Указани е
Скачать 0.54 Mb.
|
| | | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Код страны нерезидента | Код вида операции | Код валюты | Сумма операции | |
| списание | зачисление | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1.2.1. Операции с нерезидентами – юридическими лицами | ||||
| | | | | |
| ... | | | | |
| 1.2.2. Операции с нерезидентами – физическими лицами | ||||
| | | | | |
| ... | | | | |
1.3. Структура трансграничных операций, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, по странам банков-нерезидентов
тысяч единиц валюты
| Код страны банка-нерезидента – получателя (плательщика) | Код вида операции | Код валюты | Сумма операции | |
| списание | зачисление | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
Раздел 2. Операции, проведенные через кассу некредитной финансовой организации
2.1. Виды и суммы операций, проведенных через кассу некредитной финансовой организации
в тысячах рублей
| Код вида операции | Сумма операции | |
| выдано из кассы | внесено в кассу | |
| 1 | 2 | 3 |
| 2.1.1. Операции с резидентами – юридическими лицами | ||
| | | |
| ... | | |
| 2.1.2. Операции с резидентами – индивидуальными предпринимателями | ||
| | | |
| ... | | |
| 2.1.3. Операции с резидентами – физическими лицами | ||
| | | |
| ... | | |
| 2.1.4. Операции с нерезидентами – юридическими лицами | ||
| | | |
| ... | | |
| 2.1.5. Операции с нерезидентами – физическими лицами | ||
| | | |
| ... | | |
| Всего | | |
| Остатки денежных средств в кассе на начало отчетного периода | | |
| Остатки денежных средств в кассе на конец отчетного периода | | |
2.2. Структура операций с нерезидентами, проведенных через кассу некредитной финансовой организации, по странам нерезидентов-клиентов некредитной финансовой организации
в тысячах рублей
| Код страны нерезидента | Код вида операции | Сумма операции | |
| выдано из кассы | внесено в кассу | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
Руководитель (ФИО)
Дата «__» _____________г.
Исполнитель (ФИО)
Номер телефона (____) _____________
Порядок составления и представления отчетности по форме 0420001
«Информация о видах и суммах операций с денежными средствами
некредитных финансовых организаций»
1. Отчетность по форме 0420001 «Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций» (далее – Отчет) составляется в целях мониторинга операций некредитных финансовых организаций.
Отчет составляется некредитными финансовыми организациями, осуществляющими деятельность управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, ломбардов (далее – Организация).
Отчет составляется и представляется в целом по Организации, включая данные по всем филиалам Организации и иным обособленным подразделениям, расположенным на территории Российской Федерации.
Отчет составляется по данным за календарный месяц и представляется в Банк России не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Организация представляет уточненные данные за последний предшествующий отчетному календарный месяц в случае получения документов внутреннего учета, являющихся основанием для исправления показателей ранее представленного Отчета, посредством повторного представления Отчета, содержащего исправленные значения показателей. Представление Отчета, содержащего указанные уточненные данные, сопровождается пояснениями Организации.
2. В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета соответствующие строки, графы, разделы Отчета не заполняются.
3. Понятия и определения Отчета, за исключением прямо приведенных в настоящем порядке, используются в соответствии с законодательством Российской Федерации.
4. В графах 1 и 2 «Сведений о виде деятельности некредитной финансовой организации» указываются следующие коды видов деятельности Организации:
020 – управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
090 – страховой организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страхового брокера, общества взаимного страхования;
100 – негосударственного пенсионного фонда;
110 – микрофинансовой организации;
120 – кредитного потребительского кооператива, в том числе сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива;
180 – ломбарда;
000 – иных видов деятельности, не указанных в настоящем пункте.
В графе 1 в качестве основного кода вида деятельности Организации указывается один из вышеприведенных кодов видов деятельности.
В графе 2 в качестве дополнительного кода вида деятельности Организации указываются один или несколько из вышеприведенных кодов видов деятельности Организации.
5. Показатели разделов 1 и 2 составляются в сводном виде:
на основании информации, содержащейся в данных об операциях, формируемых в соответствии с пунктом 3.5 настоящего Указания;
суммарно по видам операций, классификаторы которых установлены приложением 1 к настоящему Указанию и приложением 2 к Инструкции Банка России от 4 июня 2012 года № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением»1;
в разрезе операций с резидентами и нерезидентами с учетом их статуса (юридические лица, индивидуальные предприниматели (для резидентов), физические лица).
Операции, отраженные в данных об операциях с указанием кода типа клиента «ПФЛ», включаются в пункт 1.1.3 раздела 1 или пункт 2.1.3
раздела 2 Отчета исходя из осуществления операции с резидентами – физическими лицами.
Если на дату составления Отчета Организацией не получена информация о клиенте, необходимая для формирования раздела 1 Отчета, сведения об операции включаются в раздел 1 Отчета исходя из осуществления операции с неустановленным лицом (пункт 1.1.6 раздела 1).
Данные указываются в тысячах единиц соответствующей валюты, с тремя знаками после запятой (с округлением по математическому методу).
Цифровые коды валют указываются в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ), цифровые коды и наименования стран указываются в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
6. Раздел 1 составляется отдельно по каждой кредитной организации (каждому филиалу кредитной организации), в которой (котором) открыт банковский счет (открыты банковские счета) Организации, по которому (которым) в отчетном периоде совершались операции.
По каждой кредитной организации (каждому филиалу кредитной организации) указывается:
в графе 1 – регистрационный номер / порядковый номер кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций. Порядковый номер филиала проставляется через дробь после регистрационного номера кредитной организации;
в графе 2 – банковский идентификационный код (БИК) кредитной организации (ее филиала);
в графе 3 – сокращенное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.
6.1. В подразделе 1.1 указывается информация о движении денежных средств суммарно по всем банковским счетам Организации, открытым в кредитной организации (филиале кредитной организации).
6.1.1. В графе 1 указываются коды видов операций в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию или коды видов валютных операций в соответствии с приложением 2 к Инструкции Банка России № 138-И, проведенных в отчетном периоде по всем банковским счетам Организации, открытым в кредитной организации (филиале кредитной организации).
Если при поступлении денежных средств на банковские счета Организации на момент составления Отчета Организация не располагает всей информацией, подлежащей отражению в данных по операциям и используемой для составления Отчета (не получены все необходимые документы, связанные с проведением указанных операций), в целях формирования Отчета указывается код «00000».
6.1.2. По каждому виду операции, код которого указан в графе 1, начиная с графы 2 по видам валют отражаются суммы операций по банковским счетам Организации в течение отчетного периода.
6.1.3. По строке «Всего обороты по счету (счетам)» указывается общая сумма средств по видам валют, списанных с банковских счетов Организации (зачисленных на банковские счета Организации) за отчетный период.
6.1.4. По строкам «Остатки на начало отчетного периода» и «Остатки на конец отчетного периода» указываются суммарные остатки по видам валют по банковским счетам Организации на начало и конец отчетного периода в соответствии с выписками из лицевых счетов по банковским счетам Организации, получаемыми от кредитных организаций.
6.2. В подразделе 1.2 указываются данные о структуре операций нерезидентов, отраженных в подразделе 1.1 Отчета, в разрезе стран места регистрации нерезидентов – клиентов Организации.
6.2.1. В графе 1 указывается цифровой код страны места регистрации нерезидентов – клиентов Организации по операциям, указанным в подразделе 1.1 Отчета, в том числе:
код страны места регистрации иностранной компании – для представительств и филиалов иностранных компаний, расположенных на территории Российской Федерации;
997 – если страна места регистрации материнской компании представительств и филиалов иностранных компаний, расположенных на территории Российской Федерации, являющихся клиентами Организации, неизвестна;
998 – если в качестве нерезидента – клиента Организации выступают международная или межправительственная организация, их филиалы и постоянные представительства в Российской Федерации;
999 – в иных случаях, если страна места регистрации нерезидента – клиента Организации неизвестна.
Похожие:
 | О внесении изменений в статистические карточки и Инструкции о порядке заполнения и представления учетных документов |  | Некоммерческие организации предоставляют форму федерального статистического наблюдения № п-1 при осуществлении производства товаров... |
| П-2 «Сведения об инвестициях в нефинансовые активы» предоставляют все юридические лица, являющиеся коммерческими организациями, а... | | В случае, когда юридическое лицо не осуществляет деятельность по месту своего нахождения, форма федерального статистического наблюдения... |
| Статистический показатель «Объем платных услуг населению» отражает объем потребления гражданами различных видов услуг, оказанных... |