Термины и определения
Применяемые в тексте настоящего Регламента следующие термины используются в их нижеприведенных значениях:
Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”), а также иные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством Российской Федерации.
Генеральное Соглашение - акцепт условий настоящего Регламента и всех Приложений к Регламенту со стороны Клиента, подтверждением которого является заполненное и переданное в Банк «Заявление на обслуживание на рынках ценных бумаг и срочном рынке».
Инструменты - финансовые инструменты, т.е. ценные бумаги, а также производные финансовые инструменты.
Банк - Публичное акционерное общество «ТРАНСКАПИТАЛБАНК».
Биржевая информация - цифровые данные и иные сведения неконфиденциального характера о ходе и итогах торгов в ТС, а также информационные сообщения ТС, обработанные и систематизированные с помощью программно-технических средств и оборудования ТС, содержащиеся в базах данных ТС, правом на использование которых обладает ТС в соответствии с законодательством Российской Федерации
Депозитарий Банка – специализированное подразделение Банка, обособленное от других подразделений Банка, уполномоченное предоставлять от имени Банка депозитарные и сопутствующие им услуги.
WWW - страница Банка (сайт Банка) - совокупность специализированных страниц Банка в сети Интернет на которых Банк размещает информацию об услугах на рынках ценных бумаг, информацию о любых изменениях в тексте настоящего Регламента, действующих тарифах на услуги, уполномоченных лицах Банка, а также и иную информацию, раскрытие которой предусмотрено настоящим Регламентом. Постоянный адрес WWW – страницы Банка http://www. tkbbank.ru
Клиент - любое юридическое или физическое лицо, а также предприниматели без образования юридического лица, как резиденты, так и нерезиденты РФ, заключившие с Банком Генеральное Соглашение.
Заявление – специальное письменное «Заявление на обслуживание на рынках ценных бумаг и срочном рынке», составленное на бланке по форме, предусмотренной Приложением 2 к настоящему Регламенту. Бланк Заявления включает в себя текст декларации об акцепте Регламента, бланк анкеты заявителя и форму для описания типа планируемых операций.
Счет депо – специальный счет, посредством которого осуществляется учет ценных бумаг (депозитарный учет). В соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности Клиентам открываются счета владельцев, а при наличии соответствующих лицензий Клиенту-юридическому лицу могут быть открыты счет номинального держателя, счет доверительного управляющего
Брокерский счет – счет, открываемый Банком, для хранения и ведения учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам с ценными бумагами и сделками со Срочными инструментами.
Базовый актив срочного инструмента – финансовый актив, валюта, индекс или товар, являющийся предметом срочного инструмента.
Инвестиционный счет – совокупность счетов, предусмотренных действующим законодательством РФ (брокерский счет и счет депо, в том числе торговый счет депо, посредством которых Банк ведет учет денежных средств и ценных бумаг, предоставленных Банку Клиентом для расчетов по сделкам. Такой Инвестиционный счет не является индивидуальным инвестиционным счетом в понимании ст. 10.2-1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» ( 39-ФЗ)
Уполномоченные лица – физические лица, которые имеют полномочия в силу закона или доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим Регламентом. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте настоящего Регламента, любые действия от имени Клиента могут осуществлять только уполномоченные лица, т.е. представители Клиента, имеющие необходимый объем полномочий.
Торговые системы/ (ТС)– рынки ценных бумаг, срочные рынки заключение сделок на которых производится по строго определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах ТС, а исполнение обязательств по сделкам гарантировано независимыми от участников сделок системами поставки и платежа.
Поручения Клиента – любые распорядительные сообщения, направленные Клиентом в Банк, в том числе поручения на сделку, депозитарные поручения, поручения об отзыве средств и прочие, предусмотренные Регламентом сообщения, содержащие распоряжение Клиента Банка совершить сделку или неторговую операцию.
Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками торговых систем. Действующие правила ТС и иные нормативные акты перечисленных в Регламенте торговых систем – организаторов торговли ценными бумагами, в которых Банк совершает сделки в соответствии с поручением Клиента, считаются неотъемлемой частью настоящего Регламента.
Торговый день – период времени, в который на Бирже проводятся Торги на соответствующем рынке.
Урегулирование сделки - процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитария и проч.).
Тарифный план – выбранный и зафиксированный Клиентом в «Заявлении на обслуживание на рынках ценных бумаг и срочном рынке» тариф Банка, утвержденный в установленном порядке на услуги на рынках ценных бумаг и срочном рынке и указанный в Приложении №3 настоящего Регламента.
Сделка РЕПО – сделка с ценными бумагами, состоящая из двух частей. По первой части сделки РЕПО в дату ее исполнения продавец ценных бумаг обязан поставить ценные бумаги, а покупатель обязан заплатить денежные средства, а по второй части сделки РЕПО покупатель по первой части сделки РЕПО обязуется в срок, определенный при заключении сделки РЕПО, поставить ценные бумаги продавцу по первой части сделки РЕПО, а продавец по первой части сделки РЕПО обязуется принять ценные бумаги и заплатить за них определенную денежную сумму.
Система интернет-трейдинга – специализированный программно-технический комплекс, посредством которого Клиент имеет возможность обмениваться сообщениями с Банком через глобальную компьютерную сеть Интернет.
Гарантийное обеспечение – сумма средств, подлежащих в соответствии с Правилами ТС, внесению Клиентом в качестве обеспечения исполнения обязательств по заключенным фьючерсным и опционным контрактам; Размер Гарантийного обеспечения по Фьючерсным и Опционным контрактам рассчитывается Банком в соответствии с правилами соответствующей ТС. Размер Гарантийного обеспечения рассчитывается согласно методике Торговой системы на основе числа Открытых позиций. Размер средств, требуемых для Гарантийного обеспечения одной открытой по Заявке Клиента позиции, составляет 100% от размера, установленного Торговой системой
Средства гарантийного обеспечения – денежные средства, а также переданное в обеспечение движимое имущество, внесенное Клиентом в обеспечение обязательств Клиента, возникающих из совершенных им сделок на Срочном рынке.
Срочный инструмент (Срочный контракт) – производные финансовые инструменты, допущенные в установленном ТС порядке к обращению на срочном рынке.
Срочный рынок (рынок FORTS)– ТС, ведущие организованную торговлю срочными инструментами.
Фьючерсный контракт – производный финансовый инструмент, заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного правилами ТС и спецификацией данного фьючерсного контракта.
Опционный контракт – контракт, покупатель которого приобретает право в течение установленного в спецификации периода времени в будущем купить или продать базовый актив по установленной при совершении сделки цене исполнения, а продавец приобретает обязательство по опционному контракту исполнить требования покупателя (в случае их предъявления) в течение установленного в спецификации периода времени, является производным финансовым инструментом.
Поставочный товарный фьючерсный контракт- Фьючерсный контракт, базовым активом которого является товар, а условием исполнения обязательств по которому является поставка/оплата такого товара в порядке, установленном правилами Торговой системы.
Товар - не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам
Вариационная маржа – денежные средства, зачисляемые на Инвестиционный счет или списываемые с Инвестиционного счета Клиента по итогам каждой Торговой сессии в соответствии с Открытыми позициями Клиента на Срочном рынке. Вариационная маржа рассчитывается в соответствии с правилами и методикой ТС.
Расчетная (котировальная) цена – цена, которая используется для расчета вариационной маржи и определяется в соответствии с правилами и методикой ТС. Расчетная цена указывается в единицах измерения, установленных в Спецификации соответствующего Срочного контракта;
Премия – сумма денежных средств, уплачиваемая покупателем Опциона продавцу при совершении сделки купли-продажи Опциона;
Открытая позиция – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате совершения сделок купли-продажи Фьючерсных и Опционных контрактов. Открытая позиция аннулируется (закрывается) при заключении контрактов противоположных имеющейся Открытой позиции (Офсетная сделка), а также при Исполнении контрактов.
Исполнение контрактов – стандартная процедура прекращения прав и обязанностей, определенная в Спецификации срочного инструмента.
Держатель (покупатель опциона) – участник сделки с опционным контрактом, получивший по условиям этой сделки права, предусмотренные Спецификацией опционного контракта.
Подписчик (продавец опциона) - участник сделки с опционным контрактом, принявший по условиям этой сделки обязательства, предусмотренные Спецификацией опционного контракта.
Спот рынок - торговая система (рынок), в которой, в соответствии со спецификацией Срочных контрактов, должна быть заключена сделка с базовым активом или осуществлена поставка и оплата базового актива при проведении процедуры исполнения фьючерсного контракта. При исполнении опционов, базовым активом которых является фьючерсный контракт, в качестве Спот рынка может выступать торговая система (рынок) на котором обращаются фьючерсные контракты
Экспирация – определенная правилами ТС и спецификацией процедура исполнения опционного контракта, проводимая при истребовании покупателем опциона или при принудительном закрытии позиции.
Электронная подпись - информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию.
Условия и порядок применения электронной подписи регулируется соглашением об обмене электронными документами в системе электронного документооборота ТКБ БАНК ПАО по телекоммуникационным каналам связи, заключаемым между Банком и Клиентом.
Ключ электронной подписи (ключ ЭП) - уникальная последовательность символов, предназначенная для создания электронной подписи.
Квалифицированный инвестор – Клиент, являющийся квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22.04.1996 г. либо признанный Банком квалифицированным инвестором в соответствии с Законодательством РФ и Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами Публичного акционерного общества «ТРАНСКАПИТАЛБАНК».
Субброкер –юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, и имеющее право на основании договора на брокерское обслуживание со своим клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга.
Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных законодательными и нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг в Российской Федерации.
|
