Деятельность по ведению Реестра владельцев ценных бумаг включает в себя:
ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете Эмитента;
ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;
хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;
учет начисленных доходов по ценным бумагам.
Информация об Эмитенте
В Реестр должна содержаться следующая информация об Эмитенте:
полное наименование в соответствии с уставом;
краткое наименование в соответствии с уставом;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента;
номер и дата государственной регистрации Эмитента;
место нахождения и почтовый адрес;
размер уставного (складочного) капитала;
номера телефона, факса;
руководитель исполнительного органа Эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.
Информация о ценных бумагах Эмитента
В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг:
дата государственной регистрации и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
Лицевой счет зарегистрированного лица Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать следующие данные:
данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
Лицевой счет Эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ.
Лицевой счет доверительного управляющего
Доверительному управляющему в системе ведения Реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Эмитент ведет учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, на одном счете доверительного управляющего.
Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Лицевой счет номинального держателя
Данный лицевой счет открывается в случае передачи ценных бумаг зарегистрированным лицом номинальному держателю.
Эмитент ведет учет ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, на одном счете номинального держателя.
Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
6Документы, используемые Эмитентом для ведения Реестра Анкета зарегистрированного лица
Анкета должна содержать следующие обязательные данные:
Для физического лица:
фамилию, имя, отчество;
гражданство;
вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
год и дату рождения;
место проживания (регистрации);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
номер телефона (при наличии);
Для юридического лица:
полное наименование организации в соответствии с ее Уставом;
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации, а также для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002г., основной государственный регистрационный номер (ОГРН), дату внесения записи в единый государственный реестр юридических лиц и наименование территориального органа Министерства Российской Федерации по налогам и сборам, осуществившего внесение записи;
место нахождения;
почтовый адрес;
электронный адрес (при наличии);
номер телефона, факса (при наличии);
образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для всех лиц:
категория зарегистрированного лица (физическое лицо или юридическое лицо);
тип зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, залогодержатель, доверительный управляющий);
идентификационный номер налогоплательщика - ИНН (при наличии);
форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная; безналичная);
при безналичной выплате доходов - банковские реквизиты: расчетный счет; наименование банка; корреспондентский счет; БИК банка; город банка, ИНН банка;
способ доставки выписок из Реестра (письмо; заказное письмо; курьером; лично у Эмитента).
|
