6). В пункте 3.2. раздела 3. «Перечень основных документов» абзацы 2 и 4 в подразделах «в отношении лица, передающего ценные бумаги» и «в отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги» изложить в следующей редакции:
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (в отношении физического лица в возрасте 14 лет и старше), или свидетельства о рождении (в отношении физического лица в возрасте до 14 лет);
- основной государственный регистрационный номер и дату его присвоения (для юридических лиц, в том числе органа государственной власти или органа местного самоуправления);
7). Пункт 3.1. раздела 3. «Перечень основных документов» дополнить подпунктом 3.1.1. следующего содержания:
3.1.1. В случае списания заложенных ценных бумаг с лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего и их зачисления на лицевой счет владельца ценных бумаг или лицевой счет доверительного управляющего (кроме случая передачи заложенных ценных бумаг залогодержателю) Регистратор одновременно с совершением соответствующих операций совершает операцию фиксации (регистрации) факта обременения таких ценных бумаг залогом по лицевому счету, на который зачисляются ценные бумаги.
В случае списания заложенных ценных бумаг с лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего и их зачисления на лицевой счет номинального держателя Регистратор одновременно уведомляет соответствующего номинального держателя о факте обременения ценных бумаг залогом и условиях этого залога.
8). Дополнить пункт 3.3. раздела 3. «Перечень основных документов» подпунктом 3.3.1. следующего содержания:
3.3.1. Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения при условии представления Регистратору анкеты залогодержателя. Анкета залогодержателя должна соответствовать требованиям п. 3.1.2. настоящих Правил.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем.
В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в реестр запись о возникновении залога, прекращении залога. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:
в отношении залогодателя и лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг (залогодержателя):
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное фирменное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (в отношении физического лица в возрасте 14 лет и старше), или свидетельства о рождении (в отношении физического лица в возрасте до 14 лет);
- основной государственный регистрационный номер и дату его присвоения (для юридических лиц, в том числе органа государственной власти или органа местного самоуправления);
- номера лицевых счетов залогодателя и залогодержателя, на которых учитываются операции, связанные с обременением ценных бумаг.
В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, в залоговом распоряжении в отношении залогодателя указываются данные, предусмотренные настоящим пунктом, в отношении залогодержателя указывается полное наименование суда или органа, в производстве которого находится уголовное дело, которому ценные бумаги переданы в залог, и номер уголовного дела.
9). Раздел 3. «Перечень основных документов» дополнить пунктом 3.3.:
3.3. Исходящие документы.
• Уведомление о совершении операции.
• Выписка из реестра акционеров.
• Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.
• Справка об операциях по лицевому счету за указанный период времени.
• Отказ в открытии лицевого счета.
• Отказ в совершении операции.
3.3.1. Уведомление о совершении операции.
Уведомление о проведении конкретной операции с ценными бумагами содержит следующую информацию:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное фирменное наименование зарегистрированного лица (для юридических лиц);
- номер лицевого счета, с которого списаны ценные бумаги или по которому осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничений на операции с ценными бумагами;
- номер лицевого счета, на который зачислены ценные бумаги, а также фамилия, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;
- дату совершения операции, а также дату, по состоянию на которую совершена операция, если она отличается от даты совершения операции;
- количество ценных бумаг, вид, категорию, тип ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
- основание совершения операции.
Уведомление о совершении операции заверяется подлинным оттиском печати и двумя подписями ответственных лиц Регистратора.
10) Пункт 3.4. раздела 3 «Перечень основных документов» изложить в следующей редакции:
3.4. Выписка из реестра акционеров.
Выписка из реестра акционеров содержит следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное фирменное наименование зарегистрированного лица (для юридических лиц);
- номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- статус (вид) зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
- дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска, номинальная стоимость, количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- полное наименование эмитента;
- указание на то, что выписка не является ценной бумагой.
Выписка подтверждает, что на указанную дату лицо, поименованное в выписке, является зарегистрированным держателем ценных бумаг, указанных в выписке.
Выписка заверяется подлинным оттиском печати и двумя подписями ответственных лиц Регистратора.
11). Раздела 2. «Информация и документы реестра» дополнить следующем пунктом:
3.8. Справка об операциях по лицевому счету за указанный период времени.
Справка свидетельствует об операциях, проведенных Регистратором по лицевому счету зарегистрированного лица за указанный период времени, и содержит следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное фирменное наименование зарегистрированного лица (для юридических лиц);
- номер лицевого счета, с которого списаны ценные бумаги или по которому осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничений на операции с ценными бумагами;
в отношении каждой операции, совершенной по лицевому счету:
- номер лицевого счета, на который зачислены ценные бумаги, а также фамилия, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;
- дату совершения операции, а также дату, по состоянию на которую совершена операция, если она отличается от даты совершения операции;
- количество ценных бумаг, вид, категорию, тип ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
- основание совершения операции.
Справка заверяется подлинным оттиском печати и двумя подписями ответственных лиц Регистратора.
3.8.1. Отказ в открытии лицевого счета и совершении операции.
Причины отказа в открытии лицевого счета и совершении операции изложены в п. 4.2.3. и 4.2.4. настоящих Правил.
12). Подпункт 6.4.3 пункта 6.4. раздела 6 «Операции регистратора» дополнить абзацем следующего содержания:
• производит операцию списания погашаемых акций с казначейского лицевого счета эмитента в результате их погашения;
13). Подпункт 6.4.5. пункта 6.4. раздела 6 «Операции регистратора» дополнить абзацами следующего содержания:
В списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, дополнительно отражаются сведения о количестве акций, учтенных на счете неустановленных лиц
В списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, дополнительно отражаются сведения о количестве акций, по которым номинальными держателями не представлены сведения, подлежащие включению в указанный список.
14). Пункт 6.1. пункта Раздела 6 «Операции регистратора» дополнить абзацами следующего содержания:
Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра документов, определенных настоящими Правилами. Заявление об открытии лицевого счета составляется в письменной форме (приложение №11).
Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании заявления хотя бы одного из участников общей долевой собственности на ценные бумаги или его представителя.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента (эмитентов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или эмитента, к которому осуществляется присоединение, открываются лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) или присоединяемого эмитента на дату размещения эмиссионных ценных бумаг, без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета.
Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Список документов, необходимых для открытия лицевого счета физического и юридического лица, изложен в разделе №2.
Образец подписи физического лица и лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете должен быть совершен в присутствии представителя Регистратора, который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.
Регистратор определяет по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
В случае, если из предоставленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, Регистратор вправе требовать предоставления дополнительных документов.
Если в анкете отсутствует образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или он совершен с нарушением требований, предусмотренных пунктом 6.1. настоящих Правил, Регистратору должен быть представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи указанного лица, или ее копия, заверенная в установленном порядке
15). Подпункт 6.6.2. пункта 6.6. раздела 6 «Операции регистратора» дополнить абзацем следующего содержания:
Внесение записи о прекращении залога ценных бумаг, переданных в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, в случае возвращения ценных бумаг залогодателю осуществляется Регистратором на основании определения суда, в котором решен вопрос о возвращении залога залогодателю, или постановления следователя (дознавателя) о прекращении уголовного дела.
16). Пункт 6.5. раздела 6 «Операции регистратора» дополнить текстом следующего содержания:
Запись, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами должна включать в себя следующую информацию:
- количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций, или указание на то, что факт ограничения операций зафиксирован (зарегистрирован) в отношении со всех ценных бумаг, учтенных на лицевом счете;
- указание на основания возникновения ограничения (обременение правами третьих лиц, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);
- дата и основания (документы) фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами.
17). В подпункте 9.7.1. пункта 9.7. раздела 9 «Порядок проведения операций в реестре по распоряжению зарегистрированного лица» абзац второй изложить в следующей редакции:
- на основании внутреннего распоряжения Регистратора по истечении трех лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету, за исключением лицевого счета номинального держателя и лицевого счета доверительного управляющего;
18). Подпункт 6.9.1. пункта 6.9. «Предоставление информации зарегистрированным лицам» изложить в следующей редакции:
Зарегистрированное лицо имеет право получать информацию о:
- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
- всех записях на его лицевом счете;
- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
- Регистраторе;
- другие данные в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Запросы зарегистрированных лиц о предоставлении информации, предусмотренной настоящим пунктом, подписываются и подаются в порядке, установленном настоящими Правилами для подписания и представления распоряжений о совершении операций по счетам.
После получения соответствующего письменного запроса Регистратор предоставляет зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (полном фирменном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
Регистратор вправе отказать в предоставлении информации их реестра, предусмотренной настоящим пунктом, в следующих случаях:
1) если нарушен порядок подписания или подачи запроса о предоставлении документа;
2) если лицо, подавшее запрос, не является зарегистрированным лицом или иным лицом, которое в соответствии с настоящими Правилами вправе подавать запрос о предоставлении документов, предусмотренных настоящим пунктом.
19). Пункты 9.2 и 9.3 раздела 9 «Сроки исполнения операций» изложить в следующей редакции:
9.2. В течение трех рабочих дней должны быть исполнены следующие операции:
- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
- внесении записи об аннулировании ценных бумаг (в случае размещения меньшего количества ценных бумаг);
- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
- внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;
- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;
- закрытие лицевого счета в реестре;
- выдача мотивированного уведомления об отказе в исполнении операции;
- предоставление выписок из реестра.
- предоставление справок об операциях по лицевому счету,
- уведомление о совершении операции (отсчет с более поздней из следующих дат: даты получения соответствующего запроса или даты совершения операции).
Выписка из реестра и справка об операциях, совершенных по лицевому счету, предоставляется держателем реестра не позднее 3 рабочих дней с даты получения соответствующего запроса, или, если запрос содержит дату в будущем, по состоянию на которую подлежит составлению выписка из реестра или справка об операциях, - с указанной даты.
9.3. В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
- открытие лицевого счета в реестре или отказ в его открытии;
- справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;
- конвертация ценных бумаг.
20) Приложение 11 к Правилам (прилагается).
Приложение №11
Заявление на открытие
лицевого счета в реестре акционеров
г. Балаково «____» _______________ 20__ года
от _________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица или Ф.И.О. физического лица)
в лице ______________________________________________________________________
(для юридических лиц - должность и Ф.И.О.)
___________________________________________________________________________
действующего на основании ____________________________________________________
___________________________________________________________________________
Прошу открыть лицевой счет:
владельца
номинального держателя
доверительного управляющего
залогодержателя
____________________________________
в реестре акционеров ЗАО Санаторий «Синяя птица».
К настоящему заявлению прилагаю следующие документы:
для юридических лиц
- анкету зарегистрированного лица;
- копия учредительных документов юридического лица, заверенная в установленном порядке;
- копию свидетельства о государственной регистрации юр. лица, заверенную в установленном порядке;
- оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке;
- копию банковской карточки, удостоверенную банком;
- копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
для физических лиц
- анкету зарегистрированного лица;
- копию документа, удостоверяющего личность либо копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке.
- доверенность на уполномоченное лицо.
Подпись ___________________ _________________/
Заполняется Регистратором
Входящий № документа: ___________________________________________
Дата получения документа: « ____» ____________________ 20___г.
Подпись должностного лица ______________________
Подпись ответственного сотрудника ___________________
М.П.
17
|
