Выписка из реестра о заложенных ценных бумагах
Выписка из реестра о заложенных ценных бумагах должна содержать следующие данные:
В отношении залогодержателя:
фамилию, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
вид зарегистрированного лица (залогодержатель);
в случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение обязательств по облигациям, то указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
фамилию, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).
В отношении заложенных ценных бумаг:
полное наименование Эмитента, его место нахождения, наименование органа, осуществившего его регистрацию, номер и дату регистрации;
дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
вид, категория (тип), серия, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска;
номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться:
все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога;
полное наименование Эмитента;
наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
место нахождения, телефон Эмитента;
печать и подпись уполномоченного лица Эмитента;
указание на то, что выписка не является ценной бумагой.
Уведомление о проведении операции в Реестре
Уведомление должно содержать следующие данные:
дату выдачи уведомления;
полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
входящий номер документа (по журналу учета входящих документов);
дату исполнения операции;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категорию (тип) ценных бумаг;
количество ценных бумаг;
основание для внесения записей в Реестр;
номер лицензии, дату выдачи, дату до которой действует лицензия;
место нахождения, телефон Эмитента;
фамилию, имя, отчество уполномоченного лица Эмитента;
печать и подпись уполномоченного лица Эмитента.
Справка об операциях по лицевому счету в Реестре
В справке об операциях по лицевому счету должны быть указаны следующие данные:
дата, на которую справка подтверждает записи об операциях по лицевому счету;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, запросившего справку;
полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
дата, начиная с которой в данную справку попадают операции по лицевому счету;
дата, до которой в данную справку попадают операции по лицевому счету;
номер записи в регистрационном журнале;
дата получения документов;
дата исполнения операции;
тип операции;
основание для внесения записей в Реестр;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
количество ценных бумаг,
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
место нахождения, телефон Эмитента;
фамилия, имя, отчество уполномоченного лица Эмитента;
печать и подпись уполномоченного лица Эмитента.
|
