Предмет Соглашения о сделках с «плечом» (маржей)
Настоящий Порядок содержит существенные условия и правила совершения сделок с «плечом» - маржинальных сделок (далее по тексту – сделки с «плечом») и является неотъемлемой частью «Регламента предоставления услуг на рынках ценных бумаг АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО)» (далее по тексту – «Регламент»).
Предметом настоящего Соглашения являются условия приема и исполнения Банком торговых Заявок на совершение операций по купле/продажи ценных бумаг с «плечом», порядок и правила урегулирования и расчетов по ним, порядок осуществления Банком контроля за текущим состоянием инвестиционного счета Клиента.
Подписание Клиентом «Заявления о присоединении к Регламенту» (Приложение 1а) в соответствии с условиями Регламента подтверждает и предоставляет Банку права, указанные в настоящем Соглашении. Права Банка прекращаются в случае представления Банку подписанного Клиентом Заявления об аннулировании присоединения к Регламенту.
Настоящее Соглашение вступает в силу в составе Регламента.
Брокерский счет, открытый Банком во исполнение условий Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг, имеет «маржинальный» режим, т.е. предусматривает возможность совершения сделок с «плечом», в случае выбора Клиентом соответствующего тарифного плана.
Термины, используемые по тексту настоящего Соглашения
Позиция Клиента – совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в Торговой системе (далее ТС). Позиция Клиента определяется и ведется в разрезе ТС (Позиция Клиента в ТС), видов ценных бумаг (Позиция Клиента по ценной бумаге), денежных средств (Позиция Клиента по денежным средствам).
Плановая денежная позиция Клиента – расчетная величина, рассчитанная в Торговой системе в каждый момент торгов и равная начальному значению денежной позиции Клиента в Торговой системе, увеличенная/уменьшенная на сумму денежных средств:
по исполненным сделкам в Торговой системе (включая первые и вторые части сделок РЕПО), совершенным в счет денежной позиции Клиента, по которым Клиент получает/уплачивает денежные средства;
по зарегистрированным в Системе торгов неудовлетворенным (неакцептованным) заявкам, по которым Участник получает/уплачивает денежные средства;
уменьшенному на суммы комиссионного вознаграждения Торговой системы по сделкам в Системе торгов, совершенным в счет денежной позиции Клиента.
Плановая позиция Клиента по ценным бумагам – позиция Клиента по бумагам, уменьшенная/увеличенная на величину «активных» (принятых, но пока не исполненных Банком) Заявок, а также Распоряжений на перевод/списание ценных бумаг.
Маржинальная торговля ценными бумагами – совершение Инвестором сделок купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится Банком с использованием денежных средств и/или путем поставки ценных бумаг, предоставленных Банком в заем Инвестору.
«Плечо» – предоставление Инвестору дополнительных денежных средств Банка для покупки ценных бумаг или дополнительного количества ценных бумаг для их продажи. «Плечо» рассчитывается Банком по формуле:
«Плечо»= Активы (руб.)/(Активы (руб.) – Обязательства (руб.)), где
Активы – суммарная стоимость наличного остатка и требований;
Обязательства – суммарная стоимость обязательств в составе инвестиционного счета Клиента.
При расчете начального значения «плеча» перед приемом заявки Клиента в составе Активов и Обязательств также учитываются права требования и обязательства Клиента по той сделке, на которую Клиент подает Заявку. При расчете «плеча» оценка наличного остатка и требований в составе инвестиционного счета Клиента производится по лучшей цене спроса в ТС, а оценка обязательств – по лучшей цене предложения в ТС.
Сделки РЕПО – заключение двух противоположных сделок по продаже/покупке ценных бумаг в первой части, с последующим откупом/продажей такого же количества во второй части через определенный условиями настоящего Соглашения промежуток времени.
|
