3). Дополнить п.4.2. раздела 4. «Требования к деятельности регистратора» подпунктом 4.2.2. следующего содержания:
4.2.2. Причины отказа в совершении операции.
4.2.2.1. Регистратор отказывает в совершении операции в следующих случаях:
• в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из
предусмотренных в настоящих Правилах способом;
• не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
• предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации, либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору в соответствии с настоящими Правилами;
• операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, приостановлены, блокированы или ограничены иным образом;
• если в реестре отсутствует лицевой счет лица, по которому требуется совершить операцию, и (или) отсутствует информация о ценных бумагах, в отношении которых представлено распоряжение о совершении операции, и отсутствие счета и (или) данной информации не связано с ошибкой Регистратора;
• количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
• лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами ведения реестра. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра;
• если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально;
• если представленные документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке либо не имеют проставленного апостиля, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется;
• если распоряжение о совершении операции получено от имени лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами;
• если документы, являющиеся основанием для совершения операций, направлены почтовым отправлением, и у Регистратора отсутствует документ, подтверждающий, что зарегистрированное лицо прямо указало на такой способ представления документов для совершения операций по открытому ему лицевому счету.
4.2.2.2. Регистратор вправе отказать в совершении операций в следующих случаях:
• если не представлены все документы, необходимые для идентификации зарегистрированных лиц, по лицевым счетам которых совершаются операции, в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
• если предоставленное Регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;
• если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении, подлинность которой не засвидетельствована нотариально, или подпись на распоряжении существенно отличается от образца подписи, представленного держателю реестра надлежащим образом;
• если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности представленных документов;
• в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
4.2.2.3. Регистратор в течение трех рабочих дней со дня получения документов, являющихся основанием для совершения операций, совершает соответствующие операции либо отказывает в их совершении.
Регистратор направляет уведомление об отказе в совершении операции не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для совершения операции.
В случае направления уведомления об отказе в совершении операции почтовым отправлением используется почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица.
Если документы, являющиеся основанием для совершения операции, были вручены Регистратору при личном обращении к нему, уведомление об отказе в совершении операции вручается Регистратором при личном обращении к нему по истечении срока, установленного абзацем вторым настоящего пункта для уведомления об отказе в совершении операции, если в распоряжении или ином документе, представленном держателю реестра, не предусмотрено направление такого уведомления иным способом.
Уведомление об отказе в совершении операции должно содержать мотивированное обоснование отказа с указанием всех причин, послуживших основанием для отказа.
4.2.2.4. В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных Регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то Регистратор вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.
4). Раздел 2. «Информация и документы реестра» дополнить в следующей редакции:
Заявление на открытие лицевого счета в реестре акционеров (приложение №11).
Заявление на открытие лицевого счета направляется акционером Общества (как юридическим лицом, так и физическим лицом) Регистратору с просьбой об открытии лицевого счета в реестре акционеров Общества. К заявлению должны быть приложены:
для открытия лицевого счета физическому лицу (за исключением случая открытия депозитного лицевого счета нотариусу):
1) анкета зарегистрированного лица;
2) копия документа, удостоверяющего личность, либо копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
3) копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также, если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).
Заверенная в установленном порядке копия документа, удостоверяющего личность, представляется, если документы для открытия лицевого счета Регистратору не представляются лично лицом, которому открывается лицевой счет.
В случае личного обращения к Регистратору допускается представление копий документов, предусмотренных настоящим пунктом, верность которых должна быть засвидетельствована уполномоченным работником Регистратора.
для открытия депозитного лицевого счета нотариусу:
1) анкета зарегистрированного лица;
2) копия лицензии на право нотариальной деятельности;
3) копия документа о назначении на должность.
для открытия лицевого счета юридическому лицу:
1) анкета зарегистрированного лица;
2) копия учредительных документов юридического лица, заверенная в установленном порядке;
3) копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002г. или позднее);
4) копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002г.);
5) оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
6) оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
7) копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
8) копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
9) копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» наличие такой лицензии не требуется);
10) документы, предусмотренные подпунктами 2 - 8 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации).
Для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги заполненная анкета и иные документы представляются в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги.
Для открытия лицевого счета Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию в лице органа государственной власти или органа местного самоуправления, осуществляющего правомочия собственника ценных бумаг (далее - уполномоченный орган) Регистратору, помимо анкеты, представляются следующие документы:
1) копия правового акта, на основании которого уполномоченный орган осуществляет правомочия собственника ценных бумаг, верность, которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;
2) копия документа, подтверждающего назначение на должность руководителя уполномоченного органа, верность, которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;
3) копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица, верность, которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;
4) оригиналы документов, подтверждающих полномочия лиц действовать от имени уполномоченного органа, или их копии, верность которых засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа.
Если документы, указанные в абзацах 1-4 (для открытия лицевого счета РФ, субъекту РФ, муниципальному образованию) являются официально опубликованными актами органов государственной власти или органов местного самоуправления, для открытия лицевого счета могут быть представлены тексты указанных документов с указанием их реквизитов и источников их официального опубликования.
Если полномочия собственника от имени Российской Федерации осуществляет Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти, для открытия в реестре лицевого счета Российской Федерации (в лице соответствующего органа) документ, указанный в абзаце 3, может не представляться.
В случае передачи прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), от лица, осуществляющего полномочия собственника, иному лицу, осуществляющему полномочия собственника, лицо, которому переданы права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), направляет держателю реестра анкету и документы, предусмотренные в абзацах 1-4, и документ либо его копию, подтверждающий передачу ему прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию).
5). Пункт 3.1. раздела 3. «Перечень основных документов» изложить в следующей редакции:
3.1. Анкета зарегистрированного лица.
3.1.1. Цель предоставления анкеты – открытие лицевого счета, внесение изменений.
Анкета, представляемая для открытия лицевого счета физическому лицу, должна содержать следующие сведения:
1) фамилия, имя и, если имеется, отчество физического лица;
2) гражданство физического лица, а если такое физическое лицо является лицом без гражданства, - указание на это обстоятельство;
3) дата и место рождения физического лица;
4) вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, а также наименование органа, выдавшего этот документ, а в отношении ребенка в возрасте до 14 лет – свидетельства о рождении;
5) адрес места регистрации и фактического места жительства физического лица, которому открывается лицевой счет;
6) адрес электронной почты и номер телефона физического лица (при наличии);
7) идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный физическому лицу (при наличии);
8) сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся физическому лицу;
9) образец подписи физического лица.
В случае замены документа, удостоверяющего личность, держателю реестра должна быть представлена справка, выданная органом, осуществившим замену, или копия нового документа, удостоверяющего личность, с отметкой о прежнем документе. При этом указанная копия должна быть заверена в установленном порядке.
Если физическое лицо, которому открывается лицевой счет, моложе 14 лет, в анкете может не содержаться образец его подписи.
В анкете, представляемой для открытия лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет, помимо сведений, предусмотренных абзацами 1-9 (для открытия лицевого счета физическому лицу), должны содержаться также следующие сведения:
1) фамилия, имя и, если имеется, отчество родителя (родителей), усыновителя, опекуна или попечителя;
2) вид, серия, номер, дата и место выдачи документа (документов), удостоверяющего личность родителя (родителей), усыновителя, опекуна или попечителя, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
3) образец подписи родителя (родителей), усыновителя, опекуна или попечителя.
Сведения, предусмотренные настоящим пунктом, могут не включаться в анкету, если лицевой счет открывается физическому лицу, являющемуся несовершеннолетним физическим лицом, и указанное лицо представило документы, подтверждающие, что оно приобрело дееспособность в полном объеме или объявлено полностью дееспособным.
В анкете, представляемой для открытия лицевого счета физическому лицу, признанному недееспособным, помимо сведений, предусмотренных 1-9 (для открытия лицевого счета физическому лицу), должны содержаться также следующие сведения:
1) фамилия, имя и, если имеется, отчество его опекуна;
2) вид, серия, номер, дата и место выдачи документа (документов), удостоверяющего личность опекуна, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
3) реквизиты акта о назначении опекуна;
4) образец подписи опекуна.
В анкете, представляемой для открытия лицевого счета физическому лицу, дееспособность которого ограничена, помимо сведений, предусмотренных 1-9 (для открытия лицевого счета физическому лицу), должны содержаться также следующие сведения:
1) фамилия, имя и, если имеется, отчество его попечителя;
2) вид, серия, номер, дата выдачи документа (документов), удостоверяющего личность попечителя, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
3) реквизиты акта о назначении попечителя;
4) образец подписи попечителя.
Анкета для открытия депозитного лицевого счета нотариусу должна содержать следующие сведения:
1) фамилия, имя, и, если имеется, отчество нотариуса;
2) дата и место рождения нотариуса;
3) вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность нотариуса, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
4) адрес места регистрации и фактического места жительства нотариуса;
5) адрес электронной почты и номер телефона нотариуса (при наличии);
6) идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный нотариусу (при наличии);
7) номер и дата выдачи лицензии на право нотариальной деятельности и наименование органа выдавшего лицензию, номер и дата документа о назначении на должность;
8) адрес места осуществления нотариальной деятельности;
9) образец подписи и печати нотариуса;
10) сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, права на которые учитываются на депозитном счете, открываемом нотариусу.
Анкета, представляемая при открытии лицевого счета юридическому лицу, должна содержать следующие сведения:
1) полное наименование, и, если имеется, сокращенное наименование юридического лица;
2) основной государственный регистрационный номер, присвоенный юридическому лицу и дата его присвоения (для юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации);
3) номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо (если имеется), и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера (для иностранного юридического лица);
4) идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный юридическому лицу (для юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации);
5) адрес места нахождения юридического лица и его почтовый адрес;
6) адрес электронной почты юридического лица (при наличии);
7) фамилия, имя и, если имеется, отчество лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица, а также вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего его личность, и наименование органа, выдавшего соответствующий документ;
8) образец печати (при наличии) и образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности;
9) сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся юридическому лицу.
Анкета, представляемая для открытия лицевого счета уполномоченному органу, должна содержать следующие сведения:
1) полное наименование уполномоченного органа;
2) основной государственный регистрационный номер уполномоченного органа в едином государственном реестре юридических лиц;
3) дата присвоения уполномоченному органу основного государственного регистрационного номера в едином государственном реестре юридических лиц;
4) идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный уполномоченному органу;
5) адрес места нахождения уполномоченного органа и его почтовый адрес;
6) адрес электронной почты уполномоченного органа (при наличии);
7) фамилия, имя и, если имеется, отчество руководителя уполномоченного органа, а также вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего его личность, и наименование органа, выдавшего соответствующий документ;
8) образец печати уполномоченного органа и образец подписи руководителя уполномоченного органа;
9) сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся уполномоченному органу.
Анкета должна быть скреплена гербовой печатью уполномоченного органа.
3.1.2. Анкета заполняется на русском языке, за исключением сведений об адресе электронной почты, почтовом адресе за пределами территории Российской Федерации, об иностранных лицах и иностранных государственных органах, которые могут включаться в анкету с использованием букв латинского алфавита.
3.1.3. Анкета физического лица подписывается лицом, для открытия лицевого счета которому представляется анкета, или его законным представителем.
Анкета юридического лица подписывается лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности или его уполномоченным представителем, для открытия лицевого счета которому представляется анкета. Если анкета подписана уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, Регистратору представляется оригинал такой доверенности или ее копия, заверенная в установленном порядке. Верность копии указанной доверенности, представляемой для открытия лицевого счета, может быть также засвидетельствована уполномоченным лицом Регистратора.
3.1.4. Анкета, представляемая при открытии лицевого счета доверительного управляющего, должна содержать в отношении учредителя доверительного управления сведения, предусмотренные пунктом 3.1.2.. Правил, а также указание на то, уполномочен ли управляющий, которому открывается лицевой счет доверительного управляющего, осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг.
3.1.5. В случае изменения сведений, содержащихся в анкете, Регистратору должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения, и документы, подтверждающие изменения.
В случае изменения сведений о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица, для открытия лицевого счета которому Регистратору был представлен документ, указанный в абзацах 5 или 6 (для открытия лицевого счета юридическому лицу) пункта 3.1.1. настоящих Правил, Регистратору должен быть представлен соответствующий документ, содержащий измененные сведения о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица.
3.1.6. Если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации, то анкета должна содержать сведения об управляющей организации, в том же объеме, что и в отношении юридического лица, которому открывается лицевой счет.
3.1.7. Документы, составленные на иностранном языке, должны быть переведены на русский язык. Верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы нотариально.
11
3.1.8. На анкете проставляется дата принятия анкеты и две подписи ответственных лиц Регистратора. |
