Операция
|
Указывается код и наименование операции «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет»:
35 - при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария или счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг;
37 – при зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария или счет, лица, действующего в интересах других ли, для учета прав на ценные бумаги, Депозитария в иностранной организации;
35/2 – при зачислении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при приобретении.
|
О
|
О
|
О
|
Инициатор поручения
|
Указывается депозитарный код (12 символов) и краткое наименование (не более 120 символов) Депонента (оператора раздела счета депо, на который зачисляются ценные бумаги).
|
О
|
О
|
О
|
Код основания операции
|
Указывается код основания операции (4 символа) в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru/Документы/Документы по ЭДО».
Поле является обязательным для заполнения, если ценные бумаги зачисляются на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг.
При указании в поле «Код основания операции» кода TR39 (прочие) в обязательном порядке должно быть указано наименование основания операции.
|
У
|
-
|
У
|
Получатель
НА СЧЕТ ДЕПО:
|
Указывается номер счета депо (12 символов) и краткое наименование (не более 120 символов) Депонента – получателя ценных бумаг.
|
О
|
О
|
О
|
Раздел счета депо
|
Указывается код раздела счета депо (17 символов), на который зачисляются ценные бумаги.
Допускается указание вместо номера счета депо (12 символов) и кода раздела (17 символов) идентификатора раздела (8 символов, только арабские цифры), присвоенного в системе депозитарного учета Депозитария при открытии раздела на конкретном счете депо.
|
О
|
О
|
О
|
Начало блока «КЛИЕНТ получателя»
Указывается информация о клиенте получателя ценных бумаг.
Блок является обязательным для заполнения при зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депонента-получателя ценных бумаг в Депозитарии при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP.
Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о клиентах, если местом расчетов является регистратор или депозитарий (и если передача и обработка указанной информации не предусмотрена условиями осуществления депозитарной деятельности этого депозитария).
|
Номер счета
|
Указывается номер счета депо (не более 35 символов) клиента в депозитарии получателя ценных бумаг.
|
Н
|
Н
|
Н
|
BIC
|
Указывается код BIC клиента получателя ценных бумаг.
Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC.
Код BIC указывается без пробелов (8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле является обязательным для заполнения при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP, если не заполнено поле «Полное наименование юридического лица/физического лица». Указывается BIC конечного получателя ценных бумаг. .
|
Н
|
Н
|
Н
|
Идентификатор
|
Указывается идентификатор клиента получателя ценных бумаг, присвоенный депозитарием - получателем ценных бумаг (не более 12 символов).
В случае приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP при указании идентификатора в обязательном порядке должен быть указан код страны. Код страны указывается в соответствии со Справочником и через «/» идентификатор конечного получателя ценных бумаг.
Пример: RU/12345
|
Н
|
Н
|
Н
|
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица
|
Указывается полное наименование юридического лица либо ФИО физического лица – клиента получателя ценных бумаг (не более 254 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле является обязательным для заполнения при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP, если не заполнено поле «BIC». Указывается полное наименование конечного получателя ценных бумаг.
При зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг для последующего зачисления на счет депо номинального держателя или счет депо иностранного номинального держателя Депонента в Депозитарии в обязательном порядке должно быть указано полное наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг.
Поле не заполняется при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария для последующего зачисления ценных бумаг на счет депо номинального держателя или иностранного номинального держателя в Депозитарии в случаях приобретения, выкупа и реализации эмитентом размещенных им ценных бумаг, а также приобретения или выкупа акций в связи с осуществлением добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения в соответствии с главой XI.1 ФЗ «Об акционерных обществах».
|
Н
|
Н
|
Н
|
Конец блока «КЛИЕНТ получателя»
|
|
Регистратор/
депозитарий (место расчетов)
|
Указывается депозитарный код (не более 12 символов) или код BIC (не более 11 символов) депозитария, являющегося местом расчетов по ценным бумагам.
Поле является обязательным для заполнения, если местом расчетов является депозитарий. Депонент обязан указывать в поручении депо только те места расчетов, которые допустимы для данных ценных бумаг. Перечень допустимых мест расчетов по ценным бумагам приведен на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru», а также в Справочнике.
В остальных случаях, если местом расчетов является
|
-
|
О
|
-
|
Дата расчетов
|
Указывается ожидаемая дата поставки ценных бумаг в месте расчетов (Settlement Date) (может не совпадать с фактической датой исполнения операции в месте расчетов) или дата исполнения операции в месте расчетов в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Поле обязательное для заполнения:
если место расчетов – депозитарий или международная расчетно-клиринговая организация, в которых открыт счет депо номинального держателя Депозитария (Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о дате расчетов в другой депозитарий, если условиями осуществления депозитарной деятельности этой организации не предусмотрено обязательное указание даты расчетов);
если место расчетов – регистратор, и Депонент предоставил поручение депо по операции с кодом 35 позже, чем через 120 календарных дней после зачисления ценных бумаг на счет Депозитария в реестре.
|
У
|
У
|
-
|
Дата сделки
|
Указывается дата сделки в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
Н
|
Н
|
-
|
Референс
|
Указывается референс (не более 16 символов). Может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или цифры. Использование других символов и знаков не допускается.
Указание референса является обязательным, если ценные бумаги зачисляются на счет депо Депонента при переводе ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария. Референс должен быть уникальным по операциям с кодом 35 с учетом номера счета лица, со счета которого списываются ценные бумаги, и количества ценных бумаг эмитента по неисполненным распоряжениям в реестре владельцев ценных бумаг. Рекомендуется указывать в качестве 1-12 символов референса символы депозитарного кода Депонента, 13-16 символы – свободные цифровые символы. Референс, указанный в поручении Депонента, должен в обязательном порядке совпадать с референсом, указанным в соответствующем распоряжении лица, с лицевого счета которого ценные бумаги переводятся на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, если в соответствии с законодательством Российской Федерации указанный перевод должен осуществляться на основании встречных распоряжений Депозитария и лица, с лицевого счета которого списываются ценные бумаги.
|
У
|
Н
|
-
|
Операция в реестре/ другом депозитарии исполнена
|
Указывается отметка об исполнении операции в месте расчетов, если операция в месте расчетов была исполнена до подачи поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет в Депозитарий.
|
Н
|
Н
|
-
|
Номер операции в реестре/ другом депозитарии
|
Указывается номер исполненной в месте расчетов операции, если операция в месте расчетов была исполнена до подачи поручения депо на зачисление ценных бумаг в Депозитарий.
|
Н
|
Н
|
-
|
Начало Блока «ОТПРАВИТЕЛЬ»
Указывается информация об отправителе ценных бумаг в месте расчетов. Блок является обязательным для заполнения.
|
Номер счета
|
Указывается номер счета (не более 35 символов) отправителя ценных бумаг в месте расчетов.
Поле является обязательным для заполнения, если ценные бумаги зачисляются на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.
При зачислении российских депозитарных расписок, эмитентом которых является ОАО «Сбербанк России», указание номера счета «1» является обязательным.
По ценным бумагам казахстанских эмитентов с местом расчетов ЦД Казахстана должен быть указан номер субсчета отправителя ценных бумаг в ЦД Казахстана.
Поле является обязательным для заполнения, если ценные бумаги зачисляются на счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг.
|
У
|
О
|
-
|
BIC
|
Указывается код BIC отправителя ценных бумаг, со счета которого списываются ценные бумаги в месте расчетов по ценным бумагам. Код BIC указывается без пробелов (8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле обязательное для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC.
Не допускается указание кода BIC, если ценные бумаги зачисляются на лицевой счет депо номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг. В этом случае в обязательном порядке должно быть заполнено поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица.
|
У
|
У
|
-
|
Идентификатор
|
Указывается идентификатор отправителя ценных бумаг, присвоенный в месте расчетов (не более 14 символов).
|
Н
|
Н
|
-
|
Тип счета
|
Указывается код типа счета зарегистрированного лица в реестре владельцев ценных бумаг в соответствии со Справочником (2 символа).
Например: 01 – счет владельца, 02 – счет номинального держателя, 03 – счет доверительного управляющего и т.д.
Поле является обязательным для заполнения по операции с кодом 35, если ценные бумаги зачисляются на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария.
|
У
|
-
|
-
|
Признак юр./физ. лица
|
Указывается признак лица, являющегося отправителем ценных бумаг: юридическое лицо или физическое лицо.
|
О
|
-
|
-
|
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица
|
Указывается полное наименование юридического лица либо полностью фамилия, имя, отчество (далее – ФИО) физического лица – отправителя ценных бумаг (не более 254 символов).
Поле является обязательным для заполнения, если ценные бумаги списываются с лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг. В случае если местом расчетов является депозитарий, поле обязательное для заполнения, если не заполнено поле «BIC».
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
|
У
|
У
|
-
|
