Предполагается, что номинальные держатели, зарегистрированные в системе ведения реестра Облигаций Эмитента, уполномочены получать суммы погашения по Облигациям в безналичном порядке.
Номинальный держатель, не уполномоченный своими клиентами получать суммы погашения по Облигациям путем выплаты номинальной стоимости, не позднее чем за 3 (Три) рабочих дня до Даты погашения Облигаций, передает Регистратору список лиц, имеющих право на получение сумм погашения Облигаций при их погашении денежными средствами (далее по тексту – «Список лиц, имеющих право на получение сумм погашения»), который должен содержать все реквизиты, указанные ниже в Списке лиц, имеющих право на получение сумм погашения.
Дата (порядок определения даты), на которую составляется список владельцев облигаций для целей их погашения:
При подготовке Списка лиц, имеющих право на получение сумм погашения, Эмитент обязан направить Регистратору распоряжение о подготовке Списка лиц, имеющих право на получение сумм погашения, по состоянию на конец операционного дня Регистратора, предшествующего 10 (Десятому) дню до Даты погашения Облигаций денежными средствами (далее по тексту – «Дата составления Списка лиц, имеющих право на получение сумм погашения»).
Иные условия и порядок погашения облигаций:
Не позднее, чем за 3 (Три) рабочих дня до Даты погашения Облигаций Регистратор предоставляет Эмитенту и Список лиц, имеющих право на получение сумм погашения, составленный на Дату составления Списка лиц, имеющих право на получение сумм погашения, включающий в себя следующие данные:
а) полное наименование лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям.
В случае если Облигации переданы владельцем номинальному держателю и номинальный держатель уполномочен на получение сумм погашения по Облигациям, указывается полное фирменное наименование номинального держателя.
В случае если Облигации не были переданы номинальному держателю и/или номинальный держатель не уполномочен владельцем на получение сумм погашения по Облигациям, указывается полное наименование владельца Облигаций (Ф.И.О. владельца - для физического лица);
б) количество Облигаций, учитываемых на лицевом счете владельца или номинального держателя Облигаций, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
г) реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям, а именно:
- номер счета;
- наименование банка, в котором открыт счет;
- корреспондентский счет банка, в котором открыт счет;
- банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет;
д) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
е) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д., для физических лиц - налоговый резидент/нерезидент).
Исполнение обязательства по отношению к владельцу Облигаций, включенному в Список лиц, имеющих право на получение сумм погашения, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения Облигаций после Даты составления Списка лиц, имеющих право на получение сумм погашения.
Владельцы Облигаций, их уполномоченные лица, в том числе номинальные держатели, зарегистрированные в системе ведения реестра Облигаций Эмитента, самостоятельно отслеживают полноту и актуальность сведений (в том числе реквизитов банковского счета), предоставленных ими Регистратору. В случае непредставления или несвоевременного предоставления Регистратору указанных сведений, исполнение обязательств Эмитента производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем Облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям производится на основании данных Регистратора.
Не позднее 3 (Трех) рабочих дней до даты погашения Облигаций Эмитент самостоятельно составляет и передает Платежному агенту список владельцев Облигаций, представивших Требования.
Не позднее 2 (Двух) рабочих дней до даты погашения Облигаций Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счёт Платёжного агента.
На основании Списка лиц, имеющих право на получение сумм погашения, предоставленного Регистратором, Эмитент и (или) Платёжный агент рассчитывает суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому лицу, уполномоченному на получение сумм погашения по Облигациям.
В дату погашения Облигаций Платёжный агент перечисляет на счета лиц (за исключением лиц, указанных в списке владельцев Облигаций, представивших Требования), уполномоченных на получение сумм погашения по Облигациям, указанных в Списке лиц, имеющих право на получение сумм погашения, необходимые денежные средства.
В случае если одно лицо уполномочено на получение сумм погашения по Облигациям со стороны нескольких владельцев Облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без разбивки по каждому владельцу Облигаций.
Если Дата погашения Облигаций выпадает на нерабочий день, независимо от того, будет ли это государственный нерабочий день или нерабочий день для расчетных операций, то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за таким нерабочим днем. Владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
Погашение Облигаций также производиться путем конвертации в размещаемые обыкновенные именные бездокументарные акции КОАО «Азот» по требованию владельцев Облигаций.
Срок, в течение которого владельцы Облигаций могут подать в КОАО «Азот» заявления, содержащие требования о конвертации Облигаций в размещаемые дополнительные обыкновенные именные бездокументарные акции КОАО «Азот»:
дата начала подачи заявлений – на 15 (Пятнадцатый) день с даты государственной регистрации выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций КОАО «Азот», размещаемых путем конвертации в них Облигаций, но не ранее регистрации отчета об итогах выпуска Облигаций;
дата окончания подачи заявлений – 45 (Сорок пятый) день с даты начала подачи заявлений.
Срок, в течение которого на основании поданных заявлений владельцев Облигаций осуществляется конвертация Облигаций в размещаемые дополнительные обыкновенные именные бездокументарные акции КОАО «Азот», составляет 7 (Семь) дней с даты получения Эмитентом или уполномоченным им лицом соответствующего заявления.
Каждая Облигация выпуска конвертируется в 1 (Одну) обыкновенную именную акцию Кемеровского открытого акционерного общества «Азот» номинальной стоимостью 150 (Сто пятьдесят) рублей.
Конвертация производится Регистратором по данным реестра владельцев Облигаций на дату конвертации.
Государственная регистрация выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций КОАО «Азот», размещаемых путем конвертации в них Облигаций, должна быть осуществлена не позднее 2 451 (Две тысячи четыреста пятьдесят один) дней с даты начала размещения Облигаций.
Не позднее чем на 2 391 (Две тысячи триста девяноста один) день с даты начала размещения Облигаций уполномоченный орган КОАО «Азот» принимает решение об увеличении уставного капитала КОАО «Азот» путем размещения дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций посредством конвертации в них Облигаций.
Не позднее чем на 2 406 (Две тысячи четыреста шесть) день с даты начала размещения Облигаций уполномоченный орган Эмитента утверждает решение о выпуске дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций КОАО «Азот», размещаемых путем конвертации в них Облигаций.
9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации
Купонный (процентный) период
|
Размер купонного (процентного) дохода
|
Дата начала
|
Дата окончания
|
|
1. Купон: первый
Датой начала купонного периода первого купона выпуска является дата начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания первого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 182-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по первому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=1;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки первого купона составляет 3 (Три) процента годовых.
Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
2. Купон: второй
Датой начала купонного периода второго купона выпуска является 182-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания второго купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 364-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по второму купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=2;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки второго купона составляет 3 (Три) процента годовых.
Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
3. Купон: третий
Датой начала купонного периода третьего купона выпуска является 364-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания третьего купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 546-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по третьему купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=3;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки третьего купона составляет 3 (Три) процента годовых.
Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
4. Купон: четвертый
Датой начала купонного периода четвертого купона выпуска является 546-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания четвертого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 728-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по четвертому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=4;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки четвертого купона составляет 3 (Три) процента годовых.
Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
5. Купон: пятый
Датой начала купонного периода пятого купона выпуска является 728-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания пятого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 910-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по пятому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=5;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки четвертого купона составляет 3 (Три) процента годовых.
Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
6. Купон: шестой
Датой начала купонного периода шестого купона выпуска является 910-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания шестого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 1092-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по шестому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=6;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки четвертого купона составляет 3 (Три) процента годовых. Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
7. Купон: седьмой.
Датой начала купонного периода седьмого купона выпуска является 1092-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания седьмого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 1274-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по седьмому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=7;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки четвертого купона составляет 2,75 (Две целых семьдесят пять сотых) процента годовых. Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
8. Купон: восьмой
Датой начала купонного периода восьмого купона выпуска является 1274-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания восьмого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 1456-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по восьмому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=8;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки четвертого купона составляет 2,75 (Две целых семьдесят пять сотых) процента годовых. Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
9. Купон: девятый
Датой начала купонного периода девятого купона выпуска является 1456-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания девятого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 1638-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по девятому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=9;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки четвертого купона составляет 2,75 (Две целых семьдесят пять сотых) процента годовых.
Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
10. Купон: десятый
Датой начала купонного периода десятого купона выпуска является 1638-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания десятого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 1820-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по десятому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=10;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки четвертого купона составляет 2,75 (Две целых семьдесят пять сотых) процента годовых.
Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
11. Купон: одиннадцатый
Датой начала купонного периода одиннадцатого купона выпуска является 1820-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания одиннадцатого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 2002-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по одиннадцатому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=11;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки четвертого купона составляет 2,75 (Две целых семьдесят пять сотых) процента годовых.
Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
12. Купон: двенадцатый
Датой начала купонного периода двенадцатого купона выпуска является 2002-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания двенадцатого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 2184-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по двенадцатому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=12;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки четвертого купона составляет 2,75 (Две целых семьдесят пять сотых) процента годовых. Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
13. Купон: тринадцатый
Датой начала купонного периода тринадцатого купона выпуска является 2184-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания тринадцатого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 2366-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по тринадцатому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=13;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки четвертого купона составляет 2,5 (Две целых пять десятых) процента годовых.
Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
14. Купон: четырнадцатый
Датой начала купонного периода четырнадцатого купона выпуска является 2366-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Датой окончания четырнадцатого купонного периода является дата выплаты этого купона, т.е. 2555-й день с даты начала размещения Облигаций.
|
Расчёт суммы выплат по четвертому купону на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=14;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки четвертого купона составляет 2,5 (Две целых пять десятых) процента годовых.
Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
|
Порядок определения процентной ставки по первому и последующим купонам по Облигациям:
Расчёт суммы выплат по каждому из купонов на одну Облигацию производится по следующей формуле:
Кj = Cj * Nom/100, где
j - порядковый номер купонного периода, j=1-14;
Kj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации;
Nom - номинальная стоимость одной Облигации;
C j - размер процентной ставки j-того купона.
Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра равна от 5 до 9).
Если дата окончания купонного периода по любому из четырнадцати купонов по Облигациям выпадает на выходной день,- независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, - то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за выходным. Владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты каждого купона
Купонный (процентный) период
|
Срок (дата) выплаты купонного (процентного) дохода
|
Дата составления списка владельцев облигаций для выплаты купонного (процентного) дохода
|
Дата начала
|
Дата окончания
|
|
| |
