Сделки и операции
Журналы предназначены для отображения истории совершенных сделок и неторговых операций за произвольный период. Доступ к списку журналов осуществляется через меню «Журналы» в главном окне программы.
Журнал сделок
Система EffectiveTrade обеспечивает ведение полной истории всех совершенных сделок. Возможности журнала позволяют отображать сделки соответствующие заданным фильтрам, например: сделки с конкретным активом, в конкретных портфелях и т.д. 
Экранная форма журнала сделок состоит из двух частей – панели управления и табличной части.
Элементы, расположенные на панели управления журнала сделок:
Наименование элемента управления
|
Описание
|
Период
|
Устанавливает интервал дат, за который будет сформирован отчет о сделках
|
Владелец
|
Устанавливает фильтр по Владельцу
|
Группа
|
Устанавливает фильтр по группе владельцев
|
Кнопка 
|
Формирует отчет о заключенных сделках за заданный период
|
Кнопка 
|
Кнопка предназначена для ввода в систему новой сделки. При нажатии на кнопку открывается форма ввода новой сделки
|
Кнопка 
|
Кнопка предназначена для редактирования зарегистрированной сделки. При нажатии на кнопку «Открыть» открывается форма редактирования сделки
|
Кнопка 
|
Кнопка предназначена для удаления из системы выделенной сделки. При нажатии на кнопку удаляется выделенная в табличной части сделка
|
В табличной части журнала каждая строчка соответствует одной сделки, а каждый столбец одному из параметров сделки.
Описание табличной части журнала сделок:
Наименование поля
|
Описание
|
Внешний номер
|
Уникальный идентификатор сделки в торговой системе
|
Дата
|
Дата и время заключения сделки
|
Владелец
|
Владелец сделки – лицо или компания от имени которой заключена сделка
|
Портфель
|
Портфель, в который заключена сделка
|
Куп / Прод.
|
Направление сделки. Возможные значения Buy или Sell
|
Актив
|
Ценная бумага, с которой заключена сделка
|
Количество
|
Количество бумаг в сделке
|
Цена
|
Цена заключения сделки
|
Цена с Ком.
|
Цена с учетом брокерской и биржевой комиссии
|
Брок. комиссия
|
Величина брокерской комиссии
|
Бирж. Комиссия
|
Величина биржевой комиссии
|
НКД
|
Накопленный купонный доход, уплаченный/полученный по сделке. Указывается только для облигаций
|
Платеж
|
Платеж по сделке
|
Номер
|
Внутренний уникальный идентификатор сделки
|
РЕПО
|
Признак сделки РЕПО.
|
По каждому из полей возможна фильтрация или группировка сделок. Для группировки сделок по одному или нескольким полям необходимо «перетащить» группируемые поля в синюю область табличной части.
Создание и редактирование сделок
Для ручного сохранения в системе новой сделке необходимо нажать кнопку «Новая» на палении инструментов журнала сделок.
В панели заголовка отображается текущий статус сделки. Если сделка в системе еще не сохранена, то отображается статус «Новая сделка». Если сделка уже сохранена в системе, то в панели заголовка отображается ее внутренний номер.
Поля обязательные для сохранения сделки:
Наименование поля
|
Описание
|
Дата
|
Дата и время заключения сделки
|
Владелец
|
Владелец сделки – лицо или компания от имени которой заключена сделка
|
Портфель
|
Портфель, в который заключена сделка
|
Куп / Прод.
|
Направление сделки. Возможные значения Buy или Sell
|
Актив
|
Ценная бумага, с которой заключена сделка
|
Количество
|
Количество бумаг в сделке. Для облигаций указывается номинальная стоимость без учета амортизаций. Например, если покупается 100 бумаг с первоначальным номиналом 1000, то в поле Количество необходимо указать 100 000.
|
Цена
|
Цена заключения сделки. Для облигаций задается процент от номинала (чистая цена).
|
Брок. комиссия
|
Величина брокерской комиссии. При заданной ставки рассчитывается автоматически
|
Бирж. Комиссия
|
Величина биржевой комиссии
|
Платеж
|
Платеж по сделке с учетом всех комиссионных сборов. Рассчитывается автоматически
|
Брок. Комиссия %
|
Процент брокерской комиссии в сделки
|
Бирж. Комиссия %
|
Процент биржевой комиссии в сделки
|
РЕПО
|
Признак сделки РЕПО. Сделки РЕПО заносятся одной сделкой, но отображаются в журнале – двумя. При включении признака, на форме отображаются параметры второй ноги сделки.
|
Внешний номер
|
Уникальный идентификатор сделки в торговой системе
|
Элементы управления формы:
Элемент
|
Назначение
|
Сохранить
|
Кнопка предназначена для сохранения новой сделки или изменения параметров существующей. При нажатии на кнопку происходит сохранение сделки в систему с присвоением ей уникального номера
|
Закрыть
|
Позволяет закрыть форму ввода и редактирования сделки с возможностью не сохранять сделанные изменения
|
Новая
|
Кнопка предназначена для создания новой сделки на основе уже существующей. При нажатии, значения параметров новой сделки наследуются из существующей
|
Потоковый ввод
|
Задает режим работы окно ввода сделки. При выключенном признаке, после сохранение новой сделки, форма ввода закрывается. При включенном признаке, после сохранения сделки, автоматически открывается форма создания очередной сделки с параметрами идентичными предыдущей
|
Журнал платежей
Журнал платежей предназначен для отображения истории движений ценных бумаг и денежных средств по каждой сделки, а также неторговых операции, таких как – зачисление/списание ценных бумаг и денежных средств; списание комиссий, ввода купонов и дивидендов .
Журнал платежей состоит из двух разделов – ввода/изменения операции и просмотра существующих
Ввод неторговой операции
Раздел предназначен для ручного ввода в систему новой неторговой операции – зачисление, списание и т.д.
Неторговые операции предназначены для формирования начальной денежной и бумажной позиции в портфеле, а также для корректного учета, таких операций как дополнительное зачисление и списание денег и ценных бумаг в течение всего периода инвестирования.
Неторговые операции влияют на суммарную позицию активов, а также участвуют в расчете доходности полученной в результате управления портфелем.
Для ввода в систему новой неторговой операции необходимо выполнить следующие действия:
Нажать кнопку «Новая»
Заполнить параметры неторговой операции:
Наименование поля
|
Описание
|
Номер
|
Уникальный идентификатор неторговой операции в системе
|
Дата
|
Дата регистрации неторговой операции
|
Тип операции
|
Устанавливает тип неторговой операции: зачисление, списание, вывод PL
|
Владелец
|
Владелец - лицо или компания, от имени которой заключена данная неторговая операция
|
Портфель
|
Портфель, в котором будет отражена данная неторговая операция
|
Тип Актива
|
Деньги, бумаги
|
Актив
|
Актив или валюта, с которым заключена неторговая операция
|
Инструмент
|
Указывается для денежных проводок и определяет связь операции с Бумагой.
|
Количество
|
Количество бумаг или сумма денежных средств списываемых или зачисляемых с/на портфель ценных бумаг
|
Цена
|
Указывается только для бумажных операций. Цена по которой актив зачисляется/списывается со с портфеля
|
НКД
|
НКД полученный/уплаченный по операции
|
Нажать кнопку «Сохранить»
Просмотр совершенных операций
Второй раздел состоит из фильтра по дате и табличной части с операциями.
Период задает интервал дат, за который будут отображены все неторговые операции, зарегистрированные в системе.
Каждая строка таблицы соответствует одной неторговой операции, а каждый столбец ее параметрам. Табличная часть журнала, аналогично журналу сделок позволяет осуществлять группировку, фильтрацию и сортировку по любому параметру неторговой операции.
|
