8.10.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
8.10.4.1. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, производится Держателем реестра на основании распоряжения уполномоченного органа управления Банка о подготовке списка.
Распоряжение должно содержать следующие данные:
полное наименование Эмитента;
орган управления Эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства РФ несет Эмитент);
форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
дата выплаты доходов;
полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождение и почтовый адрес.
8.10.4.2. При исполнении операции Держатель реестра формирует список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержащий следующие данные:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
сумма начисленного дохода;
сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
сумма к выплате;
расчетный (или лицевой) счет для перечисления доходов (в случае соответствующей формы выплаты доходов).
8.10.4.3. В случае наличия у Эмитента документов, подтверждающих налоговые льготы зарегистрированных лиц, Эмитент обязан указать Держателю реестра данные об этих лицах и принадлежащих им налоговых льготах одновременно с распоряжением о составлении списка.
8.10.4.4. При составлении списка Держатель реестра учитывает данные об условиях обременения ценных бумаг обязательствами и имеющихся у Держателя реестра доверенностей на право получения дохода.
В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, Держатель реестра при составлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в такие списки доверительного управляющего правами.
При составлении списков лиц для реализации прав, закрепленных ценными бумагами, в том числе списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, в такие списки включается нотариус, на счете которого учитываются ценные бумаги, переданные в депозит.
8.10.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
8.10.5.1. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, производится Держателем реестра на основании письменного распоряжения:
Уполномоченного органа управления Банка или ревизионной комиссии Банка или аудитора Банка или
зарегистрированных лиц, обладающих в совокупности не менее 10 % голосующих акций общества на дату представления распоряжения, инициирующих проведение общего собрания акционеров (в случае если Советом директоров (Наблюдательным советом) Банка не принято решение о созыве).
В письменном распоряжении должны быть указаны: дата составления списка, дата проведения общего собрания, повестка дня собрания, а также указаны категории/типы акций, имеющих право голоса на данном собрании акционеров по каждому вопросу повестки дня.
Список составляется на дату, указанную в письменном распоряжении, по состоянию на 24.00 часа этой даты.
Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства РФ несет обратившееся лицо.
8.10.5.2. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
контактный телефон, факс;
количество акций с указанием категории (типа);
государственный регистрационный номер выпуска.
8.10.5.3. В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
-Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
-Иные лица, предусмотренные законодательством РФ.
8.10.5.4. При составлении списка Держатель реестра учитывает данные об условиях обременения ценных бумаг обязательствами и имеющихся у Держателя реестра доверенностей на право участия в общем собрании акционеров.
В случае, если акции Банка переданы в доверительное управление, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются доверительные управляющие, за исключением случаев, когда доверительный управляющий не вправе осуществлять право голоса по акциям, находящимся в доверительном управлении.
В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, Держатель реестра при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включает в такие списки доверительного управляющего правами.
8.10.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр
Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Держатель реестра вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Список должен содержать данные, предусмотренные Положением о ведении реестра для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Указанный список должен предоставляться номинальным держателем в бумажном и (или) электронном виде.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Держателю реестра перед своими клиентами, Держателем реестра - Эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.10.7. Внесение в реестр записей об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоении выпуску нового государственного регистрационного номера; об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг; об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
Указанные операции осуществляются Держателем реестра в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.03.2007 г. № 07-23/пз-н «Порядок присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг») и иными нормативными актами РФ .
Внесение в реестр записи об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг производится на основании Уведомления регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг , к которому они являются дополнительными.
8.11. Порядок направления Держателем реестра Уведомления об отказе от внесения записи в реестр и исполнения документа после устранения причин отказа
Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр Держатель реестра не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
Необоснованный отказ Держателя реестра от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством РФ.
8.12. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Держателю реестра распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
зарегистрированные лица;
уполномоченные представители государственных органов;
нотариус по делам о наследстве;
иные лица в соответствии с действующим законодательством РФ.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
8.12.1. Предоставление информации представителям государственных органов
8.12.1.1. Представители государственных органов могут получить информацию в объеме, необходимом для осуществления ими деятельности в соответствии с законодательством РФ.
8.12.1.2. Держатель реестра предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного гербовой печатью.
8.12.1.3. Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.
8.12.1.4. В ответ на запрос нотариуса, связанный с открытием наследственного дела, Держатель реестра выдает выписку из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица – наследодателя на момент выдачи выписки. В случае, если нотариусом запрашивается информация о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица на определенную прошедшую дату (дату открытия наследства) Держатель реестра дополнительно выдает справку о количестве ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – наследодателя на дату, указанную в запросе нотариуса.
8.12.2. Предоставление информации зарегистрированному лицу
8.12.2.1. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
всех записях на его лицевом счете;
процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
Эмитенте - Держателе реестра, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
данных об имени (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (предоставляется только зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Банка );
других данных в соответствии с законодательством РФ .
8.12.2.2. На основании оформленного в соответствии с настоящими Правилами распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, и при условии наличия в реестре документов зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета, Держатель реестра предоставляет информацию из реестра в виде следующих документов:
уведомление об исполнении операции;
выписка из Реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица;
справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени;
справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;
выписка зарегистрированному залогодержателю в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;
данные из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций).
Указанные выше документы, выдаваемые Держателем реестра зарегистрированным лицам, заверяются подписью ответственного сотрудника и печатью Держателя реестра , формируется автоматически в системе электронного ведения реестра посредством программного обеспечения , используемого Держателем реестра.
Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке (справке, уведомлении) из реестра.
Держатель реестра не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
8.12.2.3. Уведомление об исполнении операции выдается на основании распоряжения зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги.
Уведомление об исполнении операции содержит следующие данные:
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
полное официальное наименование, место нахождения и телефон Держателя реестра .
8.12.2.4. Выписка из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица содержит:
полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
данные Держателя реестра (полное наименование, номер и дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, место нахождения и телефон Держателя реестра);
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица Держателя реестра .
8.12.2.5. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени должна быть оформлена в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ № 27. Справка формируется автоматически в системе электронного ведения реестра посредством программного обеспечения , используемого Держателем реестра.
8.12.2.6. Зарегистрированный в реестре залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:
В отношении залогодержателя:
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
В отношении заложенных ценных бумаг:
Полное наименование Эмитента;
Количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
Вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
Номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
Номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя условия залога.
8.13. Исправление ошибок в реестре
Держатель реестра не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной ошибки Держатель реестра обязан в течение трех рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
|
