зачисления денежных средств от нерезидентов или списания денежных средств в пользу нерезидентов?  Да  Нет




В случае ответа «ДА», укажите, какие виды операций планирует совершать Ваша организация (ИП)?

 Да, по договорам за импорт/экспорт работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности

 Да, по договорам за импорт товаров на условиях предоплаты

 Да, по заключенным между резидентом и нерезидентом сделкам купли-продажи ценных бумаг

 Да, по заключенным между резидентом и нерезидентом договорам импорта товаров без ввоза на таможенную территорию РФ

 Да, по договорам заключенным с нерезидентом, зарегистрированным в государстве, предоставляющем (предоставляющей) льготный налоговый режим

 Да, переводы денежных средств на счета лиц - нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее - контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов резиденты в уполномоченные банки представляют товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан.

 Да, по операциям в рамках осуществляемых расчетов, по выполнению внешнеторговых договоров (контрактов), по которым ввоз товаров на территорию РФ осуществляется с территории Республики Армения и (или) Киргизской Республики.



14.Перечень основных занимаемых помещений

АДРЕС

Площадь, кв.м.

Право на помещение

Назначение (выбрать нужное)

     

     

собственность  аренда 

субаренда  другое 

магазин  офис 

склад  другое 


14.Перечень основных занимаемых помещений

     

     

собственность  аренда 

субаренда  другое 

магазин  офис 

склад  другое 

     

     

собственность  аренда 

субаренда  другое

магазин  офис 

склад  другое 



15. Ваша организация/ИП относится к организациям, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также организациям, находящимся под их прямым или косвенным контролем ?  Да  Нет




16. Входит ли Ваша организация в состав группы компаний (холдинга) ?  Да  Нет


Если «Да», то укажите наименование головной организации :      

17. Имеются ли у Вас обособленные подразделения?  Да  Нет


Если «Да», то укажите      


18. Сведения о величине уставного капитала/уставного фонда, имущества :


Величина зарегистрированного капитала       Величина оплаченного капитала      

II. Цель установления и предполагаемый характер деловых отношений с АКБ «ТЕНДЕР-БАНК» (АО):


1. В каком сотрудничестве с АКБ «ТЕНДЕР-БАНК» (АО) заинтересована Ваша организация/ИП?






Комплексное долгосрочные обслуживание

 Совершение отдельных разовых операций (сделок)






2. Какие виды банковских услуг планирует использовать Ваша организация/ИП?




 Безналичные расчеты с контрагентами в рублях;

 Безналичные расчеты в иностранной валюте;

 Операции по покупке/продаже иностранной валюты;

 Снятие наличных денежных средств;

 Внесение наличных денежных средств;

 Инкассация выручки;

 Операции с ценными бумагами;

 Расчеты, связанные с перечислением заработной платы;

 Операции с корпоративными банковскими картами (зарплатный проект);

 Расчеты по уплате налогов;

 Депозиты;

 Кредитование;

 Получение банковской гарантии;

 Обслуживание по системе «Банк Клиент»;

 Другое (укажите)

     




3. Укажите причину(причины), по которой(которым) Вы выбрали АКБ «ТЕНДЕР-БАНК» (АО)?

 Рекомендации знакомых;

 Удобное местоположение;

 Репутация и имидж АКБ «ТЕНДЕР-БАНК» (АО) на российском рынке;

 Требование партнера по бизнесу;

 Приемлемый уровень тарифов на услуги Банка;

 Наличие услуг, которых нет в других Банках;

 Отказ в обслуживании в других кредитных организациях;

 Наличие контрагентов, обслуживающихся в АКБ «ТЕНДЕР-БАНК» (АО);

 Требование головной организации;

 Возможность эффективно управлять своими финансовыми средствами;

 Другие (укажите)

     





4. Как часто и в каких объемах Вы планируете совершать следующие операции?

частота и объем

операциий

планируемые безналичные операции по счету

планируемые безналичные операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеэкономической деятельности

планируемые операции по снятию денежных средств в наличной форме


Всего

Количество

Общая сумма операций в тыс. руб.

Количество

Общая сумма операций в тыс. руб.

Количество

Общая сумма операций в тыс. руб.

Количество

Общая сумма операций в тыс. руб.

неделя

     

     

     

     

     

     

     

     

месяц

     

     

     

     

     

     

     

     

квартал

     

     

     

     

     

     

     

     

год

     

     

     

     

     

     

     

     


III. Сведения о текущем финансовом положении:


1. Какой финансовый результат деятельности Вашей организации/ИП был в последнем отчетном периоде? (отметьте один из перечисленных результатов):


 Прибыль  Убыток  Прибыль/убыток отсутствует


2. . Какой из следующих документов, характеризующих финансовое положение в Вашей организации (ИП) *, Вы можете предоставить?


 Годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) за последний отчетный период ( с отметками налогового органа об их принятии или без таковой отметки с приложением копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения(при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях(при передаче в электронном виде) **

 Годовая (либо квартальная) налоговая декларация за последний отчетный период (с отметками налогового органа об их принятии или без таковой отметки с приложением копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде)**
* Для организаций, период деятельности которых не превышает 3-х месяцев со дня регистрации, по истечении первого отчетного периода в Банк предоставляются копии бухгалтерской отчетности или налоговой декларации (или иной отчетности, представляемой согласно применяемой системы налогообложения). Выше указанные документы предоставляются в Банк в течение 7 дней с момента их предоставления в налоговый орган с отметкой о принятии или без таковой с приложением копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения ( при направлении по почте), либо копия подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).

** В случае предоставления отчетности с нулевыми показателями , необходимо предоставить письмо, поясняющее причину отсутствия финансово - хозяйственной деятельности в отчетном периоде.


3. . Какие из следующих документов имеются в Вашей организации (копию одного из документов необходимо предоставить в Банк):

 Аудиторское заключение на годовой отчет за прошлый год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации *
 Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности об уплате налогов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом*
* Предоставляется по запросу Банка в установленный срок



4. Был ли Вашей организации присвоен рейтинг одним из международных или рейтинговых агентств*?


 «STANDART & POOR`S»  «FITCH-RATINGS»  «MOODY`S INVESTORS SERVICE»
 Другие (указать)      
* В случае наличия у компании рейтинга, присвоенного международным или национальным рейтинговым агентством, предоставление финансового отчета не требуется.
IV. Сведения о деловой репутации:


1. Имеется ли у Вашей организации/ИП по состоянию на дату представления настоящих сведений:




просроченная задолженность перед бюджетными и внебюджетными фондами

 Нет

 Да

просроченная задолженность перед персоналом по заработной плате

 Нет

 Да

безнадежные к взысканию требования в составе дебиторской задолженности

 Нет

 Да

просроченные обязательства в составе кредиторской задолженности

 Нет

 Да

непогашенные в срок кредиты банков, займы третьих лиц

 Нет

 Да

неисполненные обязательства по предоставленным поручительствам и гарантиям

 Нет

 Да

иные факты неисполнения Вашей организацией/ИП денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах организации ( указать какие)      


2. Является ли Ваша организация /ИП получателем государственных дотаций?

 Нет

 Да

3. В отношении Вашей организации/ИП ведется дело о несостоятельности (банкротстве)?

 Нет

 Да

4. Имеются ли в отношении Вашей организации (ИП) вступившие в силу решения судебных органов о признании несостоятельности(банкротстве)?

 Нет

 Да

5. В отношении Вашей организации (ИП) проводятся процедуры ликвидации?

 Нет

 Да

6 Вовлечена ли Ваша организация (ИП) в судебные разбирательства, которые могут привести к потери вашей платежеспособности и финансовой устойчивости, по состоянию на дату предоставления информации?

Если «ДА», то приведите подробную информацию по существу каждого судебного разбирательства (стороны, номер, дата, наименования суда и т.д.

     

 Нет

 Да







7. Можете ли Вы предоставить отзывы о своей организации/ИП от организаций, с которыми Вы работаете/работали?

От контрагентов, являющихся также клиентами АКБ «ТЕНДЕР-БАНК» (АО) и имеющих с Вами деловые отношения

 Нет

 Да

От других кредитных организаций, в которых Вы раннее находилась на обслуживании , с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации вашей организации /ИП

В случае ответа «ДА», представьте пожалуйста , вышеуказанные отзывы

В случае ответа «НЕТ», укажите, пожалуйста, причины невозможности получения вышеуказанных отзывов:

     

 Нет

 Да

V.Сведения об органах управления и физическом лице - Бенефициарном владельце*

Бенефициарный владелец в целях Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001г. - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.

 Нет  Д а

1.      

2.      

3.      

4.      
(Ели ответ «Да», то по участникам юридическим лицам информация должна быть предоставлена до бенефициарных владельцев - физических лиц) указывается Фамилия, Имя Отчество Бенефициарного (-ых) владельца (-ев), указать долю в Уставном капитале организации в % .

 сведения отсутствуют (необходимо предоставить письменное пояснение, при этом бенефициаром будет признано лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени юридического лица)



1. Каким образом Бенефициарный владелец связан с Вашей организацией (ИП):


 Физическое лицо владеет акциями
 Физическое лицо является участником/учредителем/собственником
 Физическое лицо имеет право (возможность) на основании договора с Клиентом оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые Клиентом, в частности использовать свои полномочия с целью оказания на величину дохода Клиента

 Физическое лицо имеет возможность воздействовать на принимаемые Клиентом решения
 В интересах физического лица Клиентом устанавливаются деловые отношения
 Другое (подробно) указать      



2. В подтверждение указанных сведений представлены следующие документы:


 Выписка из реестра акционеров

 Копия паспорта удостоверяющего личность бенефициарного владельца

 Список участников Общества

 Трастовый договор

 Выписка из торгового реестра

 Сертификат происхождения

 Оригинал или надлежащим образом заверенная копия документа удостоверяющего личность бенефициарного владельца

 Иное:      



3. Сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица:


 Высший орган управления-Общее собрание участников/акционеров

 Совет директоров, наблюдательный совет

 Дирекция, Правление

 Единоличный исполнительный орган, Председатель Правления

 Иное      

Персональный состав органов управления (указывается ФИО)

     
     
     
     
     

VI. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента

*


Виды источников происхождения денежных средств Клиента

В случае наличия данного источника проставляется отметка «V»

поступающих от юридических лиц и кредитных организаций:

  • выручка, поступающая за реализованные товары и (или) оказанные услуги



  • кредиты, полученные от Банка и (или) других кредитных организаций



  • займы, полученные/ возврат займов



  • взносы учредителей



  • средства, поступающие в рамках проведения Клиентом операций с ценными бумагами



  • средства, поступающие в рамках осуществления Клиентом комиссионной (агентской) деятельности



  • средства, поступающие в рамках осуществления Клиентом деятельности платежного агента или банковского платежного агента (субагента)



  • средства, поступающие в рамках осуществления Клиентом брокерской деятельности



  • средства, поступающие в рамках осуществления Клиентом деятельности по доверительному управлению



  • средства, поступающие в рамках осуществления Клиентом сделок с недвижимым имуществом



  • средства, поступающие в рамках осуществления Клиентом сделок по купле/продаже оборудования, автотранспорта, основных средств.



  • собственные денежные средства Клиента, поступающие с его счетов, открытых в других кредитных организациях



  • иные поступления от юридических лиц (указать, какие именно)




Подписывая данный опросный лист:

- подтверждаю, что сведения, содержащиеся в настоящем опросном листе, являются достоверными и точными на дату подписания, и обязуюсь незамедлительно уведомить Банк в случае изменения указанных сведений и предоставить подтверждающие документы, а также любых обстоятельствах, способных повлиять на выполнение своих обязательств перед Банком;

- даю свое согласие, что Банк оставляет за собой право проверки заявленной выше информации;

     

________________________________________________________________________________________________________________________________________

Руководитель организации – (должность)



_______________________________________________ /      

Подпись руководителя/доверенного лица/ИП (Ф. И. О.)

М.П. « ___» _____________ 20 __ г.

О


тметка Банка:


__________________________________________________________________________________________________________________ / ____________________ /

(должность, ФИО сотрудника Банка, ответственного за проведение идентификации) (подпись)



« ____ » _____________20___ г.





Похожие:

Опросный лист клиента iconПравила заполнения опросного листа для получения болгарской визы:...
Внимание! На всех туристов независимо от возраста необходимо заполнить приложенный опросный лист. Заполненный опросный лист необходимо...

Опросный лист клиента iconДокументы принимаются не раньше чем за 3 месяца до предполагаемой даты вылета китай
Опросный лист, заполненная полностью, разборчиво русскими буквами. Опросный лист можно скачать здесь (образец заполнения анкеты)

Опросный лист клиента iconОпросный лист для проведения идентификации клиента – юридического...
Критериям отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации...

Опросный лист клиента iconТуроператор не несет ответственность за правильность и корректность...
Внимание! На всех туристов независимо от возраста необходимо заполнить приложенный опросный лист. Заполненный опросный лист необходимо...

Опросный лист клиента iconОпросный лист потребителя государственных услуг
С целью повышения качества и доступности государственных услуг просим заполнять опросный лист, занеся знак «+» в соответствующий...

Опросный лист клиента iconТуроператор не несет ответственность за правильность и корректность...
Внимание! На всех туристов независимо от возраста необходимо заполнить приложенный опросный лист. Заполненный опросный лист необходимо...

Опросный лист клиента iconОпросный лист к заявлению на подключение услуги «Защищенная передача...
Технический специалист со стороны ит подразделения клиента ответственный за настройку подключения

Опросный лист клиента iconТуроператор не несет ответственность за правильность и корректность...
Внимание! На всех туристов независимо от возраста необходимо заполнить приложенный опросный лист. Заполненный опросный лист необходимо...

Опросный лист клиента iconОпросный лист клиента индивидуального предпринимателя
Банком, а также на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной...

Опросный лист клиента iconОпросный лист клиента-индивидуального предпринимателя
Сведения о свидетельстве регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (номер свидетельства, дата выдачи, орган выдавший...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru

разработчик сайта i-http.ru
Поиск