Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг


НазваниеПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
страница7/9
ТипАнкета
filling-form.ru > бланк доверенности > Анкета
1   2   3   4   5   6   7   8   9

8.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) по лицевому счету

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, предназначенная для предотвращения внесения в реестр записей по лицевому счету за исключением записей о глобальных операциях по распоряжению эмитента или уполномоченных государственных органов, повторного блокирования операций по иному основанию.

Блокирование операций с выпуском ценных бумаг (при наложении запрета на проведение операций с ценными бумагами указанного выпуска) – операция, предназначенная для предотвращения перерегистраций ценных бумаг данного выпуска.

Блокирование ценных бумаг по лицевому счету – операция, предназначенная для предотвращения списания ценных бумаг с лицевого счета.

8.5.1. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится на основании следующих документов:

  • письменное распоряжение зарегистрированного лица или

  • копия определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист или

  • постановление судебного пристава-исполнителя или

  • постановление судьи по уголовному делу или

  • свидетельство о смерти (нотариально заверенная копия или предъявляется оригинал), представленное потенциальным наследником, либо запрос нотариуса на предоставление информации о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица для открытия наследственного дела (на основании данных документов проводится операция блокирования операций по лицевому счету);

  • по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя производится блокирование операций до момента предоставления владельцами Анкеты зарегистрированного лица после чего Держателем реестра производится операция прекращения блокирования операций по лицевому счету;

  • Свидетельство о праве на наследство (на основании данного документа производится операция прекращения блокирования в случае наличия блокирования операций по лицевому счету на основании свидетельства о смерти или запроса нотариуса, а затем операции по переходу прав собственности);

  • иной документ, выданный уполномоченными органами.

8.5.2. Блокирование и прекращение блокирования ценных бумаг по лицевому счету производится на основании следующих документов:

  • письменное распоряжение зарегистрированного лица или

  • копия определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист или

  • постановление судебного пристава-исполнителя о наложении/снятии ареста на ценные бумаги или

  • постановление судьи по уголовному делу или

  • иной документ, выданный уполномоченными органами.

8.5.3. При внесении в реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) операций (ценных бумаг) по лицевому счету Держатель реестра вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

  • количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование (в случае блокирования ценных бумаг по лицевому счету);

  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (в случае блокирования ценных бумаг по лицевому счету);

  • основание блокирования (прекращения блокирования).

В случае поступления документа, предписывающего осуществить блокирование операций (ценных бумаг) по лицевому счету, который уже заблокирован, Держатель реестра обязан произвести повторное блокирование. При снятии одного блокирования – второе действует до его отмены.

8.5.4. Блокирование (прекращение блокирования) операций (ценных бумаг) на основании документов (решений, определений, постановлений) судебных и иных уполномоченных государственных органов.

Документы судебных органов, исполнительные листы, постановления судебных приставов-исполнителей принимаются к исполнению в порядке, установленном настоящими Правилами.

Запись о прекращении блокирования может быть внесена в реестр на основании исполнительного документа, выданного тем же органом, по решению которого произведено блокирование, но при этом тем же или другим должностным лицом (например, другим судебным приставом-исполнителем или судьей) – в рамках одного и того же дела.

Если блокирование операций (ценных бумаг) по лицевому счету проведено по постановлению судебного пристава-исполнителя о наложении ареста как меры по обеспечению иска, то запись о прекращении такого блокирования может быть внесена в реестр на основании определения судебного органа об отмене мер по обеспечению иска.

Держатель реестра не вправе совершать операции, связанные с осуществлением должником права распоряжения арестованными ценными бумагами, и предпринимать какие-либо действия в отношении ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим распоряжением судебного пристава-исполнителя.

Судебный пристав-исполнитель может также принять решение об ограничении владельца ценных бумаг в праве пользования ими (например, голосования на собрании акционеров), о чем указывает в постановлении – только если указано в резолютивной части судебного акта.

Арест ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска арестованных ценных бумаг.

Арест, наложенный на ценные бумаги, распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена.
8.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг

8.6.1. Обременение ценных бумаг обязательствами выполняется Держателем реестра:

  • в случае передачи ценных бумаг в залог;

  • в случае неполной оплаты акций при их первичном размещении;

  • в случае если обязательства покупателя предусмотрены договором;

  • в иных предусмотренных законодательством РФ случаях.

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они учитываются.

8.6.2. Для внесения в реестр записей о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и об обременении заложенных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, Держателю реестра предоставляется:

  • залоговое распоряжение, оформленное в соответствии с настоящими Правилами;

  • документы, необходимые для открытия лицевого счета залогодержателя (при отсутствии такового в реестре).

8.6.3. Для регистрации в реестре прекращения залога в связи с исполнением обязательства Держателю реестра предоставляется:

  • Распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями;

8.6.4. Для внесения записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда при наличии соответствующего условия залога, зарегистрированного в реестре, Держателю реестра предоставляются:

  • Передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;

  • Договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

Для внесения записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда Держателю реестра предоставляются:

  • Передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;

  • Оригинал или засвидетельствованная копия решения суда и оригинал Исполнительного листа;

  • Оригинал или засвидетельствованная копия договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

В случае, если к предоставленному Держателю реестра Распоряжению о прекращении залога, подписанному залогодателем или его уполномоченным представителем, приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца, Держателем реестра осуществляется внесение в реестр записи о прекращении залога.

8.6.5. Порядок регистрации уступки прав по договору о залоге ценных бумаг.

При уступке прав по договору о залоге внесение записи о залоге по лицевому счету нового залогодержателя и записи о залогодержателе по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя осуществляются Держателем реестра на основании Распоряжения о передаче права залога.
8.7. Выполнение операций по счету «ценные бумаги неустановленных лиц»

8.7.1. В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг выявлено, что количество ценных бумаг, учитываемое на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных бумаг данного вида, категории, Держатель реестра зачисляет указанную разницу на лицевой счет «ценные бумаги неустановленных лиц». Зачисление осуществляется по письменному указанию Эмитента.

8.7.2. Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги неустановленных лиц» производится на основании письменного распоряжения Эмитента, подтверждающего факт размещения ценных бумаг указанным в распоряжении владельцам и содержащего ссылку на первичный документ, подтверждающий размещение.

8.7.3. При проведении общего собрания владельцев именных ценных бумаг голоса, соответствующие «ценным бумагам неустановленных лиц», не учитываются при определении кворума и не участвуют в голосовании.

Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» является внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, с отменой данного статуса.

Дополнение данных лицевого счета и снятие статуса «ценные бумаги неустановленного лица» производится при предоставлении Держателю реестра полностью заполненной Анкеты и документов, необходимых для идентификации зарегистрированного лица.

8.8. Объединение лицевых счетов в реестре

Особенности объединения лицевых счетов в реестре акционеров устанавливаются законодательством РФ .
8.9. Закрытие лицевого счета

8.9.1. Операция закрытия лицевого счета производится:

  • по заявлению зарегистрированного лица;

  • на основании внутреннего распоряжения Держателя реестра по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;

  • на основании поступивших Держателю реестра свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;

  • на основании предоставленной Держателю реестра или полученной Держателем реестра выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица;

  • на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка.

8.9.2. Операция закрытия лицевого счета осуществляется Держателем реестра только при условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом счете.

8.9.3. Держатель реестра обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица.
8.10. Порядок исполнения операций, выполняемых по поручению эмитента, и иных операций с выпусками ценных бумаг

8.10.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг

При распределении акций в случае распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Держатель реестра обязан:

внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящим Положением ;

открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг;

провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Внесение записей о размещении ценных бумаг производится в соответствии с нормативно-правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
8.10.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг

При размещении ценных бумаг посредством конвертации Держатель реестра обязан:

внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящим Положением;

зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;

провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Держатель реестра вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Держатель реестра обязан:

учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;

осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;

предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;

на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.

8.10.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Держателем реестра в случаях:

размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

уменьшения уставного капитала акционерного общества;

конвертации ценных бумаг;

признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

погашения ценных бумаг;

в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Держатель реестра вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала Банка Держатель реестра вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Держателю реестра соответствующих изменений в уставе Банка, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Держателем реестра после исполнения операций по конвертации.

Сроки и порядок осуществления действий Держателем реестра при признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в случае погашения ценных бумаг устанавливаются настоящими Правилами, а также законодательством РФ в области ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
1   2   3   4   5   6   7   8   9

Похожие:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconВладельцев именных ценных бумаг
Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит»
«Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого...
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг...
Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг icon«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению...
Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск