Анкета юридического лица по форме аа001
Скачать 3.37 Mb.
|
| Начало блока «Удостоверяющий документ» Блок является обязательным для заполнения, в случае если списание ценных бумаг осуществляется в реестре, за исключением списания инвестиционных паев при погашении и обмене. При необходимости допускается указание нескольких документов о регистрации юридического лица. Документ, удостоверяющий личность физического лица, должен быть единственным. | |||||||
| Тип документа | Указывается код типа документа о регистрации юридического лица (4 символа) или документа, удостоверяющего личность физического лица (2 символа), в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru/Документы/Документы по ЭДО». Поле является обязательным для заполнения, если ценные бумаги списываются в реестр. Если получателем инвестиционных паев в реестре является российское юридическое лицо, должен быть указан следующий тип документа: OGRN – для юридического лица, созданного до 01.07.2002; или REGN – для юридического лица, созданного после 01.07.2002. Если получателем инвестиционных паев является иностранное юридическое лицо, тип документа должен быть указан INCR. При списании ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц в депозитарии Депонента, на счет неустановленных лиц в реестре владельцев ценных бумаг в обязательном порядке указывается: OTHR. | О | - | - | |||
| Наименование документа | Указывается наименование документа о регистрации юридического лица в соответствии с указанным типом документа или документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru/Документы/Документы по ЭДО». При списании ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц в депозитарии Депонента, на счет неустановленных лиц в реестре владельцев ценных бумаг в обязательном порядке указывается UKWN. | У | - | - | |||
| Серия | Указывается серия документа (не более 16 символов) о регистрации юридического лица или документа, удостоверяющего личность физического лица. | Н | - | - | |||
| Номер | Поле является обязательным для заполнения. Указывается номер документа (не более 16 символов) о регистрации юридического лица или документа, удостоверяющего личность физического лица. Если получателем инвестиционных паев в реестре является российское юридическое лицо, указывается ОГРН. При списании ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц в депозитарии Депонента, на счет неустановленных лиц в реестре владельцев ценных бумаг в обязательном порядке указывается UKWN. | | - | - | |||
| Дата выдачи/ регистрации | Поле является обязательным для заполнения. В поле указывается дата регистрации юридического лица или дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица (в формате ДД.ММ.ГГГГ). Если получателем инвестиционных паев в реестре является российское юридическое лицо, указывается дата внесения записи о зарегистрированном лице в ЕГРЮЛ. При списании ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц в депозитарии Депонента, на счет неустановленных лиц в реестре владельцев ценных бумаг в обязательном порядке указывается 01.01.1900. | О | - | - | |||
| Место выдачи | Указывается место выдачи (не более 128 символов) документа, удостоверяющего личность физического лица. | У | - | - | |||
| Наименование органа, осуществившего выдачу/ регистрацию | Поле является обязательным для заполнения. В поле указывается наименование органа (не более 128 символов), осуществившего регистрацию юридического лица или выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица. Если получателем инвестиционных паев в реестре является российское юридическое лицо, указывается наименование органа, осуществившего внесение в ЕГРЮЛ записи о зарегистрированном лице. При списании ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц в депозитарии Депонента, на счет неустановленных лиц в реестре владельцев ценных бумаг в обязательном порядке указывается UKWN. | О | - | - | |||
| Конец Блока «Удостоверяющий документ». | |||||||
| Начало Блока «КЛИЕНТ получателя» Указывается информация о клиенте получателя ценных бумаг. Блок является обязательным для заполнения при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, если поставка ценных бумаг осуществляется конечному получателю ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации. Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о клиенте, если местом расчетов является регистратор или депозитарий (если передача и обработка указанной информации не предусмотрена условиями осуществления депозитарной деятельности этого депозитария). | |||||||
| Номер счета | Указывается номер счета депо (не более 35 символов) клиента получателя ценных бумаг, открытого в депозитарии получателя ценных бумаг. При списании инвестиционных паев (код операции – 36) номер счета клиента получателя указывается в обязательном порядке, если получателем инвестиционных паев в реестре является номинальный держатель. Поле обязательное для заполнения, если ценные бумаги зачисляются на счет депо номинального держателя в Республиканском унитарном предприятии «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Беларусь). (код операции – 36). При списании ценных бумаг со счета Депозитария в The Bank of New York Mellon в обязательном порядке должен быть указан номер счета депо/код раздела счета депо Депонента-отправителя ценных бумаг в Депозитарии. | У | - | - | |||
| BIC | Указывается код BIC клиента получателя ценных бумаг. Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC. Код BIC указывается без пробелов (8 или 11 символов). Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица». Поле обязательно для заполнения при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, если не заполнено поле «Полное наименование юридического лица/физического лица». Указывается BIC конечного получателя ценных бумаг. При списании ценных бумаг со счета Депозитария в The Bank of New York Mellon поле не заполняется. | У | - | - | |||
| Идентификатор | Указывается идентификатор клиента получателя ценных бумаг, присвоенный депозитарием - отправителем ценных бумаг (не более 14 символов). При снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP при указании идентификатора в обязательном порядке указывается код страны. Код страны указывается в соответствии со Справочником и через «/» идентификатор конечного получателя ценных бумаг. Пример: RU/12345. | У | - | - | |||
| Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица | Указывается полное наименование юридического лица либо ФИО физического лица – клиента получателя ценных бумаг (не более 254 символов). Не допускается одновременное заполнение полей «BIC» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица». Поле обязательно для заполнения при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета, если не заполнено поле «BIC». Указывается полное наименование конечного получателя ценных бумаг (покупателя). Поле является обязательным для заполнения при списании в реестр инвестиционных паев, если клиент номинального держателя является депозитарием. При списании ценных бумаг со счета Депозитария в The Bank of New York Mellon в обязательном порядке должен быть указан депозитарный код Депонента-отправителя ценных бумаг в Депозитарии. При списании ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц в депозитарии Депонента, на счет неустановленных лиц в реестре владельцев ценных бумаг поле не заполняется. | У | - | - | |||
| | | Конец блока «КЛИЕНТ получателя» | |||||
| Код ценной бумаги | Указывается код ценной бумаги (выпуска, серии/транша) в кодировке Депозитария. | О | О | О | |||
| Количество (в штуках) | Указывается количество ценных бумаг в штуках. | О | О | О | |||
| Сумма (цена) сделки | Указывается сумма (цена) сделки. Поле должно быть заполнено в обязательном порядке, если заполнено поле «Валюта сделки». Поле является обязательным для заполнения при совершении сделки купли-продажи, мены или дарения, если местом расчетов по ценным бумагам является регистратор (в этом случае в поле «Код вида договора/иного основания» в обязательном порядке должен быть указан код договора купли-продажи, РЕПО, мены или дарения), либо при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP. В остальных случаях поле заполняется, если это предусмотрено документами соответствующих регистраторов или депозитариев. Депозитарий вправе не обрабатывать и не передавать информацию о сумме сделки, если документами регистратора или депозитария не предусмотрено указание суммы сделки. | У | - | - | |||
| Валюта сделки | Указывается валюта сделки. Например: «RUB» – в рублях, «USD» – в долларах США, «ЕUR» в ЕВРО и т.д. Поле должно быть заполнено в обязательном порядке, если заполнено поле «Сумма (цена) сделки». | У | - | - | |||
| Вышеуказанные ценные бумаги обременены обязательствами | Указывается «Да», если списываются ценные бумаги, обремененные обязательствами. В этом случае к поручению депо в обязательном порядке должно быть приложены «Сведения об обременении ценных бумаг» по форме GF034. В остальных случаях поле не заполняется. | У | - | - | |||
| Необходимость встречного поручения | Отметка о необходимости встречного поручения указывается в обязательном порядке по операции с кодом 36 в случае, если списание ценных бумаг в месте расчетов должно исполняться на основании встречных поручений. В остальных случаях поле не заполняется и не обрабатывается. | У | - | - | |||
| Режим исполнения операции | Не заполняется. | - | - | - | |||
| Уведомление об операции в реестре | Указывается необходимость получения уведомления об операции в реестре на бумажном носителе:
| Н | - | - | |||
| Приоритет исполнения поручения | Не заполняется. | - | - | - | |||
| Идентификатор пула | Не заполняется. | - | - | - | |||
| Начало повторяющегося блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является». Блок является обязательным для заполнения при списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария или счета номинального держателя центрального депозитария в реестре (за исключением списания инвестиционных паев при погашении и обмене). Депоненты-резиденты Российской Федерации, не являющиеся кредитными организациями, в случае осуществления валютной операции (на условиях DVP) должны в обязательном порядке указать подтверждающий документ валютной операции: код документа - VLCN, его номер (при отсутствии номера необходимо указать «БН») и дату. | |||||||
| Код вида договора/иного основания | Указывается код (4 символа) вида договора/иного основания в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru»/Документы/Документы по ЭДО». Если операция связана с переходом прав собственности на ценные бумаги, указывается код документа, являющегося основанием перехода прав собственности. В случае указания кода «ОTHR» для документов, имеющих код вида документа согласно Справочнику XML-структур ПАРТАД, срок исполнения операции может быть увеличен Депозитарием. Поле является обязательным для заполнения. При списании ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц в депозитарии Депонента, на счет неустановленных лиц в реестре владельцев ценных бумаг в обязательном порядке указывается OTHR. | ||||||
Похожие:
 | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Для нерезидента – адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано |  | Поручителя /Залогодателя физического/юридического лица, (по форме Приложения 6) |
| Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления,... | | Полное и (или) сокращенное фирменное наименование на иностранном языке (если имеется) |
| Полное и (или) сокращенное фирменное наименование на иностранном языке (если имеется) | | Заявление на открытие счета (по форме Банка) заполненное, подписанное руководителем |
| Анкета юридического лица, (Приложение №4) подписанная руководителем или иным уполномоченным представителем юридического лица и заверенная... | | Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) |