В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 09. 10. 1995 №981
Скачать 232.87 Kb.
|
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) Биржевые посредники (брокеры) имеют право направлять заявления на выдачу лицензии в любую брокерскую гильдию или ассоциацию, уполномоченную рассматривать их федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) 21. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности свои товарные фьючерсные и опционные сделки с дифференциацией их на совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него. 22. Биржевой посредник (брокер) ежегодно составляет финансовый отчет, включающий сведения о движении средств каждого клиента, и вместе с заключением аудитора о результатах ревизии его деятельности в течение 3 месяцев со дня окончания финансового года представляет федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) 23. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков может приостановить действие лицензии или аннулировать ее в случаях: (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) подачи владельцем лицензии соответствующего заявления; обнаружения недостоверных данных в документах, представленных для получения лицензии; нарушения лицензиатом условий действия лицензии; невыполнения лицензиатом законодательства Российской Федерации, предписаний и распоряжений государственных органов, при приостановлении ими деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя; ликвидации юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в 3-дневный срок со дня принятия решения о приостановке действия лицензии или ее аннулировании в письменной форме информирует об этом решении биржевого посредника (брокера) и налоговые органы Российской Федерации. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия. Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения, о котором не позднее чем в 3-дневный срок со дня принятия она оповещает биржевого посредника (брокера) и налоговые органы Российской Федерации. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) Приостановление действия лицензии может осуществляться также и другими федеральными органами исполнительной власти, которым это право предоставлено законодательством Российской Федерации. 24. Контроль за соблюдением условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле, предусмотренных лицензией, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле". (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) 25. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего Положения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) Приложение N 1 к Положению о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле (введено Постановлением Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) ОБРАЗЕЦ Исх. N ___________________ от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков) ЗАЯВЛЕНИЕ о выдаче лицензии биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле __________________________________________________________________ (полное наименование лицензиата на русском языке) __________________________________________________________________ (дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер; орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на учет) __________________________________________________________________ (основной государственный регистрационный номер) __________________________________________________________________ (место нахождения лицензиата, почтовый адрес) __________________________________________________________________ (ф.и.о.) __________________________________________________________________ (телефон, телефакс) __________________________________________________________________ (номер расчетного счета, наименование обслуживающего организацию банка, срок, на который выдается лицензия) просит выдать лицензию биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле. К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
___________________________________ ____________ _______________ (должность руководителя лицензиата) (подпись) (ф.и.о.) М.П. Приложение N 2 к Положению о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле (введено Постановлением Правительства РФ от 26.11.2007 N 807) ОБРАЗЕЦ Исх. N ___________________ от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков) ЗАЯВЛЕНИЕ о выдаче лицензии биржевого брокера, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле __________________________________________________________________ (ф.и.о.) __________________________________________________________________ (паспортные данные заявителя (серия, номер, когда и кем выдан)) __________________________________________________________________ (идентификационный номер налогоплательщика) __________________________________________________________________ (место жительства заявителя) __________________________________________________________________ (телефон, телефакс, срок, на который выдается лицензия) просит выдать лицензию биржевого брокера, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле. К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
_____________ _______________ (подпись) (ф.и.о.) | ||||||||||||||||||
Похожие:
 | «Обеспечение общественного порядка и противодействия преступности в Нижегородской области», утвержденной постановлением Правительства... | | «Обеспечение общественного порядка и противодействие преступности в Нижегородской области», утвержденной постановлением Правительства... |
| Принятое решение зарегистрировать по месту пребывания в соответствии с п. 16 Правил регистрации и снятия граждан РФ с регистрационного... |  | Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, n 30, ст. 2939; 1996, n 18, ст. 2144; 1997, n 8, ст. 952; 2000, n 13, ст. 1370;... |
| В соответствии с Федеральным законом "О ветеранах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, n 3, ст. 168) Правительство... | | Постановлением Правительства РФ №861 от 27. 12. 2004г и «Правилами фунционирования розничных рынков электрической энергии …», утв.... |
| Установить, что предприятия, учреждения и организации, допущенные к моменту принятия настоящего постановления к работам, связанным... | | Ооо «ук «Загородный Квартал» в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 23. 09. 2010 №731 |
| Ооо «ук «Загородный Квартал» в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 23. 09. 2010 №731 | | Ооо «ук «Загородный Квартал» в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 23. 09. 2010 №731 |