9.1. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ЦБ (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Открытие лицевого счета в Реестре производится:
для физических лиц: самим лицом либо его уполномоченным представителем;
для юридических лиц: его уполномоченным представителем.
Необходимые документы
Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица;
- документ, удостоверяющий личность.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии Ответственного лица Эмитента или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
- Анкету зарегистрированного лица;
- копию устава, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально (при наличии);
- копию свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом.
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
Ответственное лицо Эмитента обязано определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии Ответственного лица Эмитента, но имеют право подписи платежных документов, должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
Особенности открытия лицевых счетов зарегистрированным лицам, являющимися уполномоченными государственными (муниципальными) органами или фондами имущества
Открытие лицевого счета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным государственным органом (Федеральное агентство по управлению государственным имуществом (Росимущество), орган по управлению имуществом субъекта Российской Федерации), а также уполномоченному муниципальному органу по управлению имуществом, производится его уполномоченным представителем.
Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным государственным (муниципальным) органом (далее – уполномоченный орган) в Реестре, предоставляются либо направляются посредством почтовой связи с сопроводительным письмом следующие документы:
- анкета зарегистрированного лица;
- копия утвержденного положения (устава) об уполномоченном органе (кроме Росимущества и Российского фонда федерального имущества);
- копия документа о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени соответствующего уполномоченного органа без доверенности.
Анкета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным органом, наряду с данными, предусмотренными для всех зарегистрированных лиц, должна содержать сведения об акте, которым был образован уполномоченный орган.
Анкета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным органом, и копии документов, представленные для открытия его лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного государственного органа.
Копия документа, подтверждающего факт изменения информации о зарегистрированном лице, являющимся уполномоченным органом, подписывается должностным лицом и заверяется гербовой печатью уполномоченного государственного органа.
Особенности открытия лицевого счета юридическому лицу-нерезиденту
Для открытия лицевого счета юридическому лицу-нерезиденту требуются следующие документы:
Свидетельство о регистрации или равнозначный документ (выписка из торгового или банковского реестра страны происхождения юридического лица), содержащий сведения о регистрации юридического лица в соответствии с законодательством страны происхождения нерезидента.
Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен.
Устав и (или) учредительный договор, или иной документ, который по законодательству страны происхождения нерезидента является учредительным документом и содержит информацию о полномочиях должностных лиц юридического лица.
Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен.
Документы, подтверждающие назначение руководителей на соответствующие должности, дающие им право действовать без доверенности от имени юридического лица.
Документы должны быть легализованы надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведены на русский язык и нотариально заверены.
Анкета зарегистрированного юридического лица, подписанная первым лицом (лицами) либо уполномоченным лицом (поверенным), представляющим интересы юридического лица – нерезидента на территории России, с образцом печати.
Если анкета подписана уполномоченным лицом (поверенным), представляющим интересы юридического лица – нерезидента на территории России, то к анкете должна быть приложена соответствующая доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия поверенного. Документ должен быть легализован надлежащим образом, переведен на русский язык и нотариально заверен.
|
