Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг
Скачать 2.59 Mb.
|
XI. Регистрация проспекта ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг 11.1. Если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не сопровождалась регистрацией их проспекта, он может быть зарегистрирован впоследствии - после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. 11.2. Для регистрации проспекта ценных бумаг в регистрирующий орган представляются: заявление на регистрацию проспекта ценных бумаг, которое должно быть составлено по форме согласно Приложению 12 к настоящим Стандартам; проспект ценных бумаг; копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания) уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым принято решение об утверждении проспекта ценных бумаг, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за принятие указанного решения, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие; платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о регистрации проспекта ценных бумаг. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении эмитентом обязанности по уплате указанной государственной пошлины; платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, за регистрацию проспекта ценных бумаг. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении эмитентом обязанности по уплате указанной государственной пошлины. В случае подписания проспекта ценных бумаг финансовым консультантом на рынке ценных бумаг в регистрирующий орган представляется меморандум, отвечающий требованиям пункта 2.4.4 настоящих Стандартов, за исключением обязательного заявления финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что раскрытие информации о принятии решения о размещении ценных бумаг и об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг проведено эмитентом в соответствии с требованием федеральных законов и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Все документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента. Верность копий документов, представляемых в соответствии с настоящими Стандартами в регистрирующий орган на бумажных носителях, должна быть подтверждена печатью эмитента и подписью уполномоченного лица, если иная форма заверения не установлена нормативными правовыми актами Российской Федерации. 11.3. Эмитент представляет в регистрирующий орган документы, необходимые в соответствии с настоящими Стандартами для регистрации проспекта ценных бумаг, в одном экземпляре, за исключением проспекта ценных бумаг, представляемого в трех экземплярах. 11.4. Текст проспекта ценных бумаг представляется в регистрирующий орган для регистрации также на магнитном носителе в формате, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Документы для регистрации проспекта ценных бумаг могут представляться в форме электронных документов. Указанные документы подписываются электронной цифровой подписью (подписями) в соответствии с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В этом случае представления указанных документов на бумажных и магнитных носителях не требуется. 11.5. Регистрирующий орган обязан осуществить регистрацию проспекта ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его регистрации в течение 30 дней с даты получения им документов и магнитных носителей в соответствии с настоящими Стандартами. 11.6. Регистрирующий орган вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации проспекта ценных бумаг. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 11.5 настоящих Стандартов, может быть приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней. Регистрирующий орган вправе запросить документы, необходимые для проверки достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг и иных документах, представленных для регистрации проспекта ценных бумаг. 11.7. В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящими Стандартами, а также в случае выявления иных устранимых нарушений регистрирующий орган вправе, не отказывая в регистрации проспекта ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения. В таком случае регистрирующий орган направляет эмитенту уведомление с указанием допущенных нарушений. При представлении эмитентом исправленных и/или дополненных документов в регистрирующий орган представляются только те документы, в которые вносились изменения и/или дополнения. Указанные документы представляются с сопроводительным письмом и описью представляемых документов. 11.8. В случае принятия решения о регистрации проспекта ценных бумаг регистрирующий орган в течение 3 дней с даты принятия соответствующего решения обязан выдать (направить) эмитенту: уведомление о регистрации проспекта ценных бумаг; а также два экземпляра проспекта ценных бумаг с отметкой о регистрации. В случае принятия решения об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг регистрирующий орган обязан в течение 3 дней с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту уведомление об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг, содержащее основания отказа. В случае представления документов на регистрацию проспекта ценных бумаг в форме электронных документов, указанные в настоящем пункте документы могут направляться эмитенту в форме электронных документов. Указанные документы подписываются электронной цифровой подписью регистрирующего органа в порядке, установленном договором об использовании электронной цифровой подписи, и требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 11.9. Регистрирующий орган вправе отказать в регистрации проспекта ценных бумаг на следующих основаниях: несоответствие документов, представленных для регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящих Стандартов и иных нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для регистрации проспекта ценных бумаг; несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям; внесение в проспект ценных бумаг ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений). 11.10. При отказе в регистрации проспекта ценных бумаг представленные на регистрацию документы не возвращаются. 11.11. Решение об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг может быть обжаловано в судебном порядке. См. данную форму в редакторе MS-Word Приложение 1 (1) к Стандартам эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг Образец Исх._____________________________ от "____"________________20___ г. Наименование регистрирующего органа Заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (составляется отдельно в отношении каждого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг) _________________________________________________________________________ (указывается наименование эмитента) просит осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) _________________________________________________________________________ (указываются вид ценных бумаг, категория (тип) - для акций; серия (идентификационные признаки выпуска, _________________________________________________________________________ серии) и срок погашения - для облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов, _________________________________________________________________________ форма, количество, номинальная стоимость (при наличии), способ размещения ценных бумаг) размещаемых в соответствии с_____________________________________________ (указываются соответствующее решение о размещении _________________________________________________________________________ ценных бумаг, орган управления эмитента, его принявший, дата и номер протокола) Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего кода _____________________________________________________ _________________________________________________________________________ Адрес для направления почтовой корреспонденции___________________________ Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. __________________________________________ ___________ __________________ (указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия руководителя эмитента) М.П. См. данную форму в редакторе MS-Word Приложение 1 (2) к Стандартам эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг Образец Исх._____________________________ от "____"________________20___ г. Наименование регистрирующего органа Заявление на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг (составляется отдельно в отношении каждого выпуска ценных бумаг) _________________________________________________________________________ (указывается наименование эмитента) просит осуществить государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска _________________________________________________________________________ (указываются вид ценных бумаг, категория (тип) - для акций; серия (идентификационные признаки выпуска, _________________________________________________________________________ серии) и срок погашения - для облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов, _________________________________________________________________________ форма, количество, номинальная стоимость (при наличии), способ размещения ценных бумаг) размещенных в соответствии с_____________________________________________ (указываются соответствующее решение о размещении _________________________________________________________________________ ценных бумаг, орган управления эмитента, его принявший, дата и номер протокола) Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего кода _____________________________________________________ _________________________________________________________________________ Адрес для направления почтовой корреспонденции___________________________ Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг. __________________________________________ ___________ __________________ (указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия руководителя эмитента) М.П. Приложение 2 к Стандартам эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг Образец Анкета эмитента (указать дату, на которую заполняются сведения в анкете эмитента_____________(на дату утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, а в случае, когда государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, - на дату утверждения проспекта ценных бумаг) 1. Наименование эмитента Указывается полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) эмитента, включая его организационно-правовую форму, как оно указано в уставе (учредительных документах) эмитента. 2. Сокращенное наименование эмитента (для коммерческих организаций) Указывается сокращенное фирменное наименование эмитента, как оно указано в его уставе (учредительных документах). 3. Данные о государственной регистрации эмитента как юридического лица Указывается дата государственной регистрации эмитента как юридического лица и номер свидетельства о государственной регистрации эмитента (иного документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента). Указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента, дата внесения такой записи. 4. Идентификационный номер налогоплательщика 5. Код по ОКВЭД Указываются коды основных видов экономической деятельности эмитента по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД). 6. Сведения о регистраторе, осуществляющем ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента 6.1. Полное фирменное наименование и местонахождения регистратора. 6.2. Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия). В случае если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно, указывается на это обстоятельство. 7. Размер уставного капитала эмитента В случае если эмитентом является коммерческая организация, указывается размер ее уставного (складочного) капитала (паевого фонда). 8. Данные о доле государства (муниципального образования) в уставном капитале эмитента и специальные права В соответствующих случаях указываются: доля уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности; наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом ("золотой акции"), срок действия специального права ("золотой акции"). 9. Количество акционеров (участников) эмитента Указывается общее количество участников (акционеров) эмитента, в том числе отдельно количество участников (акционеров) - физических лиц и количество участников (акционеров) - юридических лиц. 10. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 2 процентами уставного капитала или не менее чем 2 процентами обыкновенных акций эмитента В случае, если в состав участников (акционеров) эмитента, являющегося коммерческой организацией, входят участники (акционеры), владеющие не менее чем 2 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 2 процентами обыкновенных акций эмитента, по каждому такому участнику (акционеру) указываются: для участников (акционеров) - физических лиц: фамилия, имя, отчество, наименование субъекта Российской Федерации, города (поселка, села, населенного пункта), в котором проживает данное лицо, доля данного лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, а в случае, если эмитентом является акционерное общество, - также доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу; для участников (акционеров) - юридических лиц, являющихся акционерными обществами: код эмитента (в случае присвоения регистрирующим органом), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и дата государственной регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, код по ОКВЭД, доля данного лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, а в случае, если эмитентом является акционерное общество, - также доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу; для участников (акционеров) - юридических лиц, не являющихся акционерными обществами: код эмитента (в случае присвоения регистрирующим органом), наименование, основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и дата государственной регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, доля данного лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, а в случае, если эмитентом является акционерное общество, - также доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу. 11. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг эмитента Указываются сведения о всех предыдущих выпусках (дополнительных выпусках) ценных бумаг эмитента, государственная регистрация которых осуществлена до даты составления анкеты эмитента. 11.1. По каждому выпуску ценных бумаг, которому присвоен государственный регистрационный номер одновременно с аннулированием ранее присвоенного государственного регистрационного номера, в том числе в результате объединения дополнительных выпусков ценных бумаг, указываются: государственный регистрационный номер и дата его присвоения (дата аннулирования ранее присвоенного государственного регистрационного номера, дата объединения дополнительных выпусков ценных бумаг); ранее присвоенный государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг; орган, осуществивший присвоение выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера (аннулирование ранее присвоенного государственного регистрационного номера, объединение дополнительных выпусков ценных бумаг); количество размещенных ценных бумаг; номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска и объем выпуска по номинальной стоимости; дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В случае если ранее присвоенный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг аннулирован в результате объединения дополнительных выпусков ценных бумаг, по каждому такому дополнительному выпуску ценных бумаг дополнительно указываются: государственный регистрационный номер, присвоенный дополнительному выпуску ценных бумаг при его государственной регистрации, и дата его государственной регистрации; способ размещения ценных бумаг; количество размещенных ценных бумаг; номинальная стоимость каждой ценной бумаги и объем дополнительного выпуска по номинальной стоимости; дата государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг. 11.2. По каждому иному выпуску ценных бумаг, а также каждому дополнительному выпуску ценных бумаг, по которому регистрирующим органом не принято решение об аннулировании индивидуального номера (кода) такого дополнительного выпуска ценных бумаг, указываются: государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации; орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; количество размещаемых (размещенных) ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска); номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) и объем выпуска (дополнительного выпуска) по номинальной стоимости или указание на то, что в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено; дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; орган, осуществивший государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. В случае, если в отношении дополнительного выпуска ценных бумаг истек трехмесячный срок с даты государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг и регистрирующим органом принято решение об аннулировании индивидуального номера (кода) такого дополнительного выпуска ценных бумаг, сведения о таком дополнительном выпуске ценных бумаг приводятся в составе сведений о выпуске ценных бумаг, по отношению к которому он является дополнительным. При этом по каждому такому дополнительному выпуску ценных бумаг дополнительно указываются: индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и дата его аннулирования; орган, принявший решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг. В случае представления документов на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) облигаций дополнительно указывается сумма их номинальных стоимостей (объем выпуска) в совокупности с суммой номинальных стоимостей всех непогашенных облигаций эмитента и отдельно общий размер обеспечения, предоставляемого или представленного по таким облигациям. 12. Сведения о составлении эмитентом финансовой (бухгалтерской) отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и/или Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) В случае, если эмитент составляет финансовую (бухгалтерскую) отчетность, в том числе сводную финансовую (бухгалтерскую) отчетность, включающую показатели финансово-хозяйственной деятельности дочерних и зависимых хозяйственных обществ эмитента, в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и/или общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), указываются периоды, за которые эмитент составил такую отчетность, наименование и номер лицензии аудитора (аудиторов), выдавших аудиторское заключение в отношении этой отчетности, условия доступа к этой отчетности, включая информацию о том, где опубликована (раскрыта) указанная отчетность: наименование средства массовой информации или адрес страницы в сети Интернет. 13. Способ получения эмитентом от регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг Указывается предпочтительный для эмитента способ получения от регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг (по почте, в электронной форме в соответствии с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи, заключенного с уполномоченной организацией, выдача представителю эмитента, действующему по доверенности). 14. Адрес для направления эмитенту почтовой корреспонденции Указывается почтовый адрес, используемый эмитентом для получения адресованной ему почтовой корреспонденции. ________________________________________ _____________ __________________ (указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия руководителя эмитента) Дата "____"_____________ 200 __ г. М.П. См. данную форму в редакторе MS-Word |
Похожие:
 | Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных... |  | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
| Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... | | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |
| Все большее распространение получает практика выдачи банками кредитов под залог ценных бумаг, наработана определенная судебно-арбитражная... | | Требованием ООО «Рубикон» о выкупе ценных бумаг – обыкновенных именных бездокументарных акций «пао «Морион», направляю настоящее... |
| Регистрирующий орган не отвечает за достоверность информации, содержащейся в данном проспекте ценных бумаг, и фактом его регистрации... | | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... |
| Шихвердиев А. П. Компании на рынке ценных бумаг: Учебное пособие (электронный вариант) – Сыктывкар, Сыктывкарский государственный... | | Правила разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса рф, законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах,... |