Порядок заполнения Поручения депо по форме MF170 при переводе ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам
Если Депонентом-отправителем или Депонентом-получателем на исполнение одной операции предоставлено несколько поручений с одинаковым значением полей «Инициатор поручения», «Контрагент», «Сделка №», «Дата заключения сделки» исполнению подлежит поручение депо, у которого более ранняя дата и время регистрации в Депозитарии. По другим поручениям депо будет предоставлен отчет о неисполнении.
В столбце «Сверка» «+» отмечены поля, по которым осуществляется сверка поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. В случае если Депонентом-получателем ценных бумаг во встречном поручении депо заполнено поле, необязательное для заполнения, но подлежащее сверке в соответствии с настоящим Порядком, значение этого поля должно совпадать со значением соответствующего поля в поручении Депонента-отправителя ценных бумаг.
-
Реквизиты
| Свер
ка
| О/Н
| Пояснения
| Операция
|
| О
| Указывается код и наименование операции:
16/2 - «Перевод ц/б с контролем расчетов по денежным средствам»
16/3 – «Перевод ц/б с контролем расчетов по денежным средствам. Встречное поручение»
| Инициатор поручения
| +
| О
| Указывается депозитарный код и краткое официальное наименование (не более 120 символов) инициатора поручения:
Депонента-отправителя ценных бумаг по операциям с кодом 16/2;
Депонента –получателя ценных бумаг по операциям с кодом 16/3.
Поле «Инициатор поручения» в обязательном порядке должно совпадать с полем «Контрагент» во встречном поручении депо.
| Контрагент
| +
| О
| Указывается депозитарный код и краткое официальное наименование (не более 120 символов) контрагента по сделке:
Депонента-получателя ценных бумаг по операциям с кодом 16/2;
Депонента –отправителя ценных бумаг по операциям с кодом 16/3.
Поле «Контрагент» в обязательном порядке должно совпадать с полем «Инициатор поручения» во встречном поручении депо.
| СО СЧЕТА ДЕПО:
Депонента
Раздел счета депо
| +
| Н
| Указывается номер счета депо, краткое официальное наименование Депонента-отправителя ценных бумаг, код раздела счета депо, с которого списываются ценные бумаги.
Поля обязательные для заполнения для операции с кодом 16/2 и в обязательном порядке должны совпадать в поручении депо Депонента-отправителя и встречном поручении депо Депонента-получателя ценных бумаг, если поля были заполнены Депонентом-получателем ценных бумаг.
Поля необязательные для заполнения для операции с кодом 16/3.
Допускается указание вместо номера счета депо (12 символов) и кода раздела (17 символов) идентификатора раздела (8 символов, только арабские цифры), присвоенного в системе депозитарного учета Депозитария при открытии раздела на конкретном счете депо.
| НА СЧЕТ ДЕПО:
Депонента
Раздел счета депо
| +
| О
| Указывается номер счета депо, краткое официальное наименование Депонента-получателя ценных бумаг, и код раздела счета депо, на который зачисляются ценные бумаги.
Поля в обязательном порядке должны совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
Допускается указание вместо номера счета депо (12 символов) и кода раздела (17 символов) идентификатора раздела (8 символов, только арабские цифры), присвоенного в системе депозитарного учета Депозитария при открытии раздела на конкретном счете депо.
| Сделка №
| +
| О
| Указывается номер сделки (не более 16 символов).
Может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или цифры. Использование других символов и знаков не допускается. Значение поля в обязательном порядке должно совпадать во встречных поручениях депо Депонентов.
Номер сделки должен быть уникальным в рамках заключенных Депонентом сделок в течение одного рабочего дня при расчетах по денежным средствам через банковские счета Депонентов в Депозитарии.
При расчетах по сделкам через банковские счета Депонентов в в Депозитарии значение поля в обязательном порядке должно совпадать с соответствующими символами в референсе сделки, сформированном в соответствии с приложением № 3 к Порядку и указанном в первой строке поля «Назначение платежа» платежного поручения отправителя денежных средств (плательщика денежных средств).
| Дата заключения
| +
| О
| Указывается дата заключения сделки в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Поле в обязательном порядке должно совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
| Пакет №
|
| -
| Не заполняется.
| Порядковый номер поручения депо в пакете
|
| -
| Не заполняется.
| Количество поручений депо в пакете
|
| -
| Не заполняется.
| Платежные реквизиты:
| БИК/BIC кредитной организации отправителя денежных средств
| +
| О
| Указывается банковский идентификационный код БИК/BIC-код S.W.I.F.T. кредитной организации отправителя денежных средств.
Значение поля в обязательном порядке должно совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
| Номер счета отправителя денежных средств
| +
| О
| Указывается номер лицевого счета отправителя денежных средств в кредитной организации.
Значение поля в обязательном порядке должно совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. Номер лицевого счета отправителя денежных средств должен совпадать с номером счета плательщика, указанным в платежном поручении.
| БИК/BIC кредитной организации получателя денежных средств
| +
| О
| Указывается банковский идентификационный код БИК или BIC-код S.W.I.F.T. кредитной организации получателя денежных средств по сделке.
| Номер счета получателя денежных средств
| +
| О
| Указывается номер лицевого счета получателя денежных средств, открытого в данной кредитной организации.
Значение поля в обязательном порядке должно совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. Номер лицевого счета получателя денежных средств должен совпадать с номером счета получателя, указанным в платежном поручении.
| Валюта платежа
| +
| О
| Указывается международный код валюты платежа (например: USD – в долларах США, RUB – рубли, EUR – ЕВРО). По операции с кодом 16/3 при заполнении поля «С расчетами по денежным средствам» (в случае формирования расчетного документа НРД на основании информации, содержащейся в поручении депо Депонента-получателя ценных бумаг) допускается указание только кода валюты RUB.
| Сумма платежа
| +
| О
| Указывается сумма платежа.
Поле в обязательном порядке должно совпадать в поручении депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя.
В поручении депо на бумажном носителе в обязательном порядке заполняется цифрами и прописью.
| Код ценной бумаги
| +
| О
| Указывается депозитарный код ценной бумаги (выпуска, серии/транша) в кодировке Депозитария.
Поле в обязательном порядке должно совпадать в поручении депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
| Цена ценной бумаги
|
| Н
| Не заполняется.
| Количество (в штуках)
| +
| О
| Указывается количество ценных бумаг в штуках.
Поле в обязательном порядке должно совпадать в поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
| С предварительной блокировкой ценных бумаг
| +
| Н
| Указывается отметка о необходимости предварительной блокировки ценных бумаг до даты начала исполнения операции (после сверки (квитовки) встречных поручений).
Если поле заполняется, то отметка должна быть проставлена в поручении депо Депонента-отправителя и встречном поручении депо Депонента-получателя ценных бумаг.
| С расчетами по денежным средствам
|
| Н
| Указывается отметка об осуществлении перевода денежных средств на основании расчетного документа, сформированного НРД в соответствии с заключенным с Депонентом договором банковского счета. Расчетный документ формируется на основании информации, содержащейся в поручении депо по форме MF170 Депонента-получателя ценных бумаг на исполнение операции с кодом 16/3. В случае заполнения поля перевод денежных средств осуществляется без дополнительного распоряжения Депонента. Заполняется только для операций с кодом 16/3.
Не допускается одновременное заполнение полей «С расчетами по денежным средствам» и «С предварительной блокировкой ценных бумаг»
| Расчетное РЕПО
|
| -
| Не заполняется.
| Основание
|
| Н
| Указывается номер и дата договора или другого документа, являющегося основанием проведения операции.
| Приложение
|
| -
| Не заполняется.
| Дополнительная информация
|
| Н
| Указывается дополнительная информация.
Поле обязательное для заполнения, если заполнено поле «С расчетами по денежным средствам». При заполнении поля «С расчетами по денежным средствам» указываются символы NZP и информация, которую необходимо указать в поле «Назначение платежа» расчетного документа, сформированного на основании поручения депо Депонента-получателя ценных бумаг (код операции – 16/3).
В остальных случаях поле может не заполняться.
| Дата/период исполнения поручения
| +
| О
| Указывается начальная и конечная дата исполнения поручения депо в формате ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:ММ.
Депоненты, заключившие договор об обмене электронными документами, вправе указывать дополнительно время начала исполнения поручения в формате ЧЧ:00:00. В этом случае Депозитарий начнет исполнение поручения не ранее часа, указанного в поручении в качестве времени начала исполнения.
Конечные даты в поле «Дата/период исполнения поручения» (в формате ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:ММ) в обязательном порядке должны совпадать во встречных поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
Начальная и конечная даты в периоде исполнения встречных поручений должны совпадать с датой исполнения платежного поручения.
По операции с кодом 16/3 при заполнении поля «С расчетами по денежным средствам» (в случае формирования расчетного документа НРД на основании информации, содержащейся в поручения депо Депонента-получателя ценных бумаг) период между датой составления поручения депо Депонентом-получателем ценных бумаг и конечной датой исполнения этого поручения депо не может превышать 10 дней.
| |